政府投资项目实行BT模式的若干思考.docx
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政府投资项目实行BT模式的若干思考
政府投资项目实行BT模式的若干思考
丽水市发展和改革委员会 叶俊荣
一.BT模式概述
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1.BT的概念
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BT是英文Build-Transfer的缩写，
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中文意思即建设-移交（建交）,
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是代建制的延伸,
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融资是其主要特色.
2.我国发包模式的演变：
1）包清工
2）包工包料
3）平米造价包干
4）施工图预算包干
5）总承包（设计、施工）
6）交钥匙工程（一条龙服务）
7）代建制
8）BT（建设——移交）
9）BOT（建设——经营——转让）
10）BOO（建设——拥有——经营）
11）BOOT（建设——拥有——经营——转让）
3.实施BT的目的、作用、意义
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优点：
（没钱可办事）
解决政府财力短期不足
项目抓紧上马，发挥社会效益
拓宽融资渠道，引入社会资本
提高建设效率
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缺点：
（多花钱）
是一种透支、先使用后付款（分期付款）购置产品（建筑产品是一种特殊产品）行为，相对来说成本要高些，也存在一定风险（还款能力）。
相关的法规\制度还不完善.
量力而行:
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BT项目功（政绩）在当代（本届），过（包袱）在秋后（下届）。
必须视政府财力量力而行。
年负债必须在财力可控范围内，避免产生政府诚信危机（政府财政资金链断裂后果的严重性）。
4.适用范围:
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适用项目有局限性。
适用简易、普通的限额以上（5000万元）项目，不适用结构复杂、装修标准高、不确定因素多的项目。
二.如何实施:
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1.项目经市（县）政府批准同意实行BT模式建设
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2.建立机构
名称：
市（县）政府投资项目管理指导小组（办公室）
职能：
项目全过程的指导、协调、服务
部门组成：
发改委——牵头并负责立项、确定发包模式、初设审批与概算调整、组织竣工验收
建设局——负责规划、建设质量安全监管
财政局——负责资金承诺及回购资金（利息）安排和财务监管
审计局——负责项目施工图预算和竣工结算审定
监察局——负责全过程监督
招标办——负责招投标实施工作
项目主管部门——负责日常具体事务（质量、安全、进度、合同、资金监管和外部协调）
3.落实前期经费
前期经费（可在项目合同总价中单列固定费用，由指导小组支配使用）
1）发布招标公告或邀请函费用
2）委托代理费用（招标文件、合同文本）
3）实施招标或竞争性谈判费用（场地、专家）
4）有关规费
5）考察等其他费用
6）土地费、勘察设计费、监理费
4.项目深度
1）项建书阶段
-- 指根据国民经济和社会发展的长期规划\产业政策\地区规划,经济建设的方针\技术经济政策和建设任务,结合资源情况\建设布局等条件和要求,经过调查\预测和分析,对某个投资建设项目需要进行可行性研究的建议性文件,是对投资建设项目的轮廓性设想.
2）可研阶段
-- 是在投资决策之前,对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法.
3）初设阶段
-- 是设计的第一阶段.它根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计基础资料,对设计对象进行通盘研究,阐明在指定的地点\时间和投资控制数内,拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性.编制项目的总概算.
4）施工图设计阶段
5.项目应具备的条件:
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（前期工作完成，具备开工条件，仅差钱）
1）一书两证完备
2）初步设计已批复
3）施工图设计及预算（标底）已审定
4）场地三通一平已完成
6.确定招标（商）代理人:
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通过考察协商择优确定
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有条件的通过招标确定
7.主要程序:
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1）发布招标公告
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2）对投标报名人进行资格预审
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3）编制BT项目招标文件
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4）审定招标文件（BT项目总投资的组成、项目资 金到位计算、建设期利息、回购期限、分年度回购比例、回购期资金占用费、下浮率的确定等问题）
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5）标底编制、审定
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6）发放招标文件、入围通知
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7）组织答疑、开标、评标和竞争性谈判（定标）
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8）预中标公示、发送中标通知书
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9）签定BT合同
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三.值得商榷的几个问题
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1.招标方式的选择
1）公开招标
--是一种由招标人按照法定程序,在公开出版物上发布招标公告,所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参加投标竞争,从中择优选择中标人的招标方式.也称无限竞争性招标.
