内控达标年活动实施方案.docx
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内控达标年活动实施方案
内控达标年活动实施方案
进一步建设优良的内控文化，提升内控管理水平，根据总部统一部署，邮储银行浙江省分行联合邮政省分公司将在XX年9月-12月期间在全辖范围内开展以“三个对标”为主题的“内控达标年”活动。
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内控达标年活动实施方案
为深化内控防案长效机制建设，进一步加强基层机构案件防控工作，夯实案防基础，防止员工参与社会非法集资为重点的各类案件和重大违规事件发生，全面、持续提升全行基层机构案件防控管理水平，根据总省行《关于在基层机构开展“案防工作达标年”活动的通知》，分行制定了《连云港分行基层机构“案防工作达标年”活动实施方案》，具体如下：
一、指导思想
全面贯彻省行“争市场、提效能、管风险、强基础、育文化”的工作方针，进一步加强基层机构案件防控工作，提高全员案件防范意识和技能，建立责任明确、标准统一、流程清晰、考核严密的基层机构案防工作长效机制，打牢案防基础，提升案防能力，切实解决少数基层机构案防管理水平薄弱的问题，实现全行无案件和重大违规问题的内控防案目标。
二、工作目标
通过“案防工作达标年”活动，重点解决基层机构案防机制不健全、负责人履行案防职责不到位、案防工作不规范、案防措施不落实、机构防控能力较弱、员工案防意识不强的问题。
通过该项活动，基层机构案防工作应达到以下目标：
（一）案防工作责任明确，履职到位。
机构负责人作为本机构案防工作第一责任人，能够按照《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》规定的案防工作职责，认真部署，加强检查，推动机构案防措施的落实。
其它岗位内控防案职责明确，要求具体，每个员工熟知并认真执行。
（二）案防教育落实到位。
定期开展案防教育和合规培训，组织学习操作规程、案防工作规定及要求;开展警示教育、提示风险等。
全员遵章守纪、依法合规操作意识强。
（三）重要岗位人员管控措施落实到位。
不相容岗位（包括职责或业务交易）设置有效分离，制约有效;机构负责人和重要岗位人员轮岗等内控措施有效执行。
（四）重要操作环节及高风险业务管控措施落实到位。
重点是：
基层机构全员熟知并严格执行“双十禁”规定，每季度至少检查一次;对现金、重要空白凭证、有价单证、贵金属等定期检查制度落实到位;授权、核准等监督岗位人员按规定足额配置;每半年至少对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、代发工资（批量开卡）、客户预留印鉴、业务用章和柜员名章保管等重要业务环节检查落实到位。
（五）异常行为排查制度落实到位。
采取多种形式，每半年至少对员工思想动态、行为、家庭等情况进行了解，发现异常及时采取措施，化解风险。
同时针对当前民间借贷和非法集资案件高发的态势，适时开展员工行为排查，杜绝员工参与民间借贷和非法集资行为的发生。
（六）问题整改到位。
对日常检查、上级检查和外部检查发现的问题，分析原因，深入整改，及时消除隐患。
市行将对今年一季度以来检查中各机构存在问题进行回头看，对未落实整改的单位和问题责任人将严肃问责。
（七）案防工作考评制度落实到位。
案防责任落实情况与个人绩效、业绩评定、职位晋升等挂钩。
因职责不履行、工作不落实，发生案件或案件风险的，严格按规定追究责任。
三、组织及步骤
为积极推进和落实本次“案防工作达标年”活动，分行成立领导小组，刘小卫纪委书记任组长，监察部、运营部、个金部相关人员任成员，办公室设在监察部，具体负责全辖的组织实施，各支行、市行营业部负责具体落实。
“案防工作达标年”活动，共分为三个阶段，在三个阶段中要认真做好“三个结合三个提升”
（一）学习教育阶段（XX年45月）
结合市行开展的内控合规宣传月活动，提升全体员工的案件防控和内控合规意识。
