证券从业资格证券交易 10精选试题.docx
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证券从业资格证券交易10精选试题
证券从业资格-证券交易
1、上海证券交易所于（）正式开业。
A.1990年11月
B.1991年7月
C.1990年12月
D.1991年2月
2、证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
A.客户服务
B.投资咨询
C.客户招揽
D.金融产品销售
3、在场外交易市场，金融机构的柜台（）。
A.是交易的组织者
B.是交易的监管者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.是交易的直接参与者
4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A.人民币1亿元
B.人民币5000万元
C.人民币5亿元
D.人民币10亿元
5、在采用直接申报的情况下，可由（）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A.场内交易员
B.证券交易所员工
C.客户
D.证券登记结算公司员工
6、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托价格限制
B.委托时效限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
7、（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A.境内居民个人
B.投资B股的外国法人
C.合格境外机构投资者
D.定居在国外的中国公民
8、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行的监督检查不包括（）。
A.交易行为实时监控
B.限制交易
C.非现场检查
D.现场检查
9、上海证券账户当日开立，（）日生效。
A.T+3
B.T
C.T+2
D.T+1
10、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.收益的不稳定性
C.客户资料的保密性
D.选择交易方式的自主性
11、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（）。
A.基金
B.A股
C.债券
D.B股
12、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
13、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A.10%
B.15%
C.5%
D.30%
14、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并（）。
A.在交易日收盘时发布
B.随即时行情发布
C.按规定每分钟发布一次
D.在交易日开盘时发布
15、根据中国证券业协会的规定，股份转让公司应当委托（）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A.2家
B.5家以上
C.1家
D.3家以上
16、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（）工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A.5
B.1
C.10
D.3
17、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A.9999900元
B.10000000元
C.99999900元
D.999999900元
18、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A.托管
B.变更
C.转账
D.交割
19、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A.第一笔申购
B.最后一次申购
C.全部申购
D.申报数量最多的一次申购
20、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A.20%
B.40%
C.10%
D.30%
21、证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是（）。
A.交易的优先性
B.风险的易控性
C.决策的规范性
D.收益的不确定性
22、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D.与他人串通，以事先约定的时间,价格和交易方式相互进行证券交易
23、从事IB业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A.证券业协会指定的网站
B.证监会指定的信息披露媒体
C.交易所指定的信息披露媒体
D.其经营场所显著位置或者其网站
24、以下关于证券自营业务的描述，不正确的是（）。
A.禁止从自营账户中提取现金
B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
25、有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上一交易日的参考价格为8.50元，那么今日的交易价不可能是（）元。
A.9.35
B.7.65
C.9.40
D.8.25
26、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。
A.”定向资产管理计划名称”
B.”证券公司名称-资产托管机构名称-定向资产：
管理计划名称”
C.”客户名称”
D.”证券公司名称-资产托管机构名称-客户名称”
27、配股认购缴款结束后，由（）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。
A.中国结算公司
B.证券公司
C.上市公司
D.证券交易所
28、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A.资产托管机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
29、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A.用于质押的债券需要转移至质押库
B.当日申报转回的债券，当日可以卖出
C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
30、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。
A.国债标准券折算率=上期平均价x（1-波动率）x97%÷（1+到期平均回购利率÷2）÷100
B.国债标准券折算率=上期平均价x（1-波动率）x94%÷（1+到期平均回购利率÷2）÷100
C.国债标准券折算率=计算参考价x93%÷100
D.国债标准券折算率=计算参考价x90%÷100
31、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A.交易所理事会
B.交易所会员管理部门
C.交易所总经理
D.交易所会员大会
32、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
33、深圳证券交易所证券交易的过户费为（）。
A.成交金额的0.05%
B.成交金额的0.1%
C.成交金额的0.15%
D.0
34、在登记结算公司办理投资者挂失补***券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。
A.新开立证券账户和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的交易过户
C.原证券账户的复制和证券的非交易过户
D.原证券账户的复制和证券的交易过户
35、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：
交易数量必须是（），即10万元面值及其整数倍。
A.10手
B.1000手
C.1手
D.100手
36、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A.境内自然人
B.境内法人
C.定居国外的中国公民
D.台湾地区的自然人
37、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.有偿送股比例
B.约定送股比例
C.无偿送股比例
D.有效送股比例
38、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.以资产净值确定
B.以资产总值确定
C.在资产净值的基础上加一定的手续费
D.在资产总值的基础上加一定的手续费
39、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。
A.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
C.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
D.沪,深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
40、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易
B.议价交易
C.全价交易
D.净价交易
41、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。
A.加盖公章的预留印鉴卡
B.专用于信用交易的银行卡
C.填妥并加盖机构公章的”信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
42、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
以下处理中不正确的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待
D.当日未成交者自动进入次日集合竞价
43、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A.公司和行业的研究报告
B.有关股票市场变动态势的内部报告
C.上市公司的详细资料
D.经济前景的预测分析和展望研究
44、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D.客户凭本人身份证,资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
45、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。
A.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
B.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
C.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
D.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
46、下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
47、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算,交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
48、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
