从业资格考试交易考前第三套.docx

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从业资格考试交易考前第三套

1.【单选题】关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。

选项A.可转换债券是指可以转换成另一种债券的证券B.可转换债券具有债权的性质C.可转换债券具有股权的性质D.可转换债券具有期权的性质

2.【单选题】（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

选项A.证券公司B.中国结算公司C.证监会D.证券业协会

3.【单选题】网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

这一优点是其（）的表现。

选项A.高效性B.效率性C.有效性D.经济性

4.【单选题】下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（）。

选项A.证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

5.【单选题】在我国，投资者的委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。

选项A.专用席位B.红马甲C.场外报盘D.场内报盘

6.【单选题】按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算费的收取标准为（），但最高不超过500港元。

选项A.0.1‰B.0.2‰C.0.5‰D.0.05‰

7.【单选题】董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

选项A.直盈止损机制B.自营业务部门C.投资决策机构D.自营业务规模

8.【单选题】中国结算深圳分公司对结算参与人卖空权证的按卖空金额的（）收取卖空违约金。

选项A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰

9.【单选题】深圳市场B股对境内外结算参与人均实行（）制度。

选项A.全额交收B.净额交收C.单边交收D.双边交收

10.【单选题】根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。

（T日为申购日）选项A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日

11.【单选题】上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为（）。

选项A.10元B.5元C.0元D.50元

12.【单选题】证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上。

选项A.2年B.6个月C.1年D.3年

13.【单选题】关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。

选项A.证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等B.证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C.证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人D.证券经纪商不承担交易中的价格风险

14.【单选题】净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易选项A.不含过户费B.不含佣金C.含有手续费D.以不含有应计利息的价格

15.【单选题】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。

选项A.债券帐户B.信用资金台帐C.股票帐户D.特别交易帐户

16.【单选题】下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。

选项A.风险准备金B.佣金C.印花税D.过户费

17.【单选题】深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

选项A.9:

15至9:

25、9:

30至11:

30、13:

00至15:

00B.9:

15至9:

30、9:

30至11:

30、13:

00至15:

00C.9:

30至11:

30、13:

00至15:

00D.9:

15至9:

25、9:

30至11:

30、13:

00至14:

57和14:

57至15：

00

18.【单选题】证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉处罚是（）。

选项A.罚款B.撤销证券从业资格C.追究刑事责任D.撤销任职资格

19.【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（）。

选项A.电话B.委托单C.证券帐户D.资金帐户

20.【单选题】关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。

选项A.以债券回购交易资金的年收益率进行报价B.以债券回购交易资金的月收益率进行报价C.以每百元债券回购价格报价D.以每千元债券回购价格报价

21.【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。

下列不属于证券经纪商权利的是（）。

选项A.按规定收取服务费用的权利B.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利C.对证券交易过程的知情权D.忠实办理受托业务

22.【单选题】非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。

选项A.公司购并B.财产分割C.可转换公司债券转股D.行政划拨

23.【单选题】下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

选项A.采用正确的委托手段B.选择经纪商C.了解交易风险，明确买卖方式D.如实填写开户书

24.【单选题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。

选项A.最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度

25.【单选题】下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

选项A.加强交易设施的日常管理和维护保养B.使用合格的交易场所C.配备数量适当、质量可靠的交易设施D.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

26.【单选题】作为证券交易所会员,其义务之一是（）。

选项A.接受证券交易所的监督B.参加会员大会C.对证关交易所的会员活动进行监督D.按规定转让交易席位

27.【单选题】交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

选项A.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出B.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

28.【单选题】上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

选项A.结算银行的资金清算系统B.证券公司柜台交易系统C.证券交易所的交易系统D.中国证券登记结算公司的交易清算系统

29.【单选题】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

选项A.前一交易日融资融券业务客户的开户数量B.前一交易日市场融资融券交易总量信息C.前一交易日单只标的证券融资余额D.前一交易日单只标的证券融资买入额

30.【单选题】关于委托指令申报方式，下列说法不正确的是（）。

选项A.证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员B.证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员C.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员D.证券交易委托指令可以通过有形席位和无形席位两种申报

