最新版三体系全套内审记录.docx
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最新版三体系全套内审记录
QMS/EMS/OHSMS
审报告
受控状态：
分发号：
编号：
编制：
审批：
发布：
XXXXXXXXXX制造有限公司
2017年度内部审核计划
R-53№：
01
审核目的
验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。
被审部门
所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）
审核依据
ISO9001：
2015标准，
ISO14001:
2015标准
OHSAS18001：
2007标准
体系文件，相关法律法规
审核方法
现场抽样、查、问、核对
审核时间
暂定于2017年2月下旬
持续时间
2天
编制/日期：
周N军2016.1.5审批/日期：
R林2016.1.5
内审实施计划
编号：
R-54NO：
01
审核目的
检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.
审核范围
体系所覆盖的所有产品和部门
审核依据
■ISO9001:
2015■ISO14001：
2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用
的法律法规□顾客投诉。
审核日期
2017.2.26-27
报告发布日期
2016.12.28
审核组
名单
（A组）组长：
周N军
（B组）组员：
M新
日
期
审核时间
审核部门
涉及条款
审核员
26
8:
00-8:
30
首次会议
8:
30-12:
00
管理层
QMS：
4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:
4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6
EMS:
4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.1
10.210.3
B
行政部
OHSMS:
4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.6
4.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4
EMS:
4.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.2
10.210.3
A
13:
00-16:
00
行政部
继续上午工作
A
销售部
QMS：
5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3
EMS:
4.26.1.26.28.110.2
B
16:
00-17:
00
审核组会议
27
8:
00-12:
00
生产部（车
间）
QMS：
5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:
4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3
EMS:
4.26.1.26.28.18.210.2
A
品质部
QMS：
5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3
EMS:
4.26.1.26.28.18.210.2
B
13:
00-15:
00
采购部
QMS：
5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3
EMS:
4.26.1.26.28.110.2
B
财务部
EMS：
4.26.1.26.28.110.2
OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.6
A
15:
00-16：
00
资料整理、审核组会议
16:
00-17:
00
末次会议
编制/日期：
M新2017.2.18批准/日期:
周N军2017.2.18
内审会议签到表
R-58
会议记录
R-11A/0NO：
会议时间
2017年2月26
会议地点
会议室
主持人
周N军
记录人
M新
会议内容：
内审首次会议
会议记录：
一、会议开始：
1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；
二、人员介绍：
1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：
1、审核目的：
a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：
所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所
3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；
七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人
员；
八、会议结束。
序
号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程
度
QMS
EMS
OMS
1
4.4
4.2
4.3
4.1
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
GB/T28001-2011三个标准要求建立管理体系；
●管理体系的范围是否明确，删减理
由是否充分，并符合规定要求；
●过程是否已被识别并适当规定，职责
是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；
●公司对外包过程是否进行了识别和控制。
（1）有一套完整的管理体系文件；
（2）删减的过程及证明；
（3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；
（4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；
（5）依据的法律法规和相关要求；
（6）纠正和预防措施的运作程序是否有；
（7）对体系过程的监视和测量；
（8）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。
YYY
Y
YY
YY
2
7.5
7.5.1
7.5
7.5.1
4.4.4
●形成文件的方针、目标和管理手册；
●标准所要求建立的程序文件及相关文件；
●按标准要求规定了体系的适用范围，
对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；
（1）QEOHSMS手册，包括形成文件的QEOHS方针、目标；
（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
YY
YY
序
号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程
度
QMS
EMS
OMS
●标准所要求的记录；
●相关文件的查询路径。
3
7.5
7.5.1
7.5
7.5.1
4.4.4
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
和GB/T28001-2011编制和保持管理手册。
参照上述证据
Y
4
5
5.1
5.1.1
5
5.1
4.4.1
●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；
●承诺是否在对顾客、员工、社会三
方面予以体现；
●是否进行了定期评审。
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（3）管理评审资料。
Y
YY
5
5.1.2
6.1.2
6.1.3
4.3.1
4.3.2
●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；
●是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）增强顾客满意的证据；
（2）相应的程序；
（3）重要环境因素清单；
（4）重大危险清单及控制计划。
YYYY
序
号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程
度
QMS
EMS
OMS
9
5.3
5.3
4.4.1
●最高管理者是否确保公司内的职责
权限得到规定和沟通；
●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；
●职责的沟通是如何进行的，方式是
什么。
（1）职责权限的规定；
（2）各职能部门的职责；
（3）相关职能人员的安全生产责任制；
（4）沟通的证据。
YYYY
10
5.3
5.3
4.4.1
●公司最高管理者是否指定了管理者
代表，并规定了相关的职责权限；
●管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
（1）管理者代表任命书；
（2）管理者代表职责规定；
（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。
YYY
11
7.4
7.4
4.4.3
●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；
●是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
息的了解和交流。
（1）企业内部沟通方式的例证；
（2）符合标准规定的程序；
（3）信息交流资料及有关证据。
YYY
序
号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
●最高管理者是否按规定定期主持进
（1）管理评审计划；
Y
行了管理评审，以确保QEOHSMS持
（2）管理评审报告；
Y
12
9.3
9.3
4.6
续的适宜性、充分性和有效性；
（3）管理评审决议实施记录及跟踪验
Y
●管理评审的输入是否满足规定要
求；
证报告；
（4）管理评审的相关记录。
Y
●管理评审的输出能否满足规定要
求。
13
5.3
7.1
7.1.1
5.3
7.1
7.1.1
4.4.1
●实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；
●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；
（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；
（2）职能分配表；
（3）各级人员的安全生产责任制。
Y
YY
●对监视、测量、分析和改进过程进
（1）满足要求的策划文件；
Y
行策划，并按要求实施；
（2）环境业绩报告；
Y
14
9.1
9.1.1
9.1
9.1.1
4.5.1
●建立并保持一套文件支持的程序，对质量
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