2）邀请招标
--是一种由招标人选择若干供应商或承包商,向其发出投标邀请,由被邀请的供应商\承包商投标竞争,从中选定中标人的招标方式.也称有限竞争性招标.
3）竞争性谈判
--是指采购人或代理机构通过与多家供应商（不少于3家）进行谈判,最后从中确定中标供应商.是政府采购的一种方式.
4）公开+竞谈
2.投资人资格的确定
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投资人的三种形式:
1）纯投资人
2）具有总承包资质的投资人
3）联合体
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投资人的确定应通过招标或竞争性谈判（招标、招商或竞争性谈判文件的全面、规范、合理制定是关键）择优确定（施工单位由中标人招标确定，设计、监理单位由建设单位招标确定）。
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3.“二次招标”的组织与实施
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1）是否必须二次招标（取决于一次发包的方式和约定\项目前期的深度）
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必须有一次是公开招标（项目性质决定）
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2）如何组织二次招标
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中标投资人为主组织;
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一次已公开招标的二次是否招标由投资人决定.
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3）具相应施工资质投资人可否参与?
可以.
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4.建设期资金占用额如何计算
1）按到位资金：
自有资金+贷款额，流转怎么办？
2）按实际支付费用：
实际支付工程款+管理费用+财务费用，如何核实？
3）按合同价（工期）的50%作为建设期平均资金占用额（期限）,工期延误或提前如何处置?
5.回购（还本付息）期限（年限、比例）及回报率
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建安造价投资回报率（可不计）
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建设期、回购期利息回报率（能否在回购期付息，建设期不付息？
）
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建设期利息=工程建设造价*50%*建设期同期
中国人民银行公布的建设期年限期基础贷款利
率（建设期年限以实际施工年限还是合同工期为
准，应该以合同工期+甲方责任顺延工期为准）。
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利率的确定（基准利率+？
%，按季付息还是还本时一并付息？
能否还本付息一年一次？
）
6.工期、质量的奖罚
1）提前：
增加赶工措施费，仍按原计划工期执行。
2）延误：
政府原因——工期顺延+补偿损失
延期利息=总价*（年利率+X%）*延误工期（年）
建设方原因——建设方承担
7.合同价的组成:
合同价的组成（建安工程费+代建费《融资人融资的财务费用、投资收益》+建设单位单列费用《项目业主掌握使用的资金额》）
合同（框架协议）的签署（是核心）
由项目主管部门依照招标文件、投标承诺与中标人签订（报发改、财政、建设、审计等部门备案）
8.变更的调整
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1）涉及功能、规模、标准、内容的调整须报经审批部门同意，否则不予调整概算;
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2）工程量清单误差引起的调整（风险幅度外）;
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3）变更引起的增减工程量;
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4）政策性调整;
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5）物价波动调整（按合同约定）.
