深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法.doc

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1.会员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

6.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

1. A 两个

2. B 三个

3. C 五个

4. D 十五个

正确

7.尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。

上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

1. A 两个

2. B 三个

3. C 五个

4. D 十五个

正确

8.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

9.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

10.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

11.《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由_______________签署并核对相关内容后再予签字确认。

1. A 会员经办人员

2. B 会员经办人员见证客户

3. C 客户

4. D 会员

正确

12.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

13.会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

14.会员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。

该说法：

1. A 正确

2. B 错误

正确

15.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

1. A 两个

2. B 三个

3. C 五个

4. D 十五个