出版考试中级基础出版行政管理补充版.docx
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出版考试中级基础出版行政管理补充版
全国出版专业职业资格考试中级辅导
第五章出版行政管理
（出版专业基础）
主讲人：
叶新副教授
（北京印刷学院）
一、基本要求和考试内容（139-174）
（一）掌握（6）
1.出版专业职业资格制度
2.重大选题备案制度
3.对书号、刊号的管理要求
4.出版物质量管理
5.国家对书刊印刷的管理
6.国家对音像制品、电子出版物复制活动的管理
（二）熟悉（6）
1.实施出版行政管理所依据的主要法律规范
2.出版单位的等级评估
3.年度出版计划备案制度
4.国家对出版物市场的管理
5.国家对出版活动的扶持政策
6.国家对出版活动的奖惩措施
（三）了解（5）
1.出版行政管理的概念
2.国家关于出版单位的变更与注销登记的管理规定
3.出版单位年度核验制度
4.领导岗位持证上岗制度
5.出版物样本送交制度
二、历年试题统计
1.2010年
题型
分值
题号
单选题
4
12-15
多选题
8
43-46
主观题
20
67
合计
32
16%
2.2009年
题型
分值
题号
单选题
4
12-15
多选题
8
43-46
主观题
20
67
合计
32
16%
3.2008年
题型
分值
题号
单选题
4
12-15
多选题
8
43-46
主观题
20
67
合计
32
16%
第一节出版行政管理概述
一、出版行政管理的概念（了解）
是指政府有关部门依法对出版活动进行管理的行为。
我国出版行政管理的根本任务是：
保障公民享有出版自由的权利，对出版物经营单位进行行业监管，实施准入和退出管理，保障和规范合法的出版活动，对出版从业人员进行管理，对出版物内容和质量进行监管，培育和规范出版物市场，惩处违法出版行为，促进中国特色社会主义出版业的健康发展和繁荣。
（1）实施管理的出版行政主管部门
我国实行中央和地方分级管理。
国务院出版行政主管部门负责全国出版活动的监督管理工作。
县级以上地方各级人民政府出版行政主管部门负责本行政区域内出版活动的监督管理工作。
县级以上地方各级人民政府其他有关部门在各自职责范围内负责有关出版活动的监督管理工作。
（2）出版行政管理对象
各种出版物的出版单位；
各种出版物的制作单位；
各种出版物的印刷复制单位；
各种出版物的发行单位。
二、依法实施出版行政管理（熟悉）
国际条约如《伯尔尼公约》、《世界版权公约》等也是立法依据。
（一）出版行政管理的法律依据
1.宪法。
2.各种法律：
包括：
刑法、民法通则、著作权法、保守国家秘密法、广告法、国家通用语言文字法、计量法等。
（二）出版行政管理的重要法规
包括行政法规和地方性法规。
行政法规包括：
1.《出版管理条例》；
2.《音像制品管理条例》；
3.《印刷业管理条例》；
4.《计算机软件保护条例》；
5.《著作权法实施条例》；
6.《著作权集体管理条例》；
7.《信息网络传播权保护条例》；
8.《广播电台电视台播放录音制品支付报酬暂行办法》，等。
其中，《出版管理条例》是有关出版工作最基本、最重要的行政法规。
（三）出版行政管理的重要规章、规范性文件
规章包括部门规章和地方政府规章。
前者有：
1.《图书出版管理规定》；
2.《图书质量管理规定》；
3.《期刊出版管理规定》；
4.《音像制品出版管理规定》；
5.《电子出版物出版管理规定》；
6.《互联网出版管理暂行规定》；
7.《出版物市场管理规定》；
8.《出版专业技术人员职业资格管理规定》等。
规范性文件包括：
1.《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》；
2.《书号实名申领管理办法》；
3.《关于严格禁止买卖书号、刊号、版号等问题的若干规定》；
4.《出版文字作品报酬规定》，等。
考题与练习
一、2009年考题
1.下列文件中，属于出版行政法规的是（）。
A．《出版管理条例》
B．《图书质量保障体系》
C．《出版物市场管理规定》
D．《音像制品管理条例》
E．《期刊出版管理规定》
答案：
AD
二、模拟题
1.我国出版行政管理的根本任务是（）。
A.保障公民享有出版自由的权利
B.保障和规范合法的出版活动
C.保障公民因创作作品而享有的专有权利
D.培育和规范出版物市场
E.惩处违法出版行为
答案：
ABDE
2.我国出版行政管理的对象包括各种出版物的（）。
A.出版单位
B.制作单位
C.印刷复制单位
D.发行单位
E.出版专业教育单位
答案：
ABCD
