体系文件修改总体说明.docx

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体系文件修改总体说明

体系改版总体情况说明

一、改版原因和目的

随着公司船队规模的快速发展，经营范围和航区的不断扩大，公司船岸接受国际石油公司检查的频次不断增多，公司现行安全管理体系与石油公司统一的管理导则TMSA之间的差距越来越明显。

同时，MARPOL公约附则Ⅵ生效后，各PSC机构均加强了相关检查，实施ISO14001和OHSAS18001标准并获取相应的认证证书已经成为液货船公司必须尽早完成的工作任务。

为了使我们的安全管理体系能持续满足各相关方不断变化的要求，公司决定在04版安全管理体系及体系运作实践的基础上，以TMSA总体结构为框架，全面调整安全管理体系，同时导入ISO14001和OHSAS18001国际标准，将ISM规则、ISPS规则、ISO14001和OHSAS18001的要素有机地融合到TMSA的12个要素之中，形成具有大远特色的健康、安全和环保管理体系，使其同时满足TMSA、ISM、ISPS、ISO14001和OHSAS18001国际标准的要求，并通过第三方认证，分别取得符合证明（ISM）、环境管理体系证书和职业健康安全管理体系证书，持续满足各石油公司和各PSC不断严格和发展的检查要求。

二、新体系的概况

1、名称

05版新体系名称改变为《健康、安全和环保管理体系》，有层次地突显了我们的既定方针，即：

坚持以人为本、保持公司船岸员工身体健康，建立健全长效安全机制，承担社会责任保护环境。

2、结构

较之于04版的安全管理体系（SMS），05版健康、安全和环保管理体系（HSEMS）的结构没有变化，仍然是由3个层次以及支持性文件构成，

第一层文件是健康、安全和环保管理手册，第二层文件是程序手册，第三层文件是岸基手册和船舶手册，支持性文件包括各种标准记录表格及国际、国内法律、法规等。

新体系结构图

健康、安全和环保管理手册册

程序手册

船舶手册

岸基手册

公司标准记录表格汇编

国际、国内强制性规定；国际、国内建议性标准、指南；船舶固有技术资料（系固手册、油污染应急计划、程序和布置手册、货物操作手册、训练手册、洗舱手册、说明书上的操作规程等）；船舶保安计划；船舶保安评估报告。

3、主要变化

由于同时引进TMSA、ISO14001和OHSAS18001，并最大限度地参考先进企业的安全管理模式和采用业界最新标准，使得新版体系的各个层次的文件比04版都有不同程度的改变。

具体说，第一层次文件即健康、安全和环保管理手册（简称“主手册”）的章节安排基本上采用了TMSA的排列方式，在含盖原来手册内容的基础上溶入了TMSA12个要素不同层次的几乎全部内容；

程序手册中新增和较大调整了13个程序，对主手册中有关涉及TMSA各要素、特别是ISO14001和OHSAS18001标准所要求各岗位职能和管理活动，都补充增加了具体规定；

岸基手册为符合主手册和程序手册而修订相应内容，在管理活动中增加了健康、安全和环保委员会制度一项是其最大的变化；

船舶手册主要是在符合主手册和程序手册的要求和采用业界最新标准方面有相应修改。

4、完整的管理体系形成

在04版安全管理体系运作实践的基础上，05版体系的最大发展是以TMSA总体结构为框架，同时导入ISO14001和OHSAS18001国际标准，建立了符合ISM规则、ISPS规则、ISO14001、OHSAS18001和大石油公司检查标准的管理体系。