9.合同的监管:
承发包合同和财务（设立专户、三方监管）的监管是难点（如何避免阴阳合同、资金非常流转）
建设方自有资金到位率不得低于合同价的30-35%。
10.担保抵押物
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1）国有储备土地
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2）不动产
11.报批事项:
是否需办理报批手续的事项（如：
招标公告、方式、招标文件、评委产生、谈判场所、中标人确定等）。
12.概算\预算\中标价\合同价的区别
施工图预算（指建设工程费用）与概算（静态投资：
包含建设工程费用、工程建设其它费用、基本预备费）的范围是不一样的，BT合同价或结算价并不构成总投资。
如何处理概算中的工程建设其它费用（如：
征地拆迁费、三通一平费、勘察设计费、建设单位管理费、各项规费）和基本预备费？
13.标底的确定
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1）建安工程费（不能仅以此作为招标控制价）
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2）建设期融资费用
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3）回购期融资费用
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4）投资人管理及财务费用
14.如何评标\定标
为体现“公开、公平、公正”和“简便、易行”的原则，实行公开招标与竞争性谈判相结合的方式。
建议：
A满足招标公告条件的投标人均入围；
B采取两轮报价，第一轮报价：
由低至高报价排序（设最高限价：
预算价下浮8%），取前三名进入竞争性谈判；第二轮报价：
通过竞争性谈判，最低价中标（最高限价的85%作为风险控制价，低于风险控制价中标的，应提交履约保证金的同时，额外提交中标价净值和风险控制价之差额）。
C评标价的折现。
例:
若某项目回购期为5年,每年回购本金比例均为20%（建设期不计息）.A公司投标价为S,回购补贴年费率为I=（i+x）,银行贷款基准年利率为i,试计算其每年的回购款和评标价（按5年银行贷款基准利率折现到建设期末）
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解:
回购基价=S（投标价）
第一年回购款S1=S*20%+S*100%*I
第二年回购款S2=S*20%+S*80%*I
第三年回购款S3=S*20%+S*60%*I
第四年回购款S4=S*20%+S*40%*I
第五年回购款S5=S*20%+S*20%*I
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评标价S0=S1/（1+i）+S2/（1+i）2+S3/（1+i）3+S4/（1+i）4+S5/（1+i）5
15.竣工决算与投资控制
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1）包干范围
2）调整的依据和条件
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结算的审定 仅对经批准同意工程变更部分及合同价开口部分（变更、暂定价）结算进行审计
附:
丽水市水阁中学项目BT招标情况
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1、为了缓解政府建设资金压力、控制工程概算、提高工程管理水平，2009年5月25日，丽水市发展和改革委员会向丽水市人民政府提交《丽水市发改委关于水阁中学项目实施BT模式建设的请示》（丽发改投资[2009]192号），建议采用“一次招标”确定BT模式项目公司，BT项目建成后，政府在3—5年内完成项目回购，并成立水阁中学BT项目前期工作小组。
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2、2009年6月18日，《丽水市人民政府关于水阁中学项目实施BT模式建设的批复》（丽政函[2009]54号），同意水阁中学项目实施BT模式建设。
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3、2009年6月26日，丽水市发展和改革委员会在《浙江日报》发布丽水市水阁中学项目BT招标公告。
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（1）招标范围：
房屋建筑工程，包括教学行政综合体（楼）、学生宿舍楼（一、三）、食堂、风雨操场、门卫（传达室），以及室外附属工程。
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（2）招标方式：
公开招标。
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至2009年7月1日17时报名截止日，共有六家单位报名参加项目BT招标，分别为浙江省一建建设集团有限公司、浙江浙大网新建设投资有限公司、浙江省基础设施投资股份有限公司、杭州地下管道开发有限公司、杭州萧宏建设集团有限公司、温州中城建设集团有限公司。
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4、2009年7月15日，丽水市发改委委托浙江大兴建设项目管理咨询有限公司为项目BT招标代理机构，负责BT招标的考察、公开招标和竞争性谈判工作。
并于2009年8月18日由丽水市教育局和招标代理机构签订项目BT招标代理合同。
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5、2009年7月27日至7月30日，发改委组织BT项目前期工作小组成员和代理机构对五家报名单位进行考察，踏勘了杭州市庆春路过江隧道BOT项目的施工现场，咨询了省发改委、省招标投标管理中心等有关部门。
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6、2009年9月17日，《丽水市发改委关于水阁中学项目BT招标考察有关情况的报告》（丽发改投资[2009]340号），上报丽水市人民政府。
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7、2009年9月24日，丽水市人民政府办公室抄告单（丽办抄[2009]174号），同意浙大网新建设投资有限公司、浙江省基础设施投资股份有限公司、杭州地下管道开发有限公司3家投资管理公司为下阶段招标投标单位。
同意采用招标和竞争性谈判相结合方式选择投资人，工程施工单位由投资人通过招标方式选择。
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8、2009年9月2日和9月21日，项目前期工作小组召开联系会议，讨论招标文件，决定于2009年9月22日发布资格预审入围通知书。
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9、2009年9月22日发布丽水市水阁中学项目BT招标资格预审入围通知书，并于2009年9月25日下午17时前购买招标文件。
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10、2009年10月9日，项目前期工作小组召开联系会议，对投标人提交招标文件投标疑问进行讨论，并发布丽水市水阁中学项目BT招标紧急公告。
讨论评标委员会成员的组成，以及竞争性谈判的方式和谈判程序。
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（1）评标委员会由9人组成，经济技术专家5名在招标投标中心专家库抽取；项目前期工作小组3名分别从市发改委、市财政局、市教育局中抽取；专家1名从具有项目BT招标经验的丽水经济开发区管委会抽取。
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（2）竞争性谈判由项目前期工作小组组织，通过记名投票产生中标人。
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11、2009年10月15日9时，在丽水市招标投标中心进行开标，3家投标人全部提交了投标文件，经评标委员会综合评定：
浙江省基础设施投资股份有限公司综合得分95.03分，浙大网新建设投资有限公司综合得分67.27分，2家投标人参加BT招标竞争性谈判。
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12、2009年10月15日14时30分，在丽水市招标投标中心进行竞争性谈判，谈判由项目前期工作小组组织，前期工作小组就项目投标报价、回购补贴费率、工期、项目回购承诺等进行谈判，并进行最终报价、签订竞争性谈判承诺书。
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经项目前期工作小组成员记名投票，浙江省基础设施投资股份有限公司得7票，浙大网新建设投资有限公司得0票，一致确定浙江省基础设施投资股份有限公司为丽水市水阁中学项目BT招标中标人。
中标价为人民币玖仟玖佰捌拾贰万壹仟柒佰伍拾贰元整（￥：
99821752.00元），回购补贴费率为9.61%，建设期不计算利息。
