工程制度.docx

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工程制度

建设工程管理办法

第一章总则

第一条为规范公司对工程建设项目的管理，有效控制工程建设项目的投资、质量、工期，根据国家有关法律、法规，结合公司的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称建设工程系指列入公司建设项目中的土建安装工程（包括新建、扩建、改建工程）以及室外配套辅助工程等。

第三条工程建设应遵循基本建设程序，并认真贯彻执行国家有关工程建设的方针政策，严格遵守各项法规，条例和强制标准。

第二章工程建设程序

第四条工程建设程序

项目

前期

阶段

项目建设准备阶段

项目

建设

阶段

竣工

验收

阶段

项目后评价

4.1项目前期阶段：

提出项目构思、可行性研究、项目备案、获得土地使用权。

4.2项目建设准备阶段：

组织招标、项目勘察设计、图纸审查、项目手续办理。

4.3项目建设阶段：

组织开工、参建各方管理、投资控制、质量控制、进度控制、安全管理、协调管理。

4.4竣工验收阶段：

工程竣工验收、工程结算、资料归档、备案、竣工项目移交。

4.5项目后评价：

总结、评价。

第三章项目前期阶段管理

第五条项目构思

根据国家、地区国民经济社会发展规划和公司发展规划，提出未来项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想。

第六条可行性研究

委托咨询公司对项目进行可行性研究，并组织可行性研究报告评审，在项目可研过程中，确定项目选址和建设规划方案，办理国土资源主管部门出具的用地预审意见和规划行政主管部门出具的规划意见。

可行性研究是通过对拟建项目的市场需求状况、建设规模、产品方案、生产工艺、设备类型、工程方案、建设条件、投资估算、融资方案、财务和经济效益、环境和社会影响以及可能产生的风险等方面进行全面深入的调查研究，充分的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理的研究结论，为项目的决策提供科学、可靠的依据。

第七条项目备案

项目可行性研究报告评审通过后，依据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）、《青海省项目备案实施细则》及其它相关法律、法规，向地方政府投资主管部门申请备案。

第八条获得土地使用权

8.1项目可行性研究报告评审通过后，即进入获得土地使用权阶段。

8.2根据可行性研究报告编制竞价策略方案。

在竞价策略方案中要明确最高限价、加价幅度等关键内容，报公司总经理审议批准。

8.3对于拍挂项目，由公司总经理或授权委托人按照竞价策略方案与相关政府部门进行协调或参与现场竞价和报价摘牌。

8.4对于投标项目，由分管领导负责组织投标，其他部门配合。

8.5对于协议出让土地项目，由分管领导负责组织价格谈判，其他部门配合。

8.6工程管理部负责完成土地权属过户工作。

8.7委托测绘部门进行地形图测绘【1：

500或1：

1000】，确定水准点等。

第四章项目建设准备阶段

第九条招标管理

9.1公司所有基建项目一律采用招投标的方式确定建设工程项目所有流程的实施单位，公司招投标领导小组负责建设工程项目所有流程的招投标管理工作。

9.2执行集团总公司【招标投标管理办法】

9.3编制招标方案

9.4工程招标应遵循以下原则：

9.4.1全面招标原则：

凡是符合招标条件的工程项目都要以招标方式确定承包单位。

9.4.2整体招标原则：

禁止将项目肢解或化整为零，规避招标。

9.4.3事前预算原则：

施工类工程在招标前，应先根据施工图预算编制标底；不提倡在无标底的情况下，进行费率招标。

9.4.4资质审查原则：

所有投标单位都要经过严格的资质预审，符合项目要求的投标单位才有资格参加项目投标。

9.4.5合理低价中标原则：

选择的中标单位应是在满足招标综合要求的前提下，报价较低且合理。

9.4.6透明公正原则：

整个招标过程务必有充分的透明度，各部门间积极配合、全面沟通、信息共享、杜绝暗箱操作。

9.4.7保密原则：

要做好标底、投标文件、评标、定标等内容的保密工作，以防影响招标的公正与效果。

9.5投标结束后，做好项目招标资料（招标文件、投标文件、承包商考察结果审批表、答疑记录、开标和评标的记录、评定标评审表、相关会议纪要等）的收集、整理、归档、保管工作。

9.6招标工作小组人员及其他相关人员应严格遵守公司员工守则和职业道德，不得与投标单位私下接触，不得接受投标单位的财物或其他好处，不得泄露标底，不得透露有关评标的任何情况。