同时，我们也有另外一套符合ISO9001的质量管理体系。

可以说，在通过相关方认证后，大远公司即将形成一套在全球航运界范围被普遍认可的管理体系。

三、新体系与旧体系的主要区别

第一部分：

主手册

1、主手册新旧体系章节安排比较

05版体系目录名称

04版体系目录与05版体系对应关系

第A章目录

第A章目录

第B章定义和缩写

第D章定义和缩写（本章内容纳入新第B章）

第C章公司简介（删除。

理由一是规则没有强制要求；二是该项内容用其它方式体现更合适。

）

第1章管理、领导作用和责任

第B章总经理声明

本栏目7章的内容纳入新第1章

第一章体系文件及管理目标

第二章安全和环境保护方针

第三章公司的责任和权利

第四章指定人员

第五章船长的责任和权利

第十一章文件管理

第2章岸基人员的招聘、培训和管理

---

第3章船员招聘及管理

第六章资源和人员（本章大部分内容纳入新第3章，有2节内容纳入新第1章）

第4章可靠性与维修保养标准

第十章船舶和设备的维护（本章内容纳入新第4章）

第七章船上操作方案的制定（本章内容在新第4章和《船上操作方案和须知的制定程序》中体现）

第5章航行安全

---

第6章货物、压载及系泊作业

---

第7章变更管理

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第8章严重未遂事件、事件、事故的报告、调查和分析

第九章不符合规定情况、事故和险情的报告和分析（本章内容在新第8章和《不符合控制程序》、《纠正、预防措施控制程序》中体现）

第9章风险评估和管理

---

第10章环保管理

---

第11章应急准备及计划

第八章应急准备（本章内容纳入新第11章）

第12章测量、分析及改进

第十二章公司审核、复查和评价（本章内容在新第12章和《内部审核程序》、《管理复查程序》、《体系运行控制程序》中体现）

第13章体系审核及资格的保持

第十三章体系审核及资格的保持（本章标题不变，内容纳入新第13章）

2、主手册各章内容的重点介绍

第A章目录

按内容调整，没有解释。

第B章定义和缩写

本章由原来的21条定义和缩写变成现在的51条，大多数增加和修改条目是因为引入新的标准。

其中需要特别关注的是有关不安全行为的5个定义。

B2.6事故：

指造成人员伤亡或造成环境、船舶及其货物损害的事件。

B.2.7事件：

导致或可能导致事故的情况。

B.2.8严重未遂事件：

导致或可能导致严重事故的情况，其结果未产生疾病、伤害、财产或其他损失。

B.2.9未遂事件：

导致或可能导致事故的情况，其结果未产生疾病、伤害、财产或其他损失。

B.2.10险情：

指如果进一步发展会造成事故的情况（事故前兆）

第1章管理、领导作用和责任

本章含盖了原来主手册7个章节的内容，单章容量是全部新主手册中最大者。

为满足ISM（1.2目标，等12个要素）、ISO14001（4.2环境方针，等5个要素）、OHSAS18001（4.2职业健康安全方针，等6个要素）和TMSA要素1“管理、领导作用和责任”而修订。

需要特别关注如下部分：

1）公司组织结构图---

其一健康、安全和环保管理体系组织结构图

总经理

党委书记

工会主席

纪委书记

安全质量经理DPA-A

副总经理

总经理助理

工会

安全质量办公室PDA-B

安技部

人力资源部

企管部

总经理办公室

航运部

船舶

比对原来的公司安全管理组织机构图的变化是：

没有虚线，相互关系都用实线连接；在第三层次中加入企管部和工会；明确了安全质量经理与船舶的直线关系。

公司组织结构图---

其二健康、安全和环保管理委员会（简称“安委会”）结构图

安委会

安委办

安全专业分委会

公司基层单位分委会

船舶分委会

岸基职能部门分委会

这是新增加的部分。

在新手册中加入了健康、安全和环保管理委员会，将其的结构图方在这里，具体内容在岸基手册管理活动部分第5节“安全监督”中。

2）健康、安全和环境保护方针、目标

总则

本公司致力于发展海上货物运输及相关业务，承认和履行所有应尽的管理、领导力方面的责任和义务。

为保持人身健康、防止人身伤亡，保证船舶和人员安全，避免对海洋环境造成危害和对财产造成损失，遵照ISM规则、TMSA要求、ISPS规则、ISO14001与OHSAS18001标准，特确定公司的健康、安全和环境保护方针、目标和承诺。

方针

以人为本保持健康

持续改进长效安全

社会责任保护环境

全球承运诚信全球

目标

我们的健康、安全和环保的目标是：

保持公司员工身体健康；杜绝特大和重大恶性责任事故；降低事故率，努力实现零伤害、零事故、零污染的目标。

为达到以上目标，我们承诺采取以下措施：

建立符合ISM规则、ISPS规则、ISO14001、OHSAS18001和大石油公司检查标准的健康、安全和环保管理体系。

1）以TMSA为导则，坚持自我评估、持续改进，不断完善，确保健康、安全和环保管理体系有效运行，以顾客和相关方满意赢得企业效益。

2）公司最高管理层充分认识到人力资源的素质将决定公司经营的成败，因而特别重视对公司员工的招聘、管理和培训工作并定期评估员工的技能和资质。

针对不同层次人员职责、能力及教育程度的需要，在充分考虑到偏离规定的运行程序潜在后果的前提下，建立适用公司船、岸员工的招聘、管理和培训程序，以保证：

通过强有力的领导及管理，在全公司各个层面不断提升健康、安全及环保理念和知识水平；选用胜任的和具有高标准船队管理能力的专业人员来管理整个船队；为船舶配备高素质的船员，保证其明确职责和任务，形成安全高效的船舶管理团队。

3）以公司领导层为中心，建立公司健康、安全和环保中心委员会，在相关下属单位，设立相应的常设分委会和临时分委会，完善安全生产责任制，自上而下，层层分解和落实公司的健康、安全和环境保护的目标和措施。

4）以中远集团安全文化为基础，建立健全安全、长效的经营、管理机制。

努力加强与国际各著名航运企业的交流与合作，强化健康、安全和环保理念，加强风险防范和评估机制，坚持执行未遂事件报告、统计、分析制度；施行船舶三长到公司述职制度；提倡无责备报告文化，寻求前瞻的事故预防措施；采取规范和行之有效的严重未遂事件、事故调查、分析、统计手段，确实找出险情、事故根本原因，并坚持与业界分享事故教训，以便有效的防止事故的重复发生；坚持安全文化教育，重视对员工安全行为的审核、监督和持续改进。