通过集中学习、专题培训等方式，组织基层机构人员学习“达标年”活动的意义、目标及相关要求，提高思想认识。
梳理基层机构岗位案防职责并组织全员学习，进一步明确案防重点，增强案防责任，提升案防能力。
（二）自查自纠阶段（XX年5-6月）
结合“两个办法”的贯彻落实，提升基层机构案件防控的机制建设。
市行将召开基层机构案件防控工作现场会，深入贯彻基层机构“两个办法”，全力推进“案防工作达标年”基层机构自查自纠工作。
各支行对照省行下发的《基层机构“案防工作达标年”活动检查工作验收工作底稿》所列标准，自我检查、自我评估、自我纠正。
缺什么、补什么;需要上级解决的，及时反映情况。
各基层机构自查自纠情况要以支行为单位向分行报告，同时报送《XX年基层机构“案防工作达标年”活动自查评价表》（附件1）、《基层机构案防制度（规定、细则）建设情况统计表）（附件2）。
（三）验收整改阶段（XX年7月至9月）
结合案件风险排查、三季度常规检查，通过综合评价和监督整改，提升案件防控的实际效果和工作能力。
按照省行下发的《基层机构“案防工作达标年”活动检查验收工作底稿》（见附件1），对全辖经营性机构案防工作达标情况逐一检查验收，覆盖面100%;80分（含）以上为达标，80分以下为不达标。
由于管控不到位，今年以来发生经济案件或严重违规问题的机构，一律为不达标。
对不达标的机构，要监督整改，限时达标。
省行对各分支行（部）组织推动及开展达标活动情况进行抽查验证，抽查验证基层机构数量不低于所辖机构总数的5%。
重点检查：
（1）达标活动推动是否有力，成效如何（达标率及存在问题）;
（2）落实《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》情况，主要是各分支行（部）是否建立基层机构案防工作检查考核机制，是否将考核结果纳入负责人个人绩效考核，考核情况如何等。
四、几点要求
（一）提高认识，加强领导。
开展“案防工作达标年”活动是贯彻落实总省XX年党风廉政会议精神，加强“双基”管理，提高基层案防能力，坚决防范案件的一项重要措施。
各级机构要高度重视，加强领导，周密部署，精心组织，确保取得实效。
（二）突出重点，注重实效。
“案防工作达标年”活动要以建立健全基层机构案防工作长效机制为重点，突出抓好机制的建立、任务的分解、责任的确立、人员教育、案防措施落实情况的检查考核等项工作;特别要抓好基层机构负责人这个关键，提高其抓案防的责任意识，促使其切实履行案防工作职责，全面推进基层机构案防工作，夯实案防基础。
（三）明确责任，抓好落实。
各支行（部）分管领导要亲自部署这项工作，监察部门要认真组织实施，责任到人，一级抓一级，层层抓落实。
达标活动中发现的案件苗头或重大风险隐患，要及时采取措施，并向市行报告。
（四）打好基础，提升能力。
案防工作达标是做好案件防控工作的基础要求，各支行（部）要紧密结合去年省行《机构案件防控能力评价办法》的评价结果，更加有效地推进“案防工作达标年”活动的开展，为基层机构案防能力提升打下坚实基础。
（五）总结经验，创新工作。
基层机构是案防工作的重点、难点，各级机构在活动开展中，要注意总结好的经验和做法，不断探索创新基层机构案防机制和方式方法，提高案防工作针对性和有效性。
各支行（部）要将发现的好的案防工作经验、做法或思路及时上报市行。
内控达标年活动实施方案
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委及上海证券交易所、陕西证监局的相关要求，陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）制定了《XX年度内部控制规范实施工作方案》，具体如下：
一、公司基本情况
公司简称：
广电网络
股票代码：
600831
上市地：
上海证券交易所
公司组织架构：
见附图。
公司主要子公司及其经营情况如下：
序号
名称
子公司类型
注册资本
经营范围
持股比例
1
宝鸡广电网络传媒有限责任公司