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13、2009年10月16日在丽水市招标投标网发布项目BT招标中标人公示。
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14、2009年10月19日在发布项目BT招标中标通知书，要求于2009年10月29日17时00分前与与项目业主（丽水市教育局）签订BT合同。
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水阁中学项目BT招标开标议程安排
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地点：
招投标中心 时间：
2009年10月15日
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议程：
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1、上午8：
30专家库随机抽取专家5名，评委共9人（其中：
招标人、业 主、财政评审中心、开发区代表各1名）；
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2、上午9：
00审验投标书；
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3、技术标评审、得分汇总，计算资信分；
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4、上午11：
30公布技术分、资信分，开启商务标；
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5、计算商务分及总得分，产生前2名。
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6、下午2：
30竞争性谈判，谈判小组由前期工作小组（发改、教育、监察、审计、财政）组成；
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7、签署谈判承诺；
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8、记名投票表决产生中标人；
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9、下午3：
30公布决标结果。
谈判提纲:
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报价、工期是否还有下浮或压缩空间？
若有，请承诺最终报价和工期；
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业主最多只提供回购承诺，是否愿意接受？
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若业主要求借资（4000万元以内），是否同意？
若同意，其资金占用费如何计算（按人行同期贷款利率+？
%）；
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融资及管理方案有无进一步优化措施？
丽水市水阁中学项目BT招标工作计划
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1.发布招标公告
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2.对投标报名人进行考察
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3.编写考察报告
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4.请示报告批复
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5.BT项目招标文件编制
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6.招标文件的讨论（BT项目总投资的组成、项目资金到位计算、建设期利息、回购期限、分年度回购比例、回购期资金占用费、下浮率的确定等问题）
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7.标底编制、审定
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8.招标文件、入围通知（重要时间节点）
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9.招标文件备案
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10.发送招标文件
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11.组织答疑、开标、评标
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12.竞争性谈判
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13.公告、发送中标通知书（重要时间节点）
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14.提交BT招标工作报告
2009.08.24
附：
一.关于招标的阐述
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招标投标法：
（2000.1.1）
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第三条 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
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（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
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（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
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（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
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第十条 招标分为公开招标和邀请招标。
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第十一条 国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。
浙江省招标投标条例（2006.4.1）
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第七条使用下列资金的工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理、咨询、项目管理以及与工程建设相关的设备、材料等的采购，达到规定标准的，必须进行招标：
（一）使用各级财政预算资金和各种政府性专项资金的项目；
（二）使用国有企业事业单位资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目；
（三）使用国家发行债券所筹资金或者国家政策性贷款的项目；
（四）政府授权投资主体融资的项目；
（五）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织或者外国政府贷款的项目；
（六）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
第八条下列项目达到规定标准的，政府及其有关部门选择投资人、经营人或者承办人，必须通过招标的方式确定；法律、行政法规规定可以采取拍卖等方式确定的，从其规定：
（一）土地、矿产等有限自然资源开发利用项目；
（二）供水、供气、供热、公共交通、城市污水和生活垃圾处理等政府特许经营项目；
（三）有限公共资源配置项目；
（四）政府组织或者资助的重大科研项目。
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第十条本条例第七条、第八条所列项目，有下列情形之一的，可以不招标：
（一）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；
（二）采用特定专利或者专有技术而无法达到投标人法定人数要求的；
（三）法律、法规规定可以不招标的其他情形。
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第十三条招标分为公开招标和邀请招标。
必须招标的项目应当公开招标，但有下列情形之一的，可以邀请招标：
（一）项目技术复杂或者有特殊要求，只有少数潜在投标人可供选择的；
