能源中心仿真测试场景和反馈表.docx

能源中心仿真测试场景和反馈表.docx

《能源中心仿真测试场景和反馈表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《能源中心仿真测试场景和反馈表.docx（21页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

能源中心仿真测试场景和反馈表

附件2

能源中心仿真测试场景和反馈表

目录

1仿真测试场景15

1.1境内外投资者开户15

1.2境内期货公司代理境外经纪的结算模式15

1.3特参结算文件生成17

1.4境外中介机构的交易和结算17

1.5境外中介机构的套保套利申请和程序化报备17

1.6境外中介机构的大户报告、实控关系报备18

1.7境外中介机构的超仓强平18

1.8日常交易19

1.9日常结算20

1.10期货公司出入金20

1.11货币质押21

1.12仓单充抵22

1.13期转现交割22

1.14合约到期交割23

1.15客户的仓单管理24

1.16期货公司、境外经纪的仓单管理24

1.17境外中介机构的仓单管理25

1.18期货公司和客户的银期转账26

1.19期货公司数据报送26

2场景测试情况反馈表26

1.1境内外投资者开户

场景编号

S01

场景名称

境内外投资者开户

场景描述

测试客户开户流程

参与角色

交易所、境内期货会员、境外中介、境外特参、监控中心

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

统一开户系统

期货公司、境外特参、境外中介、监控中心

境外客户开户

境内客户类型：

自然人、法人

开户方式：

1.通过监控中心WEB开户,

2.通过接口开户，

3.批量开户

统一开户系统

期货公司、监控中心

境内客户开户

开户模式：

1.境内期货公司直接代理境外投资者

2.境外中介机构委托代理模式（二级代理）

3.境外特殊经纪参与者模式

4.港澳台、境外的个人/机构客户/特殊法人/资管客户

开户方式：

1.通过监控中心WEB开户,

2.通过接口开户，

3.批量开户

统一开户系统

期货公司、监控中心

开户适当性要求

境内/外客户开户时要满足开户的适当性要求

1.2境内期货公司代理境外特参的结算模式

场景编号

S02

场景名称

境内期货公司代理境外特参的结算模式

场景描述

验证境内期货公司代理境外特参的交易、追保、强平和结算的流程

参与角色

交易所、期货公司、境外特参

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

境外特参系统

交易所、境外特参

交易功能

确认境外特参是否连接到交易所正常交易

期货公司系统

交易所、期货公司

交易功能

确定能用登录的席位收到交易所交易系统返回的特参的报单和成交回报。

验证盘中收到当日新开户特参下投资者的报单、成交回报，处理正确。

检查其持仓和总的资金使用情况，包括（保证金占用，冻结，盈亏），无需细分到具体客户。

期货公司系统

期货公司、境外特参

银期转账功能

境外特参通过银期转账功能与期货公司进行资金划转

交易所会服系统

期货公司

出入金申请

期货公司代境外特参进行出入金申请；系统从期货公司的银行账户上划钱。

交易所会服系统

交易所、期货公司

结算文件下载

期货公司使用不同的用户号，下载自己以及境外特参的结算文件，导入期货公司的系统，做结算后和交易所对账。

交易所会服系统

境外特参

套保、套利、程序化报备、实控关系、大户报告

境外特参使用自己的会服账号进行套保、套利、程序化报备、实控关系、大户报告申请操作。

交易所结算系统

交易所、期货公司

对期货公司追保

境外特参资金低于最低结算准备金，能源中心对期货公司进行追保操作

期货公司系统、交易所交易系统

期货公司

对特参进行实时风险监控

检查特参下的投资者是否有异常交易情况；并提出预警。

期货公司系统

期货公司

对境外特参下的投资者进行强行平仓

境外特参资金不足强平时，期货公司对境外特参下的投资者进行强行平仓

1.3特参结算文件生成

场景编号

S03

场景名称

特参结算文件生成

场景描述

特参结算文件生成

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司代理结算系统

期货公司

生成特参用于结算的结算文件

生成文件格式正确性；

生成文件数据正确定；

1.4境外中介机构的交易和结算

场景编号

S04

场景名称

境外中介机构的交易和结算

场景描述

验证境外中介机构的交易和结算的流程

参与角色

交易所，期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所交易系统、期货公司系统

交易所、期货公司

交易功能

检查境外中介的客户是否正常交易；期货公司系统中境外中介的资金无需细分到具体客户；验证境外中介和期货公司的资金划转。

交易所交易系统、期货公司系统

交易所、期货公司

结算功能

期货公司系统中，结算到境外中介层面而非具体客户。

1.5境外中介机构的套保套利申请和程序化报备

场景编号

S05

场景名称

境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备

场景描述

境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备

参与角色

交易所、境外中介、境内期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

境外中介、期货公司

境外中介机构的套保、套利、程序化报备

期货公司审批环节：

对于境外中介机构申报的套保、套利审批和程序化报备，期货公司可以审核通过或者驳回。

期货公司审核界面可以看到的信息包括境外中介机构代码，境外中介机构名称，客户号，会员号，品种，额度。

期货公司不可以看到客户的敏感信息，包括姓名，身份证号等；也不可以看到客户的经营信息

1.6境外中介机构的大户报告、实控关系报备

场景编号

S06

场景名称

境外中介机构的大户报告、实控关系报备

场景描述

包括期货公司、境外中介机构的大户报告、实控关系报备

参与角色

交易所、境外中介、期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

境外中介、期货公司

境外中介大户报告报备

增加期货公司确认报送环节。

交易所会服系统

境外中介、期货公司

境外中介实控关系报备

增加期货公司审核环节，对于境外中介机构申报的实控关系，期货公司可以审核通过或者驳回

1.7境外中介机构的超仓强平

场景编号

S07

场景名称

境外中介机构的超仓强平

场景描述

境外中介机构的超仓预警、限制境外中介下的客户新开仓、强平等

参与角色

交易所、期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

期货公司、境外中介

强平通知

期货公司查看会服系统的强平通知

期货公司系统

期货公司

强平功能

强平境外中介下客户持仓

1.8日常交易

场景编号

S08

场景名称

日常交易

场景描述

开仓、平仓、撤单等操作；

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

开仓、平仓、撤单等

验证保证金占用、冻结计算、盈亏计算、持仓计算等

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

与交易所系统连接

登录连接，时延是否正常

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

查询合约、接收合约状态切换信息

屏蔽上期所合约

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

境外中介机构下投资者报单、撤单

测试交易通道

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

对境内外投资者、对境外中介的风险监控、追保

验证对中介机构控制措施是否正常

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

对境内外投资者、对境外中介下投资者的强平

验证对中介机构控制措施是否正常

期货公司系统，交易所交易、银期

期货公司

境内外投资者、境外中介机构出入金

资金是否及时上场

期货公司系统

期货公司

下套保单

申请到额度的投资者或者境外中介下套保单正确

1.9日常结算

场景编号

S09

场景名称

日常结算

场景描述

日常结算

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

期货公司

每日报表

结算数据下载、汇率查询

期货公司系统

期货公司

日终结算

与交易所对账，验证结算结果的正确性;

