基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题汇编七真题无答案.docx
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基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题汇编七真题无答案
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（七）
（总分100,考试时间120分钟）
单项选择题
1.1.货币市场工具的发行主体通常不包括（）。
A.政府
B.合伙企业
C.金融机构
D.信誉卓著的大型工商企业
2.2.（）是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
A.债券型基金B.契约型基金
C.开放式基金D.封闭式基金
3.3.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是（）。
A.立即暂停赎回
B.部分延期赎回
C.接受全额赎回
D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额
4.4.关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（）。
A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
B.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币
C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
5.5.基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。
I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ
C.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ
6.6.投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的（）。
A.9：
00—11：
30
B.9：
30—11：
30
C.9：
00—11：
00
D.9：
30—11：
00
7.7.以下不属于资产管理特征的是（）。
A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
C.从参与方来看，包括委托方和受托方
D.从收益特征来看，是有增值的特点
8.8.下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有（）。
I．应当具备基金从业资格
Ⅱ．不得在基金托管人处兼职
Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.9.（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则B.客观性原则
C.规范性原则D.专业性原则
10.10.分开募集是指基金以子份额的代码进行分开募集，通过比例配售实现子份额的配比。
分开募集的分级基金通常为（）。
A.股票型分级基金
B.债券型分级基金
C.封闭式分级基金
D.开放式分级基金
11.11.下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（）。
A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送
B.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题
C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息
D.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益
12.12.下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（）。
I．独立第三方销售机构员工Ⅱ．证券公司营业部员工
Ⅲ．基金监管机构员工Ⅳ．商业银行营业网点员工
A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
13.13.下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（）。
A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
14.14.公开募集基金的基金管理人履行的职责不包括（）。
A.办理基金备案手续
B.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
C.编制月度基金报告
D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15.15.下列关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。
A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
16.16.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置（）确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
A.线下特定对象
B.线下不定对象
C.线上不定对象
D.在线特定对象
17.17.基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。
I．安全保护Ⅱ．身份验证
Ⅲ．故障恢复Ⅳ．访问控制
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18.18.基金管理人可以从（）中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A.开放式基金B.封闭式基金
C.销售价格D.佣金
19.19.将基金分为基础行业基金、资源类基金、房地产基金等类型，其属于（）的分类。
A.行业股票基金B.地域差别
C.投资对象D.股票性质
20.20.下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。
I．公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
Ⅱ．私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较高，方式较为灵活
Ⅲ．公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
Ⅳ．私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
21.21.下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是（）。
A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核
B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核
C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免
22.22.普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（）等信息。
I．资产总值Ⅱ．资产净值
Ⅲ．份额净值Ⅳ．份额累计净值
A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ
C.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.23.基金销售活动的监管内容不包括（）。
A.基金销售内容的监管
B.基金销售适用性监管
C.对基金宣传推介材料的监管
D.对基金销售费用的监管
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
24.24.该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
25.25.该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。
A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％
26.26.下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（）。
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
27.27.对在（）个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A.1B.2
C.3D.6
28.28.合规管理部门的独立，实质上就是（）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
A.人B.物
C.时间D.地点
29.29.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A.T+0，T+1
B.T+1，T+0
C.T+0，T+0
D.T+1，T+1
30.30.基金托管人职责终止的情形不包括（）。
A.被基金业协会警告
B.被依法取消基金托管资格
C.被基金份额持有人大会解任
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
31.31.狭义的监管措施通常不包括（）。
A.市场准入监管
B.基金机构的审核注册
C.基金机构的行为检查
D.行政处置措施
32.32.（）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A.风险控制委员会
B.产品审批委员会
C.投资决策委员会
D.运营估值委员会
33.33.基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.规范性B.专业性
C.适用性D.服务性
34.34.督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（）。
A.基金及公司发生违法违规行为
B.基金及公司存在重大经营风险或隐患
C.公司变更注册资本时
D.督察长依法认为需要报告的其他情形
35.35.当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。
A.10％B.15％
C.20％D.25％
36.36.证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的（）。
合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。
A.CFOB.CEO
C.董事长D.督察长
37.37.（）是对投资产品和服务做出选择的行为和过程，它是整个投资者教育体系的基础。
A.风险控制教育
B.投资决策教育
C.资产配置教育
D.权益保护教育
38.38.下列不属于董事会履行的合规职责的是（）。
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
C.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
D.决定公司合规管理部门的设置及职能
39.39.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，下列属于重大变更事项的有（）。
