双体系内审检查表.docx
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双体系内审检查表
内审检查表
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审核部门
高层领导
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.1
9001-4.1
14001-4.2
9001-5.３
14001-4.3.3
9001-5.３
14001-4.4.1
9001-5.5
9001-6.1
14001-4.4.1
9001-5.5
14001-4.5.5
9001-8.2.2
14001-4.6
9001-5.6
9001-8.1、8.5
1、体系是如何建立、实施？
打算如何保持？
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
3、目标、指标如何确定？
管理方案如何实施？
查环境管理方案和实施记录、质量目标分解及考核记录。
4、管理体系组织机构和职能确定？
管理体系建立的资源保障和作用？
5、管理者代表在管理体系中的职责和作用？
如何保持组织内外部沟通?
6、如何组织对体系内审？
体系是如何实施纠正措施和预防措施？
查相关资料和记录。
7、管理评审是如何实施？
对体系运行起何种作用？
6、如何确保体系的符合性和持续改进?
按照质量环境体系标准的要求建立管理体系，形成相关文件；通过内部职责分工，明确各部门职责权限；，制订体系质量环境目标，进行跟踪考核；组织内部审核，保证体系正常运行；进行管理评审，不断持续改进。
依据ISO9001和14001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量环境意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。
建立了质量目标与环境目标，提供环境管理方案和实施记录，提供09年质量目标考核记录。
根据体系要求，建立组织机构，提供行政组织机构图和体系管理机构图。
公司确定并提供为达到产品满足质量环境及相关法律法规要求所需的基础设施，包括生产设备、设施、工作场所及支持性服务设施等，提供了适宜的工作环境，保证体系正常运行，满足客户需要和环境要求。
管理者代表明确在管理体系中的职责和作用。
采取集团公司行政例会、分公司例会、黑板报、蓝星报、OA办公系统、电话等形式进行内部沟通。
外部沟通主要通过文件、电话、传真、会议等形式进行，与外部相关方进行交流。
通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施，跟踪验证纠正措施的实施效果。
提供09年度14001及9001体系内审资料。
管理评审于每年外审之前进行，今年计划于5月及11月分别进行两次，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以满足ISO9001和14001标准要求和公司制定的方针和目标，提出改进要求。
通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。
积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.4.1
9001-5.5
14001-4.4.5
9001-4.2.3
14001-4.5.4
9001-4.2.4
14001-4.3.1
14001-4.3.2
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.4.2、4.4.6
14001-4.4.3
9001-6.3
14001-4.5.5
9001-8.2.2
14001-4.5.1
9001-7.6
1、综合办在管理体系中的职责和作用？
2、如何实现对文件的控制?
检查文件发放、回收记录，有效文件一览表。
3、如何实现对记录的控制?
检查记录清单及相关记录。
4、公司有哪些环境因素和重要环境因素？
环境因素的识别是否充分？
查《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。
5、与本部门相关的法律、法规、排放标准有哪些？
查〈公司适用法律、法规清单〉
6、公司环境目标、质量目标及其指标如何确定？
管理方案如何实施？
查管理方案和实施记录、质量目标分解及考核情况。
7、本部门哪些岗位对环境有重大影响？
这些岗位的工作人员是否经过培训？
能否胜任所担负的工作？
查〈培训计划〉和相关培训记录
8、本部门有哪些信息交流内容？
9、公司为保证体系运行提供了哪些资源？
查相关资料和记录。
9、内部审核在体系中的作用？
内审是如何实施？
查有关内审的准备情况和资料。
11、监视和测量装置控制如何进行控制？
查台帐等相关记录。
综合办主任能明确叙述综合办在管理体系中的职责和作用：
负责编制公司管理和控制文件的编制和发放，文件的归档控制，协助管代组织和实施管理评审、组织体系内审实施，计量中心负责计量检测器具的管理和控制等。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。
但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。
（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。
水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
能提供《公司适用法律、法规清单》和《蓝星控股集团法律法规登记表》。
明确了与本部门有关的法律法规和排放标准。
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。