（二）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不适宜公开招标的；
（三）法律、法规规定不适宜公开招标的其他情形。
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第六十一条政府采购货物和服务的招标投标活动，适用《中华人民共和国政府采购法》
丽水市建设工程招标投标管理办法（2001.10.1）
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第十五条 限额以上的下列建设工程必须进行招标。
其中：
全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或主导地位的，应当公开招标。
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（一）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目：
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1、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；
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2、铁路、公路、管道、水运以及其他交通运输业等交通运输项目；
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3、邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；
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4、防洪、灌溉、排涝、引（供）水、水土保持、水利枢纽等水利项目；
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5、道路、桥梁、交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；
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6、生态环境保护项目；
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7、其他基础设施项目。
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（二）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目：
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1、供水、供电、供气等市政工程项目；
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2、科技、教育、文化等项目；
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3、体育、旅游等项目；
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4、卫生、社会福利等项目；
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5、商品住宅，包括经济适用住房；
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6、其他公用事业项目。
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（三）使用国有资金投资项目：
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1、使用各级财政性资金的项目，包括预算内外资金、各种政府性专项建设基金；
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2、使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。
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（四）国家融资项目：
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1、使用国家发行债券所筹资金的项目；
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2、使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；
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3、使用国家政策性贷款的项目；
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4、国家授权投资主体融资的项目；
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5、国家特许的融资项目。
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（五）使用国际组织或者外国政府资金项目：
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1、使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
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2、使用外国政府及其机构贷款资金的项目；
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3、使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
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第十六条 有下列情形之一的，经行业主管部门确认，可以直接发包：
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（一）建筑、市政工程施工造价预计在50万元（不含50万元）人民币以下的；装饰工程施工造价预计在30万元（不含30万元）人民币以下的；其他工程施工造价预计在100万元（不含100万元）人民币以下的；
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（二）重要设备、材料等货物的采购，合同估算价预计在50万元（不含50万元）人民币以下的；
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（三）勘察、设计、监理、咨询服务的采购，合同估算价在20万元（不含20万元）人民币以下的；
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（四）县级以上人民政府确认的保密、抢险、救灾、涉及国家安全等特殊工程，或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目。
政府采购法（2003.1.1）
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第二条 在中华人民共和国境内进行的政府采购适用本法。
本法所称政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。
政府集中采购目录和采购限额标准依照本法规定的权限制定。
本法所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。
本法所称货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。
本法所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。
本法所称服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。
第四条 政府采购工程进行招标投标的，适用招标投标法。
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第二十六条 政府采购采用以下方式：
（一）公开招标；
（二）邀请招标；
（三）竞争性谈判；
（四）单一来源采购；
（五）询价；
（六）国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。
公开招标应作为政府采购的主要采购方式。
二.关于03计价依据:
综合单价法与工料单价法的比较:
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综合单价法：
指分部分项项目及施工技术措施费项目的单价采用除规费、税金外的全费用单价（综合单价）的一种计价方法，
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