3.在以下国际条约中，属于我国出版行政管理的法律依据的是（）。
A.《世界人权公约》
B.《商标国际注册马德里协定》
C.《伯尔尼公约》
D.《世界版权公约》
E.《专利合作条约》
答案：
CD
4.《信息网络传播权保护条例》属于（）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
答案：
B
5.在以下法规中，（）是我国有关出版工作最基本、最重要的行政法规。
A.《中华人民共和国著作权法》
B.《印刷业管理条例》
C.《出版管理条例》
D.《音像制品管理条例》
答案：
C
6.国务院各部门制定的部门规章包括（）。
A.《音像制品管理条例》
B.《出版文字作品报酬规定》
C.《图书质量管理规定》
D.《期刊出版管理规定》
E.《图书出版管理规定》
答案：
CDE
7.在以下法规中，属于规范性文件的有（）。
A.《音像制品管理条例》
B.《出版文字作品报酬规定》
C.《出版专业技术人员职业资格管理规定》
D.《书号实名申领管理办法》（试行）
E.《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》
答案：
BDE
第二节国家对出版单位的管理
一、出版单位设立的审批制度
我国对出版单位的设立实行审批制，需经国务院出版行政主管部门审批。
国家规定出版物应由出版单位出版，还规定了设立出版单位应具备的条件和申请、审批、登记等的程序，并对违法行为规定了具体的处罚办法。
初级：
设立出版单位应具备的条件和相关程序（了解，见中级教材143页）
（一）设立出版单位的审批
设立出版单位的条件如下：
1.有出版单位的名称、章程；
2.有符合国务院出版行政部门认定的主办单位及其主管机关；
3.有确定的业务范围；
4.有符合国家规定的注册资本和固定的工作场所；
5.有适应业务范围需要的组织机构和符合国家所规定的资格条件的编辑出版专业人员；
6.其他条件。
审批出版单位，还应当符合国家关于出版单位总量、结构、布局的规划，有利于加强管理、优化结构、提高质量。
设立出版单位的法定程序如下：
1）获得总署批准后，主办单位才可向省局登记并领取出版许可证。
2）属于事业单位法人的，持出版许可证向事业单位登记机关登记，依法领取事业单位法人证书；属于企业法人的，持出版许可证向当地工商行政管理部门登记，依法领取营业执照。
经批准设立的互联网出版机构，还应持出版许可证到省级电信管理机构办理互联网接入服务等相关手续。
图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社和互联网出版单位自登记之日起满180日未从事出版活动的，报社、期刊社自登记之日起满90日未出版报纸、期刊的，由原登记的出版行政主管部门注销登记（注销互联网出版机构登记的还要向省级电信管理机构通报），并报国务院出版行政主管部门备案。
因不可抗力或者其他正当理由发生前款所列情形的，出版单位可以向原登记的出版行政主管部门申请延期。
二、出版单位变更登记事项审批和注销登记制度（了解）
（一）出版单位的变更审批
应当依照新设立出版单位的规定办理审批手续，经总署审批同意的有：
出版单位变更名称、主办单位或者其主管机关、业务范围、资本结构，合并或者分立，设立分支机构，出版新的报纸、期刊，或者报纸、期刊变更名称。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理相应的审批手续；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理相应的审批手续。
互联网出版单位若有这类变更事项，还应持总署的批准文件到省级电信管理机构办理相应手续。
出版单位如有其他变更，应当经主办单位及其主管机关审查同意，向所在地省级新闻出版局申请变更登记，并报总署备案。
到原登记的工商行政管理部门办理变更登记。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理变更登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理变更登记。
（二）出版单位中止出版活动的备案
出版单位中止出版活动的，应当向所在地省级新闻出版局备案并说明理由和期限；出版单位中止出版活动不得超过180日。
（三）出版单位的注销登记
出版单位因实际情况发生重大变化而主动停业，或者因经营不善、资不抵债而被迫停业，或者有违法行为而被吊销出版许可证，都应当向所