全资子公司
1XX
广播电视网络的设计、建造、改造、运营和管理等。
100%
2
陕西广电传媒节目运营有限公司
全资子公司
300
节目引进、开发、销售；增值业务开发、销售；模拟、数字电视及数据业务开发及销售等。
100%
3
延安广通广电信息网络技术开发有限责任公司
全资子公司
50
有线广播电视分配网的设计与施工；电子器材销售；家电维修；物业服务；住宿、餐饮等。
100%
4
陕西国联数字电视技术有限公司
控股子公司
200
数字电视、互动电视下一代数字电视网、增值业务领域的技术研究、开发等。
51%
5
陕西华通文化科技创业投资有限公司
控股子公司
15000
广播电视、出版传媒、影视等文化产业的创业投资及咨询服务等。
60%
6
陕西广通博达信息技术有限公司
控股子公司
500
综合布线、网络机房、信息系统集成、音视频系统、网络监控、网络智能的设计、施工、维护；仪器仪表、数字电视及相关设备的销售。
60%
7
陕西广电网络新媒体技术有限公司
控股子公司
500
广播电视网络的建设、开发、经营管理和维护；广播电视网络信息服务、咨询；电子信息技术咨询、技术开发及技术服务等。
51%
8
宝鸡新大商贸有限公司
宝鸡广电的全资子公司
50
设计、制作、发布、代理国内各类广告等。
100%
9
陕西广电新媒体广告有限公司
节目公司的全资子公司
200
广告的设计、制作、代理、发布；承办展览、展示；礼仪服务；公关策划等。
100%
10
陕西华源影视传播有限公司
节目公司的控股子公司
400
广播影视剧策划、拍摄、制作、发行；影视文化的组织、策划；广告的设计、制作、代理、发布。
51%
二、内部控制规范实施范围
公司XX年度内部控制规范实施范围包括母公司（含公司总部、所属分公司、所属支公司、直属公司）及公司重要子公司（全资子公司宝鸡广电、节目公司）。
业务范围将根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及各公司实际业务、经营情况选择确定。
三、内部控制规范实施组织保障
由公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施工作，公司董事长吕晓明为公司内部控制建设的第一责任人。
公司董事会负责审批内部控制体系建设与实施方案、计划;决定内部控制体系管理的重大方针、政策、规章制度;审批内部控制评价报告等。
公司董事会审计委员会负责审核内部控制评价报告等。
为推进公司内部控制规范顺利实施，成立了相关组织机构，具体包括：
（一）领导小组
领导小组由公司副董事长任组长，总经理任副组长，各独立董事和其他高级管理人员任组员。
具体名单如下：
组长：
晏兆祥
副组长：
刘进
组员：
赵守国、张志凤、冯根福
徐其桓、王长元、任辉、薛朝慧、韩普、付陈玲、王立强
职责：
对内部控制体系的建设工作进行总体筹划、组织领导和推进，对工作中的重大事项进行决策，分阶段对内部控制体系建设的成果进行验收和检验等。
（二）工作小组
工作小组由公司总经理任组长，主管财务副总经理、审计部负责人任副组长，省公司各部门负责人、各分支公司负责人、各直属公司负责人、纳入实施范围的重要子公司负责人、外聘机构任组员。
具体名单如下：
组长：
刘进
副组长：
付陈玲、张毓峰
组员：
省公司各部门负责人、各分支公司负责人、各直属公司负责人、宝鸡广电负责人、节目公司负责人、外聘机构项目负责人
职责：
草拟工作计划报领导小组审批、推进以及执行具体工作、总结工作成果等。
（三）工作小组常设机构：
审计监察部
职责：
在工作小组的领导下，牵头组织开展各项具体工作，按工作计划要求督促项目进展，如期完成各阶段工作。
内设5个专项小组（以公司集团管控项目五个专项小组为基础具体落实相应工作）
1、业务流程组：
经营投资部负责
2、财务组：
财务部负责
3、内控组：
审计监察部负责
4、人力资源组：
人力资源部负责
5、集团管控组：
综合管理部负责
（四）省公司各部门设内控小组，由各部门负责人任组长，各部门骨干员工组成，并指定内控专员。
