股东名册记载纠纷相关法律法规.docx

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股东名册记载纠纷相关法律法规

股东名册记载纠纷相关法律法规

一、《公司法》1

二、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）3

三、最高人民法院关于适用《公司法》若干问题的规定（四）（法院系统征求意见稿）4

四、北京市高级人民法院关于印发《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见（试行）》的通知（颁布日期：

2004-02-24）4

五、上海法院关于审理股东请求对公司股份行使优先购买权引发纠纷案件的研讨意见5

六、江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）5

八、山东省高级人民法院关于印发审理公司纠纷案件若干问题意见（试行）的通知（2006年12月26日省法院审判委员会第68次会议讨论通过）鲁高法发［2007］3号8

九、陕西省高级人民法院关于印发《陕西省高级人民法院民二庭关于公司纠纷、企业改制、不良资产处置及刑民交叉等民商事疑难问题的处理意见》的通知（2007-12-06颁发）9

十、陕西省高级人民法院民二庭关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（2010-11-05）10

十一、上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见

（二）11

一、《公司法》

第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：

（一）股东的姓名或者名称及住所；

（二）股东的出资额；

（三）出资证明书编号。

记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。

公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。

第七十三条依照本法第七十二条、第七十三条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。

对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

（第七十二条人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

）

第九十六条股份有限公司应当将公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告置备于本公司。

第九十八条股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。

第一百三十条公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：

（一）股东的姓名或者名称及住所；

（二）各股东所持股份数；

（三）各股东所持股票的编号；

（四）各股东取得股份的日期。

发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

第一百三十九条记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。

股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

二、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）

第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。

第二十四条有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。

前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。

名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。

实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。

三、最高人民法院关于适用《公司法》若干问题的规定（四）（法院系统征求意见稿）

第三十一条（利润归属）

股权转让合同生效后、公司变更股东名册记载或者公司登记机关登记之前，出让人以股东名义在公司获得利润分配、配送股份等股东利益，受让人主张出让人返还且其已经足额支付股权转让款的，人民法院应予以支持。

但双方当事人另有约定的，从其约定。

四、北京市高级人民法院关于印发《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见（试行）》的通知（颁布日期：

2004-02-24）

二、股东资格与股东出资问题

11.如何确认有限责任公司股东资格？

股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础。

依据《公司法》的相关规定，有限责任公司股东资格的确认，涉及实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记等。

确认股东资格应当综合考虑多种因素，在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。

（二）股东资格与股东出资问题

股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础，有限责任公司股东资格的确认问题是目前司法实践中经常遇到的问题，焦点在于，确认股东资格是以实质要件?

?

出资，还是以形式要件?

?

工商登记、公司章程、股东名册为标准；形式要件中又以哪一种为标准。

审判实践中有三种倾向，其一，以工商登记为标准；其二，以股东名册为标准；其三，以是否实际出资为标准。

五、上海法院关于审理股东请求对公司股份行使优先购买权引发纠纷案件的研讨意见

2、出让股东未履行告知义务，并与第三人达成股权转让合同，自第三人作为股东登记于公司股东名册或者完成股权变更工商登记之日起一年后，其他股东请求行使优先购买权的，人民法院不予支持。

六、江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）

二、关于公司诉讼案件类型和诉讼主体

（一）股东权纠纷

7、办理股权转让手续请求权纠纷

公司不及时变更股东名册和到工商行政管理部门进行变更登记的，股权转让方和受让方均可以公司为被告提起办理转让手续请求之诉。

转让合同中约定转让方有协助义务而转让方不予协助的，受让方可以将转让方和公司作为共同被告。

（《公司法》第三十六条、《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十一条）

三、关于有限责任公司股东的认定

28、股东（包括挂名股东、隐名股东和实际股东）与公司之间就股东资格发生争议，应根据公司章程、股东名册的记载作出认定，章程、名册未记载但已依约定实际出资并实际以股东身份行使股东权利的，应认定其具有股东资格，并责令当事人依法办理有关登记手续。

30、股权转让人、受让人以及公司之间因股东资格发生争议的，应根据股东名册的变更登记认定股东资格。

公司未办理股东名册变更登记前，受让人实际已参与公司经营管理，行使股东权利的，应认定受让人具有股东资格，并责令公司将受让人记载于股东名册。

股权转让合同约定办理完毕工商和（或）股东名册变更登记手续股权方发生转移的，未办理完毕工商和（或）股东名册变更登记手续之前，仍应认定转让人为公司股东。

七、江西省高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见》（2007年12月6日江西省高级人民法院审判委员会第三十四次会议通知）

23、当事人对股东资格发生争议时，人民法院应结合公司章程、股东名册、工商登记、出资情况、出资证明书、是否实际行使股东权利、履行股东义务等因素，充分考虑当事人实施民事行为的真实意思表示，综合对股东资格作为认定。

24、公司内部或股东之间要求确认股东资格的，对股东名册记载之股东，人民法院应当认定其具有股东资格。

但有其他证据证明股东名册记载不当的除外。

25、公司未置备股东名册，或股东名册未予记载，但在公司章程上签名并为公司章程记载为股东的，人民法院应认定其具有股东资格。

股东仅以未被股东名册记载为由主张收回出资或拒绝承担补缴出资义务的，人民法院不予支持。

26、出资人虽未签署公司章程，但已经按照发起人协议或投资协议实际出资的，并被工商登记记载为股东或被记载于公司股东名册，出资人主张不具有股东资格，要求收回出资的，人民法院不予支持。