提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。
查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
提供了生产性和非生产性基础设施，工作场所等，通过6S检查、基础工作检查等工作保证设施正常运行。
查OA系统通知公告，有3月12日发布的宿舍楼检查通报。
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。
通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。
提供
09年度14001及9001体系内审资料。
制定周检计划表，检定记录表，严格控制监测设备检定周期，确保监测设备有效性。
强检设备均由外检完成，压力表有标准器，非强检压力表由本公司内部检定。
提供周检计划表、检定记录表、报废记录表等记录。
审核部门
安全环保部
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.3.1
14001-4.3.2
14001-4.4.2
14001-4.4.3
14001-4.4.7
14001-4.5.1
14001-4.4.6
1、本部门有哪些环境因素和重要环境因素？
环境因素的识别是否充分？
查《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。
2、公司适用的法律、法规是如何识别？
查〈公司适用法律、法规清单〉
3、本部门哪些岗位对环境有重大影响？
这些岗位的工作人员是否经过培训？
能否胜任所担负的工作？
查相关培训记录（主要是涉及重要环境因素岗位人员的培训记录）
4、本部门交流如何实施？
分那几个方面？
遇到相关方投诉如何处理？
5、查应急准备和响应的实施情况。
询问污水排放意外如何处理？
6、环境监测控制如何进行？
查相关记录
7、固废排放是如何控制？
查〈固废处理记录〉和〈危险固废清单〉。
现场查看危险固废存储点。
查有关固废处理协议
查《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》、《蓝星环境因素评价表、重要环境因素清单》。
共识别了5个相关环境因数，其中化学品的耗用确定为重大环境因素。
为保证集团活动、产品和服务符合现行的法律法规要求，通过各种渠道进行相关法律法规的收集。
能提供《适用法律、法规清单》。
本部门重大环境因素涉岗人员都经过了培训。
均能胜任担负的工作。
通过月度安全环保工作会议、月度安全环保检查、节能降耗检查等进行交流，保持安全网络畅通。
如遇相关方投诉会协同责任部门共同进行处理。
能提供相关应急预案，查有《造纸污水外
泄应急处理演习预案》。
相关人员都知道发生情况应该任何处理。
主要通过水、烟气排放在线监测和化验中心数据监测进行控制。
提供电脑在线监测数据（如污水COD、PH，烟气SO2、烟尘等）、进厂煤、入炉煤化验记录、废水监测记录、废水监测月报。
固废主要通过焚烧、出售、暂存等方式进行处理。
但不能提供危险固废清单、固废处理记录。
（×）
审核部门
人力资源科
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.1
9001-5.5
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.4.2
9001-6.2
14001-4.4.3
9001-5.5
14001-4.4.5
9001-4.2.3
9001-4.2.4
1、人力资源科在管理体系中的职责和作用？
2、人力资源科如何理解管理体系方针目标？
如何依此为据建立本部门的分目标？
目标的实现状况如何？
3、管理体系培训工作是如何开展？
公司哪些岗位对体系工作有重大影响？
这些岗位的工作人员是否经过培训？
能否胜任所担负的工作？
查相关培训计划、记录
4、部门交流如何实施？
分那几个方面？
遇到相关方投诉如何处理？
5、本部门有关程序文件、作业指导书如何保管、获得、更新？
查〈文件发放、回收记录〉
人力资源科长明确本部门在体系中的职责和作用。
人力资源科为确保体系方针、目标的实现，建立了培训计划和本部门的质量目标。
要求所有特殊工作人员100%经过培训，持证上岗；在岗人员90%符合入职要求。
培训按计划正常开展，特殊工作人员均接受培训，新员工接受“安全三级教育”。
人力资源科是培训的主管部门，负责培训策划、培训实施、培训效果评价等工作。
直接涉及质量和环境方面的和对体系进行管理的岗位对体系有重大影响，如质量检验员、特殊工作人员、内审员等，这些岗位均接受相关培训，可以胜任担负的工作。
有《10年度培训计划和事项的通知》、培训签到表》、《培训考试（考核）记录》、《培训效果评价表》。
查纸业叉车工朱国伟、热电司炉工殷敏、印染司炉工金海林都有相关证件且处于有效期内。
通过OA办公系统、会议、工作联系单、电话、调令单等方式进行部门间交流，主要涉及培训、招聘、薪酬管理等方面。
遇到投诉一般内部协调处理，协调不成交上级领导处理。
有手册、管理文件、程序文件。
有《人力资源科文件发放清单》
审核部门
供应部
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.1
9001-5.5
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.4.5
9001-4.2.3
9001-4.2.4
14001-4.6
9001-7.4
4．4．3
1、供应部在管理体系中的职责和作用？
2、供应部如何理解管理体系方针目标？
如何依此为据建立本部门的分目标？
目标的实现状况如何？
3、本部门有关程序文件、作业指导书如何保管、获得、更新？
查〈文件发放、回收记录〉
4、供应部如何实施物资采购?