31.【单选题】具备条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

选项A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.期货交易所

32.【单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

选项A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构B.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

33.【单选题】交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送至中国结算公司。

选项A.证券公司B.证券交易所C.证监会D.证券业协会

34.【单选题】根据上海证券交易所的规定，（）在成交当日须按一定比率缴纳履约金。

选项A.债券买断式回购B.股票交易C.大宗交易D.权证交易

35.【单选题】按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）。

选项A.B股B.A股C.基金D.债券

36.【单选题】关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

选项A.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B.可以委托经纪人代理买卖证券C.投资者不可以在柜台市场与对方直接交易D.投资者买入证券可以不缴纳证券交易印花税

37.【单选题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

选项A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%B.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%C.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

38.【单选题】证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。

选项A.银行预留印鉴卡B.身份证C.资金卡D.证券账户卡

39.【单选题】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）选项A.0.02%B.0.01%C.0.03%D.0.04%

40.【单选题】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

选项A.上一收盘价B.最近成交价C.今日开盘价D.首笔成交价

41.【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

选项A.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险B.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C.不是所有交易所会员均可参与买断式回购D.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易

42.【单选题】如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

选项A.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息D.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

43.【单选题】证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。

选项A.缴纳特别会员费B.接受证券交易所年度检查和临时检查C.向证券交易所提出相关建议D.遵守国家相关法律法规

44.【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。

选项A.证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称B.客户名称C.证券公司-集合资产管理计划名称D.托管银行-集合资产管理计划名称

45.【单选题】关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。

选项A.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性B.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差C.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全D.网上发行既不经济，也不安全

46.【单选题】按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。

选项A.每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B.在配股缴款过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。

D.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

47.【单选题】按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。

选项A.停牌期间，可以接受新的申报B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价D.停牌期间，停牌期间的申报可以撤销，停牌前的申报不能撤销

48.【单选题】严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制控制融资融券业务的（）。

选项A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理风险D.业务规模风险

49.【单选题】某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。

选项A.9.40B.10.13C.8.75D.8.85

50.【单选题】中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

选项A.真实性B.齐备性C.可行性D.合规性

51.【单选题】我国证券交易所撤销特别会员资格，须经（）审定。

选项A.证券公司B.中国结算公司C.证券交易所D.证监会

52.【单选题】证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

选项A.1B.2C.3D.4

53.【单选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

选项A.证卷经纪B.自营C.融资融券D.开立证券账户

54.【单选题】（）属于明文列示的内幕交易行为。

选项A.证券公司将自营业务与代理业务混合操作B.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C.发行人在招股说明书中做虚假陈述D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

55.【单选题】新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（）挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

选项A.证券公司B.证券交易所C.证监会D.证券业协会

56.【单选题】我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）选项A.最低价格B.最大成交量C.最合理价格D.合理成交量

57.【单选题】为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）选项A.证券从业资格证B.投资咨询业务资格C.银行从业资格D.良好的道德素质

58.【单选题】受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

选项A.STB.DTC.BTD.CT

59.【单选题】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）选项A.第一笔成交价B.收盘价C.最后一笔成交价D.第一个申报价

60.【单选题】特殊法人机构投资者开立证券账户必须到（）办理。

选项A.中国结算公司B.证券公司C.证券业协会D.中介机构

61.【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

选项A.提高差错或纠纷的处理效率B.加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督C.建立健全各项规章制度D.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

62.【多选题】下列有关基金的说法正确的是（）。

选项A.基金交易的报价有净价和全价之分B.基金有封闭式与开放式之分C.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D.基金的竞价原则和买卖程序与股票类似

63.【多选题】按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。

选项A.利率期权B.股权类期权C.货币期权D.互换期权

64.【多选题】根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

选项A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

65.【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

选项A.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖B.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策C.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资D.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