在地省级新闻出版局办理注销登记，并报新闻出版总署备案。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理注销登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理注销登记手续。
互联网出版单位还应到省级电信管理机构办理相应手续。
三、出版单位年度核验制度（了解）
出版行政部门对出版单位实行年度核验制度（也称“年检登记制度”），以加强对出版活动的日常监督管理。
期刊出版单位的年度核验每年举行一次，图书出版社、音像制品出版社、电子出版物出版社的年度核验每两年进行一次。
年度核验资料提交省局。
对于期刊出版单位，省局进行全面核验后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验或者不予通过年度核验的决定。
暂缓年度核验的期限，由省局确定。
省局应该将有关文件报总署备案。
对于音像制品出版社和电子出版物出版社，省局进行全面审核后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验的决定。
音像制品出版社的暂缓年度
核验期限为3个月，电子出版物出版社的暂缓年度核验期限最长不超过3个月。
省局应将有关文件报总署备案。
对于图书出版社，省局核验后，须出具审核意见报送总署，由总署做出予以通过年度核验、暂缓年度核验或者不予通过年度核验的决定。
暂缓年限为6个月。
凡是通过年度核验的出版单位，予以登记。
凡是不予通过年度核验的出版单位，撤销其出版许可证。
注销登记。
凡是被暂缓年度核验的出版单位，应在暂缓期满时重新办理年度核验手续。
如经过整改已经达到年度核验要求，予以登记；如仍未达到年度核验要求，撤销其出版许可证，注销登记。
四、出版专业职业资格制度（掌握）
出版专业职业资格是国家对从业人员从事出版专业技术工作所必备的素质和能力的认定。
出版专业技术人员是指在图书、非新闻性期刊、音像、电子、网络出版单位内承担内容加工整理、装帧和版式设计（即技术编辑）等工作的编辑人员和校对人员，以及在报纸、新闻性期刊出版单位从事校对工作的专业技术人员。
（一）出版专业职业资格制度的要求
1.在出版单位担任社长（副社长）、总编辑（副总编辑）、主编（副主编）、编辑室主任（副主任）职务的人员，除应具备国家规定的任职条件外，还必须具有中级及以上出版专业职业资格并履行登记、注册手续。
2.凡在出版单位担任责任编辑（或责任校对、责任技术编辑）工作的专业技术人员，必须具有中级及以上出版专业职业资格，并办理注册手续，领取责任编辑证书；否则不能担任责任编辑。
3.凡进入出版单位从事出版专业技术工作的人员，必须在到岗2年内取得出版专业职业资格证书，并按规定办理登记手续。
（二）出版专业职业资格的取得
该资格分为初级、中级和高级三个级别。
初中级资格的取得，实行全国统一考试制度。
考试每年举行一次，由国家统一组织、时间、大纲、试题、标准、证书。
高级资格目前是评审制度，将要实行考试与评审相结合的制度。
（三）出版专业职业资格的报考条件
基本条件：
遵守宪法和各项法律，认真贯彻执行党和国家有关出版工作的方针、政策，热爱出版工作，恪守职业道德。
另外，报考不同级别的人员还必须在学历和工作资历方面符合一定条件。
不得申请参加出版专业职业资格考试者如下：
（1）不具有完全民事行为能力者；
（2）违犯出版法规受到严厉惩处者；
（3）有刑事犯罪记录者。
另加：
中级申报的学历或职称条件
（1）取得大学专科学历，从事出版专业工作满5年。
（2）取得大学本科学历，从事出版专业工作满4年。
（3）取得双学士学位或研究生班毕业，从事出版专业工作满2年。
（4）取得硕士学位，从事出版专业工作满1年。
（5）取得博士学位。
（6）本规定发布之日前，按国家统一规定已受聘担任助理编辑、助理技术编辑、二级校对专业技术职务满4年。
（7）本规定发布之日前，受聘担任非出版专业中级专业技术职务，从事出版专业技术岗位工作满1年。
大专、本科、双学士、硕士、博士、初级、非出版中级
5421041
（四）对出版专业职业资格获得者的管理
1.接受继续教育
是职业资格续展登记的必备条件之一。
出版专业技术人员每年参加继续教育的时间累计不少于72小时。
其中接受总署当年规定内容的面授形式继续教育不少于24小时，其余48小时可自愿选择参加省级及以上新闻出版行政主管部门认可的继续教育形式。
2.职业资格登记
出版专业职业资格证书实行定期登记制度。
登记分为首次登记、续展登记和变更登记三种情况。
已经按规定取得责任编辑证书的人员，无需办理职业资格续展登记手续，但应办理责任编辑续展注册手续。
初级：