对涉及重要环境因素的供应商是如何施加影响？
如何对采购产品进行验证？
查相关协议和资料（合格供方评价表、合格供方名录、煤的含硫量报告等）
5、本部门如何组织内外部的信息交流？
供应部长明确在体系中的相关职责和作用。
供应部是公司采购的主管部门，负责原辅材料、机配件、染化料等采购。
为确保采购按照规定完成，建立了本部门的质量目标：
确保采购100%在合格供方名单内，采购入厂批次合格率在98%以上。
采购活动正常有序开展，目标实现良好。
有手册、管理文件、程序文件等资料。
供应部按《供方选择、评价重新评价准则》实施物资采购，由车间提出《物资采购申请单》后采购。
对采购的甲苯等危化品需在公安机关备案登记。
货到后，供应部、仓库、车间和物资监管员进行验证，对煤还需要由测试中心进行化验。
有《合格供方评价表》《合格供方复评表》
《合格供方名录》《煤炭化验报告》
查合同编号为ZY-2009-12-18-17纸业表面施胶剂合同，有评审记录。
查2010年4月16日纸业申购2吨电动葫芦两只的物资申购单，供方为河南省中原超重机械有限公司，该单位不在合格供方名单内×
内部交流通过OA办公系统、电话、会议、采购单等形式；外部交流通过电话、传真等形式。
审核部门
热电公司
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.3.1
14001-4.3.2
14001-4.4.2
14001-4.3.3
14001-4.3.3
14001-4.4.1
14001-4.3.1
14001-4.4.6
14001-4.4.7
14001-4.4.6
1、分公司有哪些环境因素和重要环境因素？
环境因素的识别是否充分？
查《环境因素识别、评价记录》、《重要环境因素清单》。
2、公司适用的法律、法规是如何识别？
查〈公司适用法律、法规清单〉
3、分公司哪些岗位对环境有重大影响？
这些岗位的工作人员是否经过培训？
能否胜任所担负的工作？
查相关培训计划、记录（主要是涉及重要环境因素岗位人员的培训记录）
4、环境目标、指标如何确定？
管理方案如何实施？
查管理方案和实施记录。
5、分公司节能降耗的实施考核情况？
查相关资料
6、分公司的环境职能？
7、综合仓库涉及的环境因素有那些？
那些是重要环境因素？
查《环境因素调查表》《重要环境因素清单》
8、检查仓库涉及化学品的MSDS特性表？
询问相关人员是否知道化学品的危害性和应急预防措施？
9、检查仓库应急准备和响应的相关资源配置是否到位？
现场是否有相关应急预案？
仓库管理员是否知道内容？
10、对重要环境因素是如何控制？
固废物的分类及处理方式（查现场）；危险化学品及MSDS特性表；固废排放是如何控制？
查〈固废处理记录〉和〈危险固废清单〉。
热电分公司能充分识别环境因素。
查《环境因素登记表》，《重大环境因素清单》，共登记和评价了36个相关的环境因素，其中重大环境因素10个。
有《法律、法规清单》，并组织法律、法规方面的培训。
汽化运行、锅炉运行、燃料铲车等岗位对环境有重大影响，这些岗位均受过相关培训（部分由人力资源科安排，部分内部实施）。
为确保环境目标、指标的实现，任命了环境检查员，结合6S管理对环境进行检查，管理方案实施基本完成。
热电分公司对节能降耗比较重视，有专门的能源管理员，有专人对产品的能源消耗进行统计，有《09年生产统计报表》。
热电分公司明确相关的环境职能。
综合仓库（材料仓库）涉及到安全隐患（火灾）。
化学物品及危险品（如硫酸、盐酸、柴油）存放在储罐槽中，仓库管理员知道化学品及危险品的危害性，但不能提供柴油的MSDS特性表。
（×）
仓库内配置灭火器，仓库管理人员知道灭火器的使用方法，现场有应急预案，能正确掌握应急预防措施中的方法。
设置了“禁止吸烟”的警示标识，对吸烟者予以劝阻、教育，对屡教不改者予以必要的处罚。
车间安装了废气在线监测系统；对煤灰、煤渣实施外卖。