I．基金清盘
Ⅱ．基金合同重大修改
Ⅲ．基金托管人被基金份额持有人大会解任
Ⅳ．基金投资人变更比例超过2／3
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40.40.对于在中国证监会离职的工作人员，经过中国证监会批准，不可以立即担任的职务是（）。
A.督察长B.合规总监
C.CEOD.首席风险官
41.41.下列不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求的是（）。
A.境外服务机构信息
B.境外投资顾问和境外托管人信息
C.投资交易信息
D.投资境外市场可能产生的风险信息
42.42.下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）。
A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证
43.43.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。
I．执行基金管理人的指令Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令
Ⅲ．立即通知基金管理人Ⅳ．及时向中国证监会报告
A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44.44.非公开募集基金实行登记制度，基金管理人向（）登记即可。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.基金业协会
45.45.某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（）。
A.因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把A、B两个资产管理计划合并操作
B.为了方便资金划转，基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户
C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算
D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划
46.46.某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。
I．应当登载最近10个完整会计年度的业绩
Ⅱ．推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟
Ⅲ．可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持
Ⅳ．该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
A.I、Ⅱ、ⅢB.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ
47.47.下列属于研究业务控制的主要内容的是（）。
A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
48.48.基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（）。
A.基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格
B.基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员
C.基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录
49.49.就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。
A.2；3B.2；6
C.3；4D.3；6
50.50.我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（）年。
A.25B.3
C.15D.5
51.51.下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有（）。
A.股票的收益小于基金
B.股票的收益是不确定的
C.证券投资基金的收益高于债券
D.基金投资的风险大于债券
52.52.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司
53.53.关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是（）。
I．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
Ⅱ．场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
Ⅲ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式
Ⅳ．场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅳ
C.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
54.54.基金中基金是将一定基金资产投资于其他基金份额的基金，其主要特点不包括（）。
A.风险性相对较小
B.起购金额低
C.起购金额较高，开放期不同
D.基金收益率稍低
55.55.投资决策业务控制的主要内容不包括（）。
A.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
56.56.基金托管人是由（）担任。
A.商业银行B.中国人民银行
C.中国证监会D.证券交易所
57.57.证券交易所属于基金的（）。
A.监管机构B.份额登记机构
C.自律管理机构D.评价机构
58.58.某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购金额在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则其认购费用和认购份额分别为（）。
A.30300元；3000300份
B.29700元；3000000份
C.30300元；3000000份
D.30000元；3000300份
59.59.中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（）。
I．制定基金职业道德规范Ⅱ．宣传基金职业道德规范
Ⅲ．建立职业道德奖惩机制Ⅳ．建立基金从业人员道德档案
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60.60.下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是（）。
A.当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评
B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
D.在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配
61.61.公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。
A.财政部B.中央结算公司
C.上海清算所D.中国人民银行
62.62.内部控制的基本要素不包括（）。
A.控制环境B.风险评估
C.遵守规章D.信息沟通
63.63.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A.服务性B.专业性
C.一次性D.持续性
64.64.（）不能形成二级市场价格。
A.股票基金B.封闭式基金
C.开放式基金D.ETF
65.65.非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用（）推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
A.传单方式B.电台方式
C.公开方式D.非公开方式
66.66.（）是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则B.专业性原则
C.审慎性原则D.规范性原则
67.67.投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
A.0．01％B.0．1％
C.0．5％D.2％
68.68.不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。
这体现了道德的（）特征。
A.约束性B.差异性
C.继承性D.具体性
69.69.年度报告提供的是最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A.1B.2
C.3D.5
70.70.下列不属于合规文化建设的内容的是（）。
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
C.完善合规管理部门的规章制度
D.有效落实考核机制
71.71.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。
其报送的内容不包括（）。
A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金经理出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.有关获奖证明的复印件
72.72.基金销售人员的禁止性情形不包括（）。
A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益
B.向他人提供公开信息
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.挪用投资者的交易资金或者基金份额
73.73.分级基金的特点不包括（）。
A.一支基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产分别运作
C.基金份额可在交易所上市交易
D.内含衍生工具与杠杆特性
74.74.下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（）。
A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露
B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示
C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示
D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露
75.75.下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（）。
I．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
A.I、ⅢB.I、Ⅳ
C.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
76.76.2017年，证监会起草了《关于避险策略基金的指导意见》，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”，其调整的原因不包括（）。
A.保本基金可能使市场投资者形成产品绝对保本的“刚性兑付”预期，不利于行业平稳健康发展
B.
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