27、出资人未签署公司章程，虽按照发起人协议或投资协议向公司实际出资，但未被工商登记记载为股东或被记载于公司股东名册，且出资额亦未构成公司注册资本的组成部分，出资人要求确认股东资格的，人民法院不予支持。

34、依法受让股权或已实际出资的股东请求公司签发发资证明书、记载于股东名册和公司章程、办理工商登记变更手续，公司拒绝办理的，股东起诉请示公司履行义务的，人民法院应予支持。

八、山东省高级人民法院关于印发审理公司纠纷案件若干问题意见（试行）的通知（2006年12月26日省法院审判委员会第68次会议讨论通过）鲁高法发［2007］3号

26、当事人对股东资格发生争议时，人民法院应结合公司章程、股东名册、工商登记、出资情况、出资证明书、是否实际行使股东权利等因素，充分考虑当事人实施民事行为的真实意思表示，综合对股东资格作出认定。

27、股东名册记载之股东，人民法院应认定其具有股东资格。

但有其他证据证明股东名册记载错误的除外。

28、公司未置备股东名册，或股东名册未予记载，但在公司章程上签名并为公司章程记载为股东的，人民法院应认定其具有股东资格。

股东仅以未被股东名册记载为由主张收回出资或拒绝承担补缴出资义务的，人民法院不予支持。

33、公司经股东会决议增资，并与第三人签订增资协议收取股款后，拒不办理股东名册和工商登记变更手续的，该第三人申请解除增资协议，要求收回出资并支付相应利息的，人民法院应予支持。

但第三人已经实际行使股东权利的，公司可以要求该第三人退还行使股东权利期间所取得的财产利益。

34、公司未经股东会决议与第三人签订增资协议收取股款，并办理股东名册、工商登记变更手续的，该第三人请求确认股东资格的，人民法院不予支持但股东会事后决议追认，或者享有公司三分之二以上表决权的股东实际认可该第三人享有并行使股东权利的除外。

41、股东请求公司签发出资证明书、记载于股东名册和公司章程、办理工商登记变更手续，公司拒绝办理，股东起诉请求公司履行义务的，人民法院应予支持。

44、当事人以未办理股东名册或工商登记变更手续为由主张股权转让合同无效或不生效的，人民法院不予支持。

但股权转让合同对合同生效条件有特殊约定的除外。

转让已被人民法院采取冻结措施的股权的，股权转让合同无效。

九、陕西省高级人民法院关于印发《陕西省高级人民法院民二庭关于公司纠纷、企业改制、不良资产处置及刑民交叉等民商事疑难问题的处理意见》的通知（2007-12-06颁发）

一、股权确认和股权转让问题

关于股权确认的标准，在审判实践中争议很大，主要有以下三种观点：

一是以是否实际出资作为股权确认的标准；二是以股东名册的记载作为确认股东资格的依据；三是以公司登记机关的登记内容作为股权确认的根据。

对此问题，我们倾向于认为股东出资证明、股东名册、工商登记均是确认股东资格的重要依据，最终依据哪一标准确认股东资格主要取决于争议当事人的不同而有所区别：

对于公司与股东之间发生的股权纠纷，一般应以股东名册作为认定股东资格的依据；对当事人均为股东的，则应侧重审查投资的事实；在第三人对公司股东的认定上，则应主要审查工商登记，因为工商登记对善意第三人具有宣示股东资格的功能，第三人基于对工商登记的依赖作出商业判断。

对于实际股东的问题，我们认为虽然名义股东与实质股东之间的约定不能对抗公司，但如果公司或公司的绝大多数股东均明知名义股东与实质股东之间的关系而未表示异议，则实际股东可以直接向公司主张权利。

十、陕西省高级人民法院民二庭关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（2010-11-05）

一、有限责任公司的股权确认

第一条当事人起诉请求确认股东资格的，人民法院应综合审查出资情况、股东名册、公司章程、工商登记、股东会议记录等证据和事实，充分考虑当事人之间是否存在合作设立或经营公司的意思表示，当事人的股东身份是否已被公司或其他股东认可，其是否实际行使股东权利等因素，并据此对股东身份作出认定。

对方当事人仅以当事人未被记载于股东名册、公司章程或者工商登记为由，抗辩当事人不具有有限责任公司股东资格的，人民法院不予支持。

第二条有限责任公司应当根据公司法第三十三条的规定置备股东名册、办理公司登记机关的股东名称登记。

当事人按照约定履行出资义务或者依法继受取得股权后，请求公司签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程或者办理公司登记机关登记，公司拒绝或者怠于办理，当事人起诉请求公司履行义务的，人民法院应予支持。

二、责任公司的股权转让

第七条当事人以未办理股东名册或工商登记变更手续为由主张股权转让合同无效或不生效的，人民法院不予支持。

股权转让合同对合同生效条件另有约定的除外。

十一、上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见

（二）

二、处理股权确认纠纷的相关问题

1．有限责任公司出资人履行出资义务或者股权转让的受让人支付受让资金后，公司未向其签发出资证明的、未将其记载于公司股东名册或者未将其作为公司股东向公司登记机关申请登记的，出资人或者受让人提起诉讼，请求判令公司履行签发、记载或申请登记义务的，人民法院应予支持。

三、处理股东权益纠纷的相关问题

1．有限责任公司股东请求查阅公司章程、股东名册、管理人员名册、财务会计报告、股东会议和董事会会议记录的，人民法院可以判决公司限期提供。