并与渚暨水泥厂签定了《环保协议》，并能提供《固体废物管理登记表》
审核部门
印染公司
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.3.1
14001-4.3.2
9001-4.2.3
14001-4.4.2
9001-6.2
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.3.3
14001-4.4.1
9001-5.5
14001-4.3.1
14001-4.4.6
14001-4.4.7
14001-4.4.6
14001-4.4.5
9001-4.2.3
9001-6.4
9001-7.1
9001-7.5
9001-8.2.4
9001-8.3
9001-8.4
1、分公司有哪些环境因素和重要环境因素？
环境因素的识别是否充分？
查《环境因素识别、评价记录》、《重要环境因素清单》。
2、公司适用的法律、法规是如何识别？
查〈公司适用法律、法规清单〉
3、分公司哪些岗位对体系运行有重大影响？
这些岗位的工作人员是否经过培训？
能否胜任所担负的工作？
查相关培训计划、记录（主要是涉及重要环境因素及及质量管理岗位人员的培训记录）
4、管理目标、指标如何确定？
环境管理方案如何实施？
查管理方案和实施记录。
质量目标如何分解落实。
查相关记录
5、分公司节能降耗的实施考核情况？
查相关资料
6、分公司的管理职能？
7、综合仓库涉及的环境因素有那些？
那些是重要环境因素？
查《环境因素调查表》《重要环境因素清单》
8、检查仓库涉及化学品的MSDS特性表？
询问相关人员是否知道化学品的危害性和应急预防措施？
9、检查仓库应急准备和响应的相关资源配置是否到位？
现场是否有相关应急预案？
仓库管理员是否知道内容？
10、对重要环境因素是如何控制？
固废物的分类及处理方式（查现场）；危险化学品及MSDS特性表；固废排放是如何控制？
查〈固废处理记录〉和〈危险固废清单〉。
11、工作环境是否满足要求？
如何保证？
查工作环境检查记录
12、公司如何对产品的实现进行策划与实施？
特殊过程如何进行确认？
查相关记录。
13、公司如何实施对产品的监视和测量？
如何对不合格品进行控制？
查相关的记录。
14、营销部门如何进行合同评审？
如何做好顾客产品的防护工作？
如何获取顾客关于产品是否满足其要求的信息？
查相关记录
15、检查数据分析情况。
根据环境因素识别评价程序，与综合办共同对本公司环境因素进行调查，从大气污染、水体污染、噪音污染、固废物排放、安全隐患、能资源消耗、相关方活动等方面对环境因素进行调查识别，建立环境因素调查表，并根据调查表对环境因素进行评价登记，区别重要与一般环境因素形成重要环境因素清单。
提供《环境因素调查表》《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》
本公司适用的法律法规由集团公司安环部收集、评价与分了，公司参与守法评估。
提供《法律、法规清单》以及《法律法规登记表》。
定型、染色、质检等岗位对体系运行有重大影响，这些岗位均经过培训并考核合格，能胜任所担负的工作。
提供《重要环境因素、质量管理人员岗位名单》
质量目标根据体系手册确定，环境管理方案由管理者代表负责提出，为确保环境目标、指标的实现，任命了环境检查员，结合6S管理、公司绩效考核制度对环境运行进行控制，同时进行技术改造，降低能资源消耗，确保管理方案按期完成。
质量目标分解落实至各部门，并对各部门指标完成情况进行检查考核，保证质量目标的实现。
提供环境管理方案、质量目标考评记录。
印染分公司对节能降耗比较重视，相关能源消耗均有计量表计进行计量。
能、资源消耗统计报集团公司综合办，由综合办在OA上进行公布。
查OA系统，有相关记录。
但涂层事业部不能提供对能、资源消耗、甲苯回收率进行绩效考核的证据。
（×）