9.7中标单位的履约情况须定期上报公司。

第十条合同管理

10.1执行公司【合同管理办法】

工程管理部负责工程项目建设.工程廉政.安全等方面合同的起草。

10.2合同签订的原则:

10.2.1遵守国家法律和行政法规。

10.2.2保障公司的合法利益。

10.2.3严格遵守公司的规章制度。

10.2.4严格按照授权范围签订合同。

10.2.5禁止合同未签订而实际履行。

10.3工程管理部应在授权范围内开展对外谈判、起草合同，所有合同在提交总经理签署前应由律师审查后附律师意见。

10.4合同的签订和履行。

10.4.1合同起草。

10.4.1.1合同文本应采用国家标准示范文本。

10.4.1.2合同文本起草完毕，应组织相关部门对合同内容进行评审，确定合同谈判的基本方案和策略。

10.4.2合同谈判

10.4.2.1合同谈判至少有两名经办人员参加。

10.4.2.2经招标确定的合同，谈判人员不得退让招标文件的实质性内容；非招标类的合同，谈判人员不得修改退让合同的实质性条款。

10.4.3合同签署

合同由法定代表人签署或授权委托人签署,其他任何人不得签署合同。

10.4.4合同履行

合同履行过程中，应严格按照合同约定履行合同，识别、防范、控制合同风险。

公司归口管理部门应随时检查、记录合同实际履行情况。

10.4.5合同变更

合同在履行过程中，发生变更、修订、补充、撤销、终止等情况的，必须由原合同主体按照本制度规定的签署权限重新签署书面文件。

10.4.6合同清结

合同在约定的各方权利（义务）全部履行完毕后，应将与合同有关的文件收集整理，装订成册，并在封面上填写合同编号、合同名称、签署时间、合同摘要、清结时间、经办人签名、分管领导签名。

10.5合同存档管理。

10.5.1合同盖章后，应进行及时存档。

以合同原件、合同电子文档两种形式存档。

10.5.2合同至少应有三份原件存档，其中一份存公司综合部，一份存财务部，一份存工程管理部。

如合同有超过三份以上原件的，多余原件由公司档案管理部门保存。

10.6附件：

合同评审会签表

合同评审会签表

合同编号：

合同名称

甲方

乙方

合同内容

合同价款

万元

履约时间

年月日至年月日共计天

参加评审部门

评审意见

评审人签字

部门意见

综合管理部

工程管理部

财务部

律师意见

分管领导

意见

年月日

法定代表人或总经理批示

年月日

备注

第十一条勘察管理

11.1确保建设项目有关工程勘察工作的各个步骤处于受控状态，保证工程勘察结果满足设计需要。

11.2工程勘察前期准备

11.2.1工程管理部对建设项目基础条件进行收集及整理，包括用地资料、周边环境及现有勘察资料等；

11.2.2根据建设项目实际情况（场地面积、建设项目大小，建筑物类型等），确定勘察阶段的划分工作（可分为可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察或一次完成）。

11.3拟定工程勘察任务书

根据工程前期输出文件和设计单位提出的工程勘察技术要求初步拟定勘察任务书。

11.4工程勘察过程的跟踪及管理:

工程管理部根据勘察方案，负责对建设场地勘察工作进行跟踪及管理，负责对勘察工作的质量和进度进行现场跟踪管理，并做好跟踪管理情况记录，包括；1）工程勘察质量监督。

依据《建设工程勘察质量管理办法》，对勘察单位进行监督，包括：

督促按时进场；核实勘探项目是否完全；检查是否按勘察工作纲要实施；检查勘察点线有无偏、错、漏；操作是否符合规范；检查钻探深度、取样位置及样品保护是否得当。

2）工程勘察进度控制。

勘察人员、设备是否按计划进场；记录进场时间，根据实际勘察速度预测勘察进度，必要时应及时通知其单位予以调整。

3）审查勘察成果报告。

检查勘察报告的完整性、合理性、可靠性和实用性。

以及对设计、施工要求的满足程度。

工程勘察成果的深度应与设计深度相适应。

11.5工程管理部负责督促勘察单位，按合同要求完成建设场地各阶段的《岩土工程地质勘察报告书》。

11.6工程勘察报告的发放:

