上半年云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx

上半年云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx

《上半年云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上半年云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题

2015年上半年云南省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。

A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式

2.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构

3.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书

4.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

实时最高__个买入申报价格和数量。

A．5B．6C．7D．8

5.中央银行票据本质上属于特殊的__。

A．国债B．政府债券C．公司债券D．金融债券

6.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。

（）A．30%；2B．35%；1.5C．35%；2D．35%；3

7.申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：

持有1000份以上权证的投资者不得少于__。

A．1000人B．500人C．100人D．10人

8.保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．半B．1C．2D．3

9.将风险资产进行对冲属于__。

A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理

10.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。

A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次

11.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．30B．2个月C．3个月D．6个月

12.某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%B．4%C．5%D．6%

13.趋势分析中，趋势的方向不包括__。

A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．V形反转方向

14.股份有限公司的设立程序为__。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

15.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下

16.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

17.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股B．基金C．A股D．期货

18.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

19.表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D

20.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。

A．500B．1000C．2000D．5000

21.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。

A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

22.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》

23.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。

A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所

24.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

25.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下

26.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年

27.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。

A．24B．6C．12D．18

28.下列__不属于证券市场中介机构。

A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所

29.关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。

A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件

30.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券

31.股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。

A．3年B．2年C．4年D．1年

32.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则

33.表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。

A．PSYB．BIASC．MACDD．WMS

34.目标公司的董事会提前作出如下决议：

“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。

A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略”

35.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。

A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合

36.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.84

37.对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。

A．个人的生命周期B．性格C．资产负债状况D．风险偏好

38.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF

39.__对基金实施行业自律管理。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会

40.证券自律性组织包括证券业协会和__。

A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部

41.一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债 B．短期国债 C．长期国债和短期国债 D．不能确定

42.ETF的基金管理人可以采用__方式发售基金份额。

A．柜台B．网上C．网下D．网上和网下

43.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

44.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

45.基金会计必须以（）为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

46.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。

A．信用卡账户B．交易结算资金账户C．银行定期储蓄账户D．证券账户

47.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

48.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

49.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。

A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力

50.深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A．100；100B．100；500C．500；1000D．500；500