期货公司系统

期货公司

报表

生成报表结果正确性；

1.10期货公司出入金

场景编号

S10

场景名称

期货公司出入金

场景描述

期货公司人民币、美元出入金

参与角色

交易所、会员、银行

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

期货公司

出入金申请

人民币出入金申请；

美元充抵申请；

期货公司系统

期货公司

境内投资者银期出入金、手工出入金；

盘中进行人民币出入金后，期货公司交易和风控系统对人民币资金计算正确

结算出入金正确

期货公司系统

期货公司

境外投资者银期出入金、手工出入金；

盘中进行美元出入金后，期货公司交易和风控系统对美元资金计算正确

结算出入金正确

期货公司系统

期货公司

特参出入金；

盘中进行美元出入金后，期货公司交易和风控系统对美元资金计算正确

结算出入金正确

1.11货币质押

场景编号

S11

场景名称

投资者的美元质押成人民币

场景描述

投资者的美元质押成人民币的测试

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司系统

期货公司

境外投资者、境外中介进行美元质押、解质

期货公司系统对美元质押、解质处理正确。

由质押、解质发生的盘中资金变动交易、风控系统计算正确。

期货公司系统

期货公司

特参进行美元质押、解质

期货公司系统对美元质押、解质处理正确。

由质押、解质发生的盘中资金变动交易、风控系统计算正确。

期货公司系统

期货公司

盘中汇率、货币质押折扣率变化

模拟盘中交易所对汇率、货币质押折扣率发送变化。

交易、风控系统资金重算正确。

期货公司系统

期货公司

盘后美元全部质押

对人民币和美元资金账户结算正确

1.12仓单充抵

场景编号

S12

场景名称

仓单充抵

场景描述

客户授权，期货公司做仓单充抵

参与角色

交易所、期货公司、客户

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

授权和退还授权

授权

撤销授权

标准仓单系统

客户

充抵保证金提取

提取保证金申请

撤销提取保证金申请

标准仓单系统

期货公司、境外特参

授权和退还授权

退还授权

标准仓单系统

期货公司、境外特参

充抵保证金交存

充抵保证金交存申请

撤销充抵保证金交存申请

结算会员确认充抵保证金交存申请（通过）

结算会员确认充抵保证金交存申请（驳回）

标准仓单系统

期货公司、境外特参

充抵保证金提取

提取保证金申请

撤销提取保证金申请

转发提取保证金申请

结算会员确认通过提取保证金申请（通过）

结算会员确认通过提取保证金申请（驳回）

释放提取保证金仓单

1.13期转现交割

场景编号

S13

场景名称

期转现交割

场景描述

期转现交割

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

授权和退还授权

授权

撤销授权

标准仓单系统

期货公司、境外特参

期转现申请

提交期转现申请

确认期转现申请

标准仓单系统

期货公司、境外特参

期转现交割

提交期转现交割卖出

分配期转现交割买入

1.14合约到期交割

场景编号

S14

场景名称

合约到期交割

场景描述

合约到期交割

参与角色

期货公司

场景应用时间

交割日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

授权和退还授权

授权

撤销授权

标准仓单系统

期货公司、境外特参

到期交割

提交交割卖出

分配交割买入

分配交割买入确认/撤销

标准仓单系统

期货公司、境外特参

买入意向

添加买入意向

会服系统

期货公司

交割结算价

查询交割结算价

会服系统

期货公司

交割配对状态

查询交割配对状态

会服系统

期货公司

交割结算单

查询交割结算单

1.15客户的仓单管理

场景编号

S15

场景名称

客户的仓单管理

场景描述

客户的仓单业务

参与角色

客户

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

权限管理

客户用户管理