职责：
在项目牵头部门和专项小组的指导下，具体负责推进本部门相关的内控体系建设工作。
（五）纳入本次内部控制实施范围的各分支公司、直属公司、宝鸡广电、节目公司应成立以各分支公司、直属公司、宝鸡广电、节目公司总经理（经理）为组长、各副总经理（副经理）和财务负责人为组员的内控实施领导小组，以财务负责人为组长的工作小组，在领导小组的统一指导和监督下，共同推进本单位内部控制规范的建设、完善、执行工作。
同时，公司根据实际情况聘请外部咨询机构帮助公司识别内部控制薄弱环节和缺陷，有针对性的提出改进建议，使公司内部控制建设符合《企业内部控制基本规范》的要求。
四、
四）an见附图。
四四内部控制建设工作计划
（一）第一阶段：
（计划完成时间：
XX年4月30日前）
阶段目标：
计划及启动
工作负责人：
公司领导小组组长
工作任务：
1、确定合作的咨询机构;
构gn2、召开内部控制规范实施项目启动会;
3、积极参加各项内部控制规范培训，发动公司各部门及各分子直公司员工积极参与内部控制规范的实施工作，共同培养内部控制意识;
4、确定内部控制规范实施业务范围等。
（二）第二阶段：
（计划完成时间：
XX年8月31日前）
阶段目标：
内部控制现状诊断，完成内部控制缺陷整改，完善内部控制体系。
工作负责人：
公司审计监察部负责人，专项小组负责人，各分支公司、直属公司财务负责人，宝鸡广电、节目公司财务负责人，外聘机构项目负责人
工作任务：
1、以财务报告内部控制建设为重点，结合各公司实际业务和行业特点，编制风险清单;
2、将现有的政策、制度和实际操作等与风险清单进行比对，查找内部控制缺陷;
3、分类、汇总内部控制缺陷;
4、制定内部控制缺陷整改方案，明确整改责任人和整改期限;
5、各责任人按要求完成内部控制缺陷整改工作;
6、编写内部控制文档（内部控制手册，包括风险控制矩阵、流程图等内容）。
五、内部控制初步自我评价、审计机构对内部控制预审
计划完成时间：
20xx年11月30日前
工作负责人：
公司审计监察部负责人，专项小组负责人，各分支公司、直属公司财务负责人，宝鸡广电、节目公司财务负责人，外聘机构项目负责人
工作任务：
1、确定内部控制缺陷的评价标准;
2、编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工;
3、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿;
4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单;
5、聘请的内部控制审计会计师事务所在公司内部控制自我评价底稿的基础上完成重要控制点的预审，并形成相应的工作底稿。
6、公司依据自评结果及内部控制初步审计结果进行整改落实。
六、20xx年度内部控制自我评价工作计划
计划完成时间：
20xx年3月15日前
工作负责人：
审计监察部负责人、外聘机构项目负责人
工作任务：
1、在内部控制初步自我评价和中介审计机构预审基础上，编制XX年度自我评价工作计划，确定评价工作的具体时间表和人员分工;
2、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿;
3、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单;
4、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告，并按要求与XX年年度报告一并披露。
七、20xx年度内部控制审计工作计划
计划完成时间：
XX年年报披露前
工作负责人：
审计监察部负责人、外聘机构项目负责人
工作任务：
1、配合内部控制审计会计师事务所做好内部控制审计工作;
2、按照要求披露内部控制审计报告。
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