工程管理部将《岩土工程地质勘察报告》提交建筑设计单位，部门存档。

第十二条设计管理

12.1对设计单位的管理，包括提供资料，协调各设计单位、勘察单位工作，控制工程项目的投资，监督设计进度和审查设计内容。

12.2工程项目必须按照工程的性质和类别，提供相关的基础设施现状及周围环境状况等原始资料及设计的委托事项，

12.3组织人员对项目的方案设计文件进行审查后，再将其报政府行政管理部门审批，政府规划部门审批通过后，办理《建设工程规划用地许可证》。

　　12.4工程规划审批工作包括完成消防、环保、人防、飞机场限制、防雷、供水、市政、供电、通讯等专项规划审批等；工程项目经规划管理部门批准后，应严格按批准内容组织施工图设计。

12.5设计文件应满足相应设计阶段的技术要求，并应在确保不违反设计规范的前提下控制经济指标，防止设计造成的浪费。

12.6施工图设计完成后，组织有关部门对施工图纸自审。

审查符合技术要求，预算不超概算，否则，由设计单位对原设计进行修改。

　12.7自审完成后，按照《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》的有关规定，委托具有资质的审查单位或行业主管部门对施工图设计进行审查。

施工图设计文件未经审查批准，不得使用。

审查后，将施工图设计文件送政府建设行政管理部门备案。

12.8审定的图纸和方案是进行项目施工的技术依据，任何部门和个人无权更改。

12.9工程项目设计文件和施工技术方案应积极推广使用技术先进、质量优良的工艺、设备和材料，不得使用淘汰、劣质产品。

未经工业性试验证明其技术成熟的“四新”产品，不得在工程中直接采用。

12.10因设计质量引起的工程损失，由设计单位按合同约定进行赔偿。

第十三条项目手续办理

13.1持立项文件、申请书到建设部门申领选址意向书，持选址意向书到有关部门（如：

土地、环保、消防等）签署意见。

同时委托设计部门进行方案设计。

13.2项目方案设计文件报政府行政管理部门审批，政府规划部门审批通过后，办理《建设工程用地规划许可证》。

13.3施工图设计完成后，报省勘察设计咨询中心审查，按审查建议修改后，报政府行政管理部门、消防、人防等审批，办理备案手续，办理《建设工程规划许可证》。

13.4在可行性研完报告完成评审后委托有资格的部门进行环境影响评价和安全评价，并报相关政府行政管理部门审批。

13.5办理项目报建手续，填报报建申请表。

13.6总平面设计完成后，办理机场安全审查手续（限高和电磁）。

第五章项目建设阶段

第十四条工程项目建设过程管理策划

14.1项目建设过程管理策划是围绕实现项目的投资、进度、质量、安全等管理目标，以确定项目管理组织结构、总分包及物资采购模式以及确保各项管理目标实现的方案措施等；是项目建设过程管理的纲领性文件。