66.【多选题】根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。

选项A.法定代表人授权委托书B.资金交收账户印鉴卡C.结算参与人资格证书D.指定收款账户授权书

67.【多选题】关于回转交易，下列说法正确的有（）。

选项A.我国B股曾实行过T+3回转交易制度B.目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易C.回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易D.投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券全部或部分卖出

68.【多选题】下列有关过户费的表述中，错误的有（）。

选项A.深圳B股交易不收过户费B.上海A股的过户费收取标准为成交金额的1‰，起点为5元人民币C.目前，基金交易不收过户费D.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用

69.【多选题】在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。

选项A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券余额专用账户

70.【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（）。

选项A.短期融资券B.央行票据C.集合资产管理计划份额D.现金

71.【多选题】下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。

选项A.优点是经济性、高效性、市场性、一级市场与二级市场价格的连续性B.缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是降低了中小投资者的投资风险

72.【多选题】关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。

选项A.对于权证行权，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日（T日为交易日）担保交收B.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T日（交易日）担保交收C.中国结算公司深圳分公司按“银货对付”原则办理相关结算D.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日16:

00

73.【多选题】下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。

选项A.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利B.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利C.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利D.A、B股除权、除息的处理方式是一样的

74.【多选题】中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。

选项A.T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户B.T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入C.T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户D.T日，进行T+0资金预交收

75.【多选题】证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。

选项A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B.制定完善的风险防范制度C.建立完善的技术系统D.制定业务紧急应变程序和操作流程

76.【多选题】按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。

选项A.基金B.A股C.国债现货D.企业债现货

77.【多选题】下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

选项A.它又称款券两讫B.它可以规避交收违约风险C.其主要目的是为了简化操作手续D.它是指当且仅当资金支付时给付证券，证券交付时给付资金

78.【多选题】按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

选项A.非ST或*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元C.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%D.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

79.【多选题】（）时，证券交易所要临时停市。

选项A.无法申报的席位数量超过交易所已开通席位数量的5%B.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%C.无法申报的席位数量超过交易所已开通席位数量的10%D.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%

80.【多选题】对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。

选项A.中国人民银行B.证券交易所C.中央国债登记结算有限责任公司D.全国银行间同业拆借中心

81.【多选题】在自营业务操作管理方面，证券公司应重点加强（）。

选项A.投资品种的选择B.投资时机的选择C.投资规模的控制D.自营库存变动的控制

82.【多选题】目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（）。

选项A.91天B.28天C.7天D.3天

83.【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

选项A.成分指数B.分类指数C.综合指数D.中小企业板指数

84.【多选题】在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。

选项A.投资组合的制定人员与交易指令的执行人员B.投资品种的研究人员与投资组合的制定人员C.投资品种的研究人员与交易指令的执行人员D.资产配置的制定人员与投资组合的制定人员

85.【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。

选项A.当日累计成交金额B.证券代码C.实时最高五个买入申报价和数量D.实时最高七个买入申报价和数量

86.【多选题】投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（）业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

选项A.认购B.交易C.申购D.赎回

87.【多选题】在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。

选项A.传真委托B.电话委托C.自助终端委托D.网上委托

88.【多选题】关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。

选项A.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式B.收益率对正回购方而言，代表其固定的融资成本C.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式D.收益率对逆回购方而言，代表其固定的融券成本

89.【多选题】连续交易机制的特点包括（）。

选项A.指令执行和结算的成本相对比较低B.市场为投资者提供了交易的即时性C.批量指令可以提供价格的稳定性D.交易过程可以提供更多的市场价格信息

90.【多选题】在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

选项A.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格D.权证发行人不得买卖自己发行的权证

91.【多选题】关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

选项A.投资者进行投票均选择买入B.申报价格用来代表股东大会议案C.上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码D.申报股数用来代表表决意见

92.【多选题】按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。

选项A.发行可转债B.权益分派C.公积金转增股本D.配股

93.【多选题】《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司（）进行了规定。

选项A.暂停上市B.恢复上市C.退市风险警示D.终止上市

94.【多选题】中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

选项A.融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方B.双方均无力履约时，保证金退还双方C.融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融