职业资格登记（掌握，见教材148页）
已取得职业资格证书的人员，应当在取得证书后３个月内由所在出版单位统一申报职业资格登记；未能及时登记的，在按规定参加继续教育的情况下，可以保留其5年内申请职业资格登记的资格。
职业资格首次登记，应提供：
出版专业职业资格证书原件、身份证复印件、职业资格登记申请表。
职业资格登记有效期3年，每３年续展登记一次。
续展登记时，由申请人所在出版单位于有效期满前30日内申请办理续展登记手续；如有特殊情况，登记有效期可适当延长，但最长不超过3个月，逾期仍不办理续展登记手续的，原登记自动失效。
职业资格登记失效后，按规定参加继续教育的，可以保留其5年内申请职业资格续展登记的资格。
已按规定办理责任编辑注册手续并取得责任编辑证书的人员，无需办理续展登记。
职业资格续展登记，需提供：
出版专业职业资格证书原件、职业资格续展登记申请表、近3年继续教育证明。
已登记的出版专业技术人员变更出版单位或取得高一级职业资格的，应在３个月内按职业资格首次登记手续申请变更登记。
3.责任编辑注册
职业资格登记→责任编辑注册，取得证书→从事责任编辑工作。
（1）首次注册
出版单位审核政治素质、业务能力和职业道德；
个人向出版单位提交继续教育证明材料；
出版行政主管部门同意注册，颁发责编证书。
（2）续展注册
在为期3年的注册有效期到期前30日内，责任编辑证书持有者应提交近3年继续教育证明材料，由所在出版单位统一向出版行政主管部门申请办理续展注册手续。
（3）变更注册
已经注册的责任编辑如果变更出版单位或者取得高一级职业资格，应当在3个月内按照首次注册的具体规定办理变更注册手续。
（4）申请续展注册的资格保留期
未能在规定期限内办理责任编辑续展注册以致注册失效的专业技术人员，如能按规定参加继续教育，可以保留其5年内申请责任编辑续展注册的资格。
4.对违规人员的处理
有三种处罚：
限制报考、取消职业资格、注销责任编辑证书。
已经持有责编证书人员，如果出现下列情况之一，出版行政主管部门注销其证书：
①参与买卖书号、刊号等违反出版法规行为，情节严重；
②担任责任编辑的出版物出现内容质量、编校质量等违法问题，情节严重；
③连续2次年度考核达不到岗位职责要求；
④存在总署认定不予续展注册的其他情形。
此类人员尚可保留职业资格登记并从事出版专业技术工作，但不得担任责任编辑，且3年内不得申请责任编辑注册。
初级：
限制报考和取消职业资格（掌握，见教材149页）
1.专业技术人员须承担的法律责任
（1）限制报考
在参加职业资格考试的过程中存在下列情况之一且情节严重的人员，其当次全部科目考试成绩作为无效，并且在2年内不得再次参加职业资格考试；情节特别严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任；如其已经得以骗取职业资格证书进行登记，则收回资格证书、注销登记。
①伪造、涂改学历和出版专业工作资历证明获取考试资格。
②让他人冒名顶替参加考试。
③考试时违反规定查阅参考资料，或使用手机等规定以外的工具。
④考试时串通作弊。
（2）取消职业资格
已经进行职业资格登记的人员，如果因违反出版法规而被追究刑事责任，出版行政主管部门取消其出版专业职业资格并注销登记；如其已持有责任编辑证书，同时注销。
此类人员今后不得继续从事出版专业技术工作，并且不得申请参加出版专业职业资格考试。
1年内造成3种以上图书不合格的直接责任者，或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取
消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版编辑工作。
2.出版单位须承担的法律责任
出版单位如果聘用未取得责任编辑证书的人员从事责任编辑工作，或者未按国家规定履行出版专业技术人员登记注册手续和/或责任编辑注册手续，会受到新闻出版总署或者省级新闻出版局的警告，同时还有可能被处以3万元以下罚款。
五、领导岗位持证上岗制度（了解）
各单位领导都要在当年内或任职后半年内参加岗位培训班，学完规定的全部课程，并经考试、考核合格，方可取得《岗位培训合格证书》。
该证书由指定培训机构颁发，在全国新闻出版行业有效，有效期为5年。
单位领导持证上岗率应列入出版单位年度核验内容，达不到一定要求的，年检主管机关给予警告或暂缓年度核验。
中层领导干部也有持证上岗的要求。
考题与练习
一、2004年考题
1.某电子技术类期刊的主办单位根据市场情况，决定对刊物进行以下几方面的调整，其中须按新设立出版单位的规定办理审批手续的是（）等事项。
A.开本改成A4规格