14.2职责及工作流程

根据策划编制单位主体不同，策划由业主单位编制的《项目建设过程管理策划》、监理单位编制的《监理规划》以及施工单位编制的《施工组织设计》。

14.3项目建设过程管理策划的内容包括但不限于下列内容：

14.3.1工程项目概况

主要描述本项目地理位置、规模、容积率、结构形式、主要建筑做法以及工程的特点、难点等。

14.3.2.管理目标策划

工期目标（总目标、阶段性目标）、质量目标、安全文明施工管理目标、建安费用预算控制指标（分土建、普通水电暖安装、消防、智能化、室外工程等）。

14.3.3总分包单位、监理单位选用策划

总包单位招标策划：

选用数量、进场时间、计价方式、资质要求、总包管理服务内容、业绩要求等，招标时间安排。

业主拟分包项目及分包单位的进场时间、计价方式、资质、业绩等要求，招标时间安排。

监理单位、造价咨询单位招标时间安排、进场时间、企业资质要求、人员配置及素质要求等。

14.3.4物资设备供应策划

业主供材料品种、数量、进场时间、技术质量参数及供应单位要求等。

业主认质材料品种、数量、进场时间、技术质量参数及供应单位要求等。

14.3.5施工准备工作策划

根据当地建设部门办理施工许可证工作流程及完成时间。

明确现场道路、出入口、临时供水、排水、临时用电、测量定位、地下配套设施、施工现场平面规划布置等准备工作的完成时间。

14.3.6施工程序策划

根据经营要求策划项目施工标段划分、各标段施工先后顺序，配套设施、配套工程、室外工程等施工先后顺序及施工时间。

14.3.7控制策划：

根据可行性研究报告和规划设计编制建安成本预测明细表。

14.3.8资金流量策划

14.4管理方案及措施

14.4.1工程进展部署

按照准备阶段、施工阶段、环境阶段、交付阶段划分，明确总工期几个阶段工期，其中：

1、准备阶段明确办理施工许可证、三通一平等相关工作完成时间

2、施工阶段明确基础工程、主体工程、装饰工程、附属工程等各阶段工期及总工期。

3、环境阶段明确绿化、道路、管网等各阶段工期及总工期。

4、交付阶段明确工程验收、申办各项手续、资料整理归档、交付，与物业管理衔接等各阶段工期及总工期。

14.4.2附：

1、施工形象进度计划

2、技术管理方案及措施（图纸会审、工程变更、隐蔽验收、技术交底等）

3、质量管理方案及措施

4、安全、文明施工和环境管理方案及措施

5、工期管理方案及措施

6、冬雨季施工管理方案及措施

7、资料、档案的管理方案及措施

8、投资设备管理方案及措施

9、成本管理方案及措施

10、合同的管理方案及措施

11、信息管理方案及措施

第十五条建设工程施工准备

15.1完成施工现场场地平整和进场道路建设，办理工程用水和用电手续。

15.2施工招标结束后，办理<建筑工程施工许可证>。

15.3在质量安全监督站办理质量安全监督手续。

15.4业主与总包单位签订合同的同时，应签订安全责任书和廉政责任书，并尽快作好施工的前期准备工作，申请开工报告。

15.5工程开工前组织技术交底，工程管理部人员及监理工程师，对施工现场的测量标桩、建筑物定位放线、高程水准点等进行检查复核，经复核无误后，办理移交手续，统一由施工总包单位保护管理。

第十六条工程监理单位管理

16.1监理单位应满足以下要求：

16.1.1充分发挥监理公司业务职能，规范建设工程监理行为，全面实现质量控制、投资控制及进度控制三大控制目标，同时搞好安全监督管理、现场文明施工管理等工作，确保项目工程建设的顺利完成。

16.1.2以《建设工程监理规范》为监理工作主要标准，实行项目总监理工程师负责制。

16.1.3建设监理行为依据：

《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》、《建设工程施工规范》、《建设工程施工验收规范》、《建设工程委托监理合同》、《建设工程施工承包合同》、《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》、批准的监理大纲等法律法规和有关规定。

16.1.4监理单位不得转让监理业务。

16.1.5监理单位不得与被监理工程的总包单位以及建筑材料、建筑构配件单位和设备供应单位有隶属关系或其他利害关系。

16.1.6监理单位应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则对建设工程实施监理，并承担合同规定应承担的监理责任。

16.2机构及人员管理

16.2.1监理单位在履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构，配备总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。

监理人员要专业配套、结构合理、人数满足，符合有关规定及工程项目监理工作的需要，并建立监理岗位责任制。

16.2.2项目监理机构不得兼管多个项目的监理工作，监理人员不得在外兼职。

16.2.3监理人员应具有相应的资格证书、相关专业知识、中专以上学历、同类型工作经验、良好的品德，身体健康、精力充沛并经过监理业务培训。

16.2.4监理单位应于监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知业主。

监理人员一经确定不得轻易更换，确须更换时，须征得业主同意并书面通知业主、总包单位。

16.2.5总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员要按规定的职责范围行使职权，并严格遵守监理职业道德守则与工作纪律；坚持原则、公正廉洁、尽职尽责、科学监理，不得与业主或总包单位串通，弄虚作假，降低工程质量。

16.2.6项目监理机构要配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。

16.3建设工程质量控制

16.3.1召开第一次工地例会，由项目总监理工程师核查施工总包单位的资质、组织机构、人员及设备和施工机具配备是否符合投标承诺。

若发现不相符，应以书面形式向业主及时汇报，并同时拿出处理意见呈报业主批准后执行，否则对监理公司处以1000元罚款，并通报批评。

16.3.2对进场原材料、构配件和设备，督促总包单位及时进行报验，监理工程师应按《建设工程监理规范》要求及时进行见证取样及检查、验收，检验合格后方可用于工程。

如果监理工程师不按要求履行报验审查程序，而擅自允许用于工程，每发现一次对监理公司处罚1000元。

每发现一次对材料计量监督不力处罚监理公司1000元。

16.3.3上一道工序未经检查验收或验收不合格签字同意进入下一道施工工序，对监理公司处罚1000元。

16.3.4按《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》的规定，对关键部位、关键工序等必须进行施工旁站监理的，应在编制监理规划时制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员等。