印染分公司明确相关的质量环境职能。
仓库涉及到包括甲苯、液碱、保险粉等的贮存，存在安全隐患（火灾），仓库管理员知晓相关灭火常识。
有《环境因素评价登记表》及《重要环境因素清单》；
MSDS性质表已上墙，相关人员了解危化品的危害性，知道如何应对危化品泄漏等知识。
提供应急响应预案。
仓库内配置灭火器，仓库管理人员知道灭火器的使用方法，现场有应急预案，仓库管理员能正确掌握应急预防措施中的方法。
设置了“禁止吸烟”的警示标识，对吸烟者予以劝阻、教育，对屡教不改者予以必要的处罚。
对废导热油掺入煤堆里燃烧；对危化品实施双人领用制度，加强危化品的管理，固废运到垃圾站处理。
提供《易制毒化学品领用登记簿》
《固体物处理记表》上虞市农村生活垃圾集中处理结算凭证。
工作环境基本满足要求，分公司结合6S管理，进行安全、文明生产检查，并予以通报。
根据顾客订单，组织生产，营销部出生产通知单，生产技术部出生产任务指导书，生产车间组织生产。
提供《生产任务单》《生产任务指定书》《工艺流程卡》等生产记录表单。
任命了质量检验员，对坯布和成布进行检验，对不达标的坯布进行降价或退货。
对不合格的产品予以区分，不合格品集中暂放于仓库内。
有《检验记录表》
根据目前状况，顾客一般采取电话、传真的方式联系营销部，有《电话/口头订单记录》，根据订单结合公司实际情况，决定是否接单。
产品用塑料薄膜包装，把产品垫起来，防潮、防湿、防霉变，并区分堆放，以免相互混淆。
营销部进行客户满意度调查。
有《客户满意度调查表》
质量管理部门提供成品不合格原因数据分析。
审核部门
纸业公司
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.3.1
14001-4.3.2
9001-4.2.3
14001-4.4.2
9001-6.2
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.3.3
14001-4.4.1
9001-5.5
14001-4.3.1
14001-4.4.6
14001-4.4.7
14001-4.4.6
14001-4.4.5
9001-4.2.3
9001-6.4
9001-7.1
9001-7.5
9001-8.2.4
9001-8.3
9001-7.2
9001-8.2.1
9001-8.4
1、分公司有哪些环境因素和重要环境因素？
环境因素的识别是否充分？
查《环境因素识别、评价记录》、《重要环境因素清单》。
2、公司适用的法律、法规是如何识别？
查〈公司适用法律、法规清单〉
3、分公司哪些岗位对体系运行有重大影响？
这些岗位的工作人员是否经过培训？
能否胜任所担负的工作？
查相关培训计划、记录（主要是涉及重要环境因素及质量管理岗位人员的培训记录）
4、管理目标、指标如何确定？
环境管理方案如何实施？
查管理方案和实施记录。
质量目标如何分解落实。
查相关记录
5、分公司节能降耗的实施考核情况？
查相关资料
6、分公司的管理职能？
7、综合仓库涉及的环境因素有那些？
那些是重要环境因素？
8、检查仓库涉及化学品的MSDS特性表？
询问相关人员是否知道化学品的危害性和应急预防措施？
9、检查仓库应急准备和响应的相关资源配置是否到位？
现场是否有相关应急预案？
仓库管理员是否知道内容？
10、对重要环境因素是如何控制？
固废物的分类及处理方式（查现场）；危险化学品及MSDS特性表；固废排放是如何控制？
查〈固废处理记录〉和〈危险固废清单〉。
11、体系文件如何控制？
外来文件有那几种？
查〈文件发放、回收记录〉
12、工作环境是否满足要求？
如何保证？
查工作环境检查记录
13、公司如何对产品的实现进行策划与实施？
特殊过程如何进行确认？
查相关记录。
14、公司如何实施对产品的监视和测量？
如何对不合格品进行控制？
查相关的记录。
15、营销部门如何进行合同评审？
如何
升级会员 