B.刊名更换
C.将月刊改成半月刊
D.同时出版ａ、b两个版本
E.封面重新设计并改用高档铜版纸印制
答案：
BD
二、2005年考题
1.某地理类专业期刊拟调整栏目的设置，进行这种变更应（）。
A.由期刊主编自行决定
B.按新设立出版单位的规定报新闻出版总署审批
C.报请省级新闻出版局批准
D.向原登记工商行政管理部门办理变更登记手续
答案：
A
2.取得硕士学位，从事出版专业工作满一年的人员，就可以（）。
A.担任责任编辑
B.聘任编辑
C.报考出版专业中级职业资格
D.免试出版专业职业资格考试中的“出版专业基
础知识”科目
答案：
C
三、2007年考题
1.在年检中被暂缓登记的出版单位，自发文之日起（）内经整顿仍达不到年检登记基本条件的，将被取消登记资格。
A．一个月
B．三个月
C．六个月
D．一年
答案：
C
四、2008年考题
1.某大学副教授拟到一家专业期刊社担任副主编，他应该在当年内或任职后的（）内参加相关岗位培训，获得《岗位培训合格证书》。
A．半年
B．一年
C．两年
D．三年
答案：
A
2.出版单位变更名称、主办单位或主管机关，应当（）。
A．依新设立出版单位的规定办理审批手续
B．经新闻出版总署审批同意
C．将原有出版物作报废处理
D．到原登记的工商行政管理部门办理相应的登记手续
E．重新申请书号、刊号
答案：
ABD
五、2009年考题
1.具有大学本科学历的人员，如要报考出版专业中级职业资格，必须（）。
A．从事出版专业工作满两年
B．从事出版专业工作满四年
C．担任初级专业技术职务满三年
D．担任初级出版专业技术职务满一年
答案：
B
2.某大学讲师拟到一家专业期刊社担任副主编，为达到新闻出版总署规定的上岗条件，他应该（）。
A．参加职称外语A级考试并合格
B．参加出版专业中级职业资格考试并合格
C．参加省级新闻出版行政部门举办的经营管理培训班不少于三个月
D．参加新闻出版行业领导岗位培训并考试、考核合格
E．接受著作权知识培训
答案：
BD
六、2010年考题
1.图书出版单位的年度核验（）进行一次。
A．每半年
B．每一年
C．每两年
D．每三年
答案：
C
2.关于出版专业职业资格的说法，正确的有（）等。
A．资格证书每三年续展登记一次
B．资格获得者在一个登记期内有一次年度考核不合格者，缓登一年；在一个登记期内有两次年度考核不合格者，缓登两年
C．因有情节严重的买卖书号行为而被注销责任编辑证书的人员，三年内不得申请责任编辑注册
D．获得资格证书的人员，应在获得证书后三个月内申请职业资格登记，逾期一律不予登记
E．已进行职业资格登记的人员，如变更出版单位，应在三个月内办理变更登记手续
答案：
ACE
七、模拟题
1.按规定,经批准设立的互联网出版机构，还应持出版许可证到（）办理互联网接入服务等相关手续。
A.国家电信管理机构
B.国家邮政总局
C.省级电信管理机构
D.省级邮政局
答案：
C
2.以下应由新闻出版总署审批的变更事项是（）。
A.将某出版社分拆成两个出版社
B.出版社更换社长
C.报刊社扩充业务范围
D.报刊社变更广告代理单位
E.报刊变更刊期
答案：
AC
3.某省妇联主办的××妇女杂志社社长为适应新形势，进行一系列改革，以下应按照新设立出版单位的程序办理审批的是（）。
A.将××妇女杂志社改为××妇女出版传媒集团
B.将《××妇女》的刊期从月刊改成半月刊
C.《××妇女》改名为《丽人行》
D.到上海和北京设立分社，从事采编、广告、经营业务
E.针对老年妇女开办新刊《夕阳红》
答案：
ACDE
4.出版专业技术人员是指（）。
A.图书、网络出版单位的编辑人员
B.音像、电子出版单位的校对人员
C.新闻性期刊出版单位的编辑人员
D.报纸出版单位的校对人员
E.非新闻性期刊出版单位的校对人员
答案：
ABDE
5.出版专业技术人员每年参加继续教育的时间累计不少于72小时。
其中接受新闻出版总署当年规定内容的面授形式继续教育不少于（）。
A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时
答案：
B
6.出版专业职业资格证书实行定期登记制度，登记分为（）等情况。
A.首次登记
B.二次登记
C.退休登记
D.续展登记
E.变更登记
答案：
ADE
第三节国家对出版业务活动的管理
一、出版单位等级评估制度（熟悉）
对图书出版单位的等级评估每3年1次，实行动态评估。
（一）评估指标体系
由图书出版能力、基础建设能力、资产运营能力、违规记录及附加项目5个方面组成，选取25项要素为评估指标。
（二）评估登记及有关政策
由高到
升级会员 