旁站监理方案送业主、总包单位、质检站各一份。

如施工监理旁站不到位，每发现一次对监理公司处罚200元。

16.3.5将不合格的分项工程、分部工程视为合格的，对监理公司处罚1000-5000元。

对因质量不合格而造成重大安全质量事故的，处监理公司5000-10000元罚款。

16.4建设工程投资控制

16.4.1工程变更的签证控制：

督促总包单位按图施工，工程变更的签证本着实事求是的原则，按实计量，经得起事实考验。

如不按实计量，视情节酌情处罚监理公司2000-5000元。

16.4.2工程进度款支付控制：

任何时候（除工程竣工结算后）工程进度款支付不得大于工程实体进度相对应价款的70%。

工程不合格不得申报进度款，否则处监理公司8000元罚款。

16.5建设工程进度控制、安全文明施工管理及文件记录管理

16.5.1按工程进度网络计划要求，督促总包单位严格按照施工承包合同工期组织施工，力求满足合同工期。

建设过程中的实际进度与计划进度相比较，如实际进度滞后计划进度，则必须拿出赶进度措施并督促施工单位落实，及时向业主上报监理报表，按周、月全面准确地传送监理报表，否则处罚监理公司500-1000元。

16.5.2建设工程安全监督管理：

督促总包单位严格执行《安全生产法》，对监理工程师违章指挥而产生的安全责任后果，按谁指挥谁承担的原则进行处理；监理工程师应督促总包单位建立健全安全保证体系，并经常在现场检查总包单位的安全施工情况，凡未及时发现安全隐患或发现问题未及时以书面形式督促总包单位进行整改，同时没有以书面形式汇报业主的，处1000元罚款并通报批评。

16.5.3现场文明施工管理：

督促总包单位做好施工现场的文明施工管理，如标准化考核得分低于85分，处监理公司500-1000元罚款。

16.5.4现场检查文件记录管理，按照《建设工程监理规范》的规定，严格履行监理程序和相关规范要求的监理内容，要求监理规划内容详实、目标明确、责任落实、措施得力、针对性强、操作性强、审批手续齐全，各种规章制度、责任制、监理审批验证记录符合规范的有关要求。

监理人员登记表

项目名称：

监理单位名称：

序号

姓名

年龄

职务

学历

专业

职称

参加工作时间

从事监理工作时间

进场时间

离开时间

备注

填报人：

负责人：

日期

第十七条工程施工总包单位管理

17.1总包单位签定合同后，应及时做好施工准备，经业主与监理确认具备进场施工条件后，在规定的开工日期内组织开工。

17.2总包单位进场后，三天内提交项目管理架构表、管理人员工作简历、专业技术职称、现场职务、上岗证书复印件及联系电话，项目经理应及时组织所有项目管理人员参加与业主、监理的第一次例会，向业主、监理现场介绍各管理人员，以便今后工作上的联系接洽。

17.3总包单位进场后三天内提交单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证、业绩考核手册、体系管理认证文件复印件。

17.4总包单位进场后三周内提交特殊工种名单、上岗证复印件和所有参加本工程施工的施工人员登记名单（内容包括：

身份证号、暂住证号、家庭地址、工种）。

17.5总包单位法定代表人必须书面委托自已公司的项目经理或项目负责人全权支配本项目工程施工中的人、财、物，并在进场后三天内将委托书原件提交业主和监理。

17.6总包单位项目经理因故暂离工地，需经业主同意，暂离超过24小时，应指定代替本人职务的代表且提前一天书面通知业主和监理，否则按无故离岗处理。

17.7总包单位的所有文件资料，除了应业主要求送有关单位外，都必须报送业主。

17.8总包单位的项目部经理，如不能主动、积极完成本工程有关合约条款和业主指令，并造成进度、质量、安全文明施工等不能令业主满意者，一经业主提出，其上级主管部门必须在业主要求的时间内将其调离本工地。

17.9总包单位的项目管理人员漠视业主指令，一经业主提出，其上级主管部门必须在业主指定时间内将其调离本工地现场。

17.10每周将定期召开由业主或监理主持的『项目生产例会』，各总包单位项目经理必须准时参加，不得请假或由他人代替，否则按无故缺席处理。

17.11总包单位须有专人负责每周一上午9：

30前提交前一工作周完成施工进度、材料进退场周报和现场操作人员人数周报，周报必须详细真实。

17.12总包单位项目经理必须参加由业主、监理组织的工地巡视及其他有关的工程质量、安全检查。

17.13施工总