49、在我国，交易所会员（）是被允许的。
A.退回交易席位
B.将部分席位以承包形式交由个人使用
C.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
D.转让席位
50、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。
A.基金份额总值
B.基金份额市值
C.基金份额净值
D.基金份额平均值
51、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的是（）。
A.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价,收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%。
B.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价,收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
C.股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价,盘中临时停牌复牌集合竞价,收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价,收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
52、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下
D.3万元以上10万元以下
53、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.60
B.120
C.30
D.90
54、以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。
A.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
B.10%以上的证券中断交易
C.证券交易所交易,通信系统出现10分钟以上中断
D.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报,接收实时行情或成交回报
55、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
A.按价格优先原则决定认购成功者
B.按客户优先原则决定认购成功者
C.按抽签决定认购成功者
D.按时间优先原则决定认购成功者
56、证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
A.侵占,损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户,证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
57、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A.证券交易所
B.中国证监会规定条件的机构投资者
C.中国证券业协会
D.个人投资者
58、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股
B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730xxx，沪市则与上市股票代码相联系，为0xxx
59、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。
A.无权或越权代理而造成的风险
B.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
C.交收失误引起的风险
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
60、上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A.T-1
B.T
C.T+0
D.T+1
61、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。
A.企业法人营业执照
B.公司章程及主要业务规章制度
C.中国证监会批准机构设立的批文
D.申请书
62、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A.住址证明
B.客户本人填写的”自然人证券账户注册申请表”
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件
63、根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。
A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值（含最后一笔交易）
C.当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价
D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值（含最后一笔交易）
64、在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
65、A股账户按持有人分为（）。
A.基金管理公司的证券交易专用证券账户
B.证券公司自营证券账户
C.一般机构证券账户
D.自然人证券账户
66、引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现（）。
A.社会安全事件
B.重大公共卫生事件
C.证券交易所交易,通信系统被非法侵入
D.严重自然灾害
67、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A.将自营账户借给他人使用
B.操纵市场
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.内幕交易
68、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资,融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
69、下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。
A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销
D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购
70、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A.请客户出示委托书
B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C.请客户出示公证书
D.仔细核对客户身份
71、自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。
A.法律,行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
72、我国内地市场清算与交收的原则包括（）。
A.实物交收原则
B.货银对付原则
C.净额清算原则
D.分级结算原则
73、在证券交易所质押式回购交易开始日，（）申报买卖方向为买入。
A.融入资金方
B.以资融券方
C.融出资金方
D.以券融资方
74、关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（）。
A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项,利息,违约金和相关交易费用
C.在计算标准券折算率过程中，为防止出现”倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好
D.”倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象
75、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
76、全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。
A.保证金制度
B.保证券制度
C.仓位限制
D.期限控制
77、创业板上市公司出现以下（）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。
A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
78、投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资,规避风险和自我保护的能力。
A.风险意识
B.参与意识
C.投机意识
D.风险识别能力
79、权证交易中，禁止的事项包括（）。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D.禁止任何人直接操作权证价格
80、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A.以盈利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市
81、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
82、证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别的内容包括（）。
A.资金账户的开立,注销
B.信用账户的开立,注销
C.客户资料修改
D.增加服务品种
83、对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控（）。
A.大量或者频繁进行低买高卖交易
B.在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格,结算价格或参考价格
C.单独或合谋，在公开发布投资分析,预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析,预测或建议相背离的证券交易
D.在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
84、证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有（）。
A.按照公平,合理,自愿的原则，与客户协商并书面约定收取
B.按照服务期限,客户资产规模收取
C.采用差别佣金
D.按客户收益水平高低收取
85、证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
协议应当包括（）。
A.当事人的权利义务
B.证券投资顾问服务的内容和方式,职责和禁止行为
C.除外事项
D.争议或者纠纷解决方式
86、创业板上市公司出现以下（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据）
B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
C.出现可能导致公司解散的情形
D.因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意其实施
87、下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可
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