标准仓单系统

客户

所外质押

（出质人）申请所外质押登记

（出质人）撤销所外质押登记

（质权人）确认所外质押登记

标准仓单系统

客户

解除所外质押

（质权人）申请解除所外质押

（质权人）撤销解除所外质押

（质权人）复核解除所外质押

（出质人）确认解除所外质押

（质权人）实现质权

标准仓单系统

客户

仓单转让

提交转让申请

撤销转让申请

买方确认转让申请

卖方释放仓单

标准仓单系统

客户

仓单出库

仓单出库申请

撤销仓单出库申请

确认仓单出库申请（通过）

确认仓单出库申请（驳回）

标准仓单系统

客户

仓单作废

提交作废申请

撤销作废申请

标准仓单系统

客户

查询

业务查询

汇总查询

综合查询

1.16期货公司、境外特参的仓单管理

场景编号

S16

场景名称

期货公司、境外特参的仓单管理

场景描述

期货公司、境外特参的仓单业务

参与角色

境内期货公司、境外特参

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

期货公司、境外特参

权限管理

会员用户管理

客户用户管理

标准仓单系统

期货公司、境外特参

入库申报

提交入库申报

修改入库申报

撤销入库申报

转发（境外中介的）入库申报

确认制单申请

标准仓单系统

期货公司、境外特参

仓单转让

卖方交易会员确认转让申请

卖方结算会员确认转让申请

买方交易会员确认转让申请

买方结算会员确认转让申请

标准仓单系统

期货公司、境外特参

查询

业务查询

汇总查询

综合查询

1.17境外中介机构的仓单管理

场景编号

S17

场景名称

境外中介机构的仓单管理

场景描述

境外中介机构的仓单业务

参与角色

境外中介

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

境外中介机构

权限管理

境外中介机构用户管理

标准仓单系统

境外中介机构

入库申报

提交入库申报

修改入库申报

撤销入库申报

确认制单申请

标准仓单系统

境外中介机构

汇总查询

查询入库汇总情况

1.18期货公司和客户的银期转账

场景编号

S18

场景名称

银期转账验证

场景描述

验证期货公司和客户的资金划转，重点验证结售汇功能

参与角色

银行，期货公司，客户

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司银期转账系统

银行，期货公司，客户

境外投资者、境外中介、特参盈利换汇、亏损换汇、交割货款换汇

盈利换汇正确性；

亏损换汇正确性；

交割货款换汇正确性；

手工换汇正确性；

1.19期货公司数据报送

场景编号

S19

场景名称

数据报送

场景描述

验证期货公司数据报送功能

参与角色

保证金监控中心、期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司系统

期货公司

生成当日数据正确，

报送监控中心正确

报送文件数据内容正确性（境外中介和特参需要根据保证金监控中心的要求生成相应数据）；

报送文件格式正确定；

2场景测试情况反馈表

要求测试完成后，填写反馈表，对于不开展中介机构和特参业务的期货公司及本轮测试不测试的场景（如未到交割期，不能测试交割），测试结果可在“是否完成”里填“不涉及”。

对于每个项任务发现的问题，要求每条清晰罗列出来，进行反馈，发至邮箱：

yyfzcs@

期货公司：

测试会员号：

测试席位号：

联系人：

联系电话：

邮箱：

场景

是否完成

问题反馈

1.1境内外投资者开户

1.2境内期货公司代理境外特参的结算模式

1.3特参结算文件生成

1.4境外中介机构的交易和结算

1.5境外中介机构的套保套利申请和程序化报备

1.6境外中介机构的大户报告、实控关系报备

1.7境外中介机构的超仓强平

1.8日常交易

1.9日常结算

1.10期货公司出入金

1.11货币质押

1.12仓单充抵

1.13期转现交割

1.14合约到期交割

1.15客户的仓单管理

1.16期货公司、境外特参的仓单管理

1.17境外中介机构的仓单管理

1.18期货公司和客户的银期转账

1.19期货公司数据报送