5）结合TMSA的相关要求和各大石油公司检查标准，深化船舶等级管理体制。

建立和完善安全激励机制，表彰和鼓励在健康、安全和环保方面的良好做法和人员，不断提升公司经营、管理水平。

6）加强船舶的可靠性和维护保养，在符合主管机关和船舶检验机构的要求的基础上，努力创造船舶、设备、技术方面的本质安全。

7）制定并执行安全操作程序，确保公司船舶的各项操作（航行、货物装卸和载运、压载水操作和系泊作业及防污染等）符合公约规定，满足适用的规则、指南和标准要求，并在TMSA的指引下逐步达到卓越。

8）建立和执行风险防范评估机制及变更管理控制机制。

有效评估、识别公司经营管理中及管理变更后的各种风险，采取预防措施，及时对其进行控制和规避。

9）制定各种紧急情况的应急方案，建立和保持船、岸间良好、有效的通讯渠道，确保向船舶提供足够的资源和岸基支持。

10）提供绿色运输，倡导节能降耗，努力预防污染，确保污染物排放符合标准，不断改进环境绩效，主动承担保护环境的社会责任。

11）全程动态跟踪管理船舶货运过程，确保货运质量；竭诚为顾客服务，顾客满意度要大于90%，顾客投诉处理率达100%。

12）通过内审、有效性评价、体系监控、管理评审、采取纠正/预防措施等手段持续改进健康、安全和环保管理体系。

第一章的其它部分基本是合并原手册的相关内容，没有本质修改，略。

第2章岸基人员的招聘及管理

本章主要为符合TMSA要素2“岸基人员的招聘及管理”而新增，同时满足ISM（3.3资源支持等3个要素）、ISO14001（4.4.2能力、培训和意识）和OHSAS18001（4.4.2培训、意识和能力），与原来主手册内容基本没有联系。

本章为达到确保拥有一支满足公司持续发展需要的高素质岸基人员队伍的目的，从职责与权限和工作要求2方面，阐述了公司岸基管理活动的原则。

下一层文件对应《岸基人员的聘用、配备及管理程序》和《岸基人员培训管理程序》。

第3章船员招聘及管理

本章主要为符合TMSA要素3“船员招聘及管理”而新增，并纳入了原来主手册《第六章资源和人员》的部分内容，同时满足ISM（6.1船长适任要求等3个要素）、ISO14001（4.4.2能力、培训和意识）和OHSAS18001（4.4.2培训、意识和能力）。

本章在船员招聘、聘用、配备、培训和综合管理方面阐述了公司的基本原则和承诺。

下一层文件对应《船员的招聘、聘用、配备和管理程序》、《船员培训程序》。

第4章可靠性与维修保养标准

本章主要为符合TMSA要素4“可靠性与维修保养标准”而新增，并纳入了原来主手册《第十章船舶和设备的维护》的部分内容，同时满足ISM（10船舶与设备的维护）、ISO14001（4.4.6运行控制）和OHSAS18001（4.4.6运行控制）。

本章在保证船舶的可靠性和维修保养标准符合国际公约、主管机关法规及船舶检验机构规范的规定方面，从职责和工作原则上明确了公司的14条承诺。

下一层文件主要对应《船舶及设备维护管理程序》、《船上操作方案和须知的制定程序》和《标识操作管理程序》。

第5章航行安全

本章主要为符合TMSA要素5“航行安全”而新增，同时满足ISM（7船上操作方案的制定）、ISO14001（4.4.6运行控制）和OHSAS18001（4.4.6运行控制），与原来主手册内容基本没有联系。

本章明确说明公司制定了驾驶台管理规定（即船舶手册《第4章驾驶台管理》），在安全航行和岸基支持2个方面阐述了公司的如下承诺：

公司将航行安全视为安全工作的重点之一，高标准的航行安全是船舶、船员、货物和保护环境的基本条件；船长对航行安全负有最终责任；岸基管理人员制定公司标准并监控其执行情况，确保安全航行。

下一层文件主要对应船舶手册《第4章驾驶台管理》。

第6章货物、压载及系泊作业

本章主要为符合TMSA要素6“货物、压载及系泊作业”而新增，同时满足ISM（7船上操作方案的制定）、ISO14001（4.4.6运行控制）和OHSAS18001（4.4.6运行控制），与原来主手册内容基本没有联系。

明确了三层意思：

公司建立了货物操作管理规定，用以指导船舶进行货物操作和日常管理，以保证船舶、船员、货物和环境安全为基本原则；公司要求船舶制定高标准的货物操作和压载计划，岸基人员负责监控其执行情况并确保该计划的持续改进；船长对货物操作、压载及系泊作业有最终的职责和权限；另外在货物操作、压载及系泊3方面表述11个内容。

下一层文件主要对应船舶手册3个第7章：

原油成品油、液化气和化学品的货物操作。

第7章变更管理

本章主要为符合TMSA要素7“变更的管理”而新增，同时满足ISM（7船上操作方案的制定）、ISO14001（4.4.6运行控制）和OHSAS18001（4.4.6运行控制），与原来主手册内容基本没有联系。

从职责和控制要求2方面阐明本公司制定了相应的程序，确保对岸基和船舶发生的各种临时和永久的变更进行管理和评估，对评估出可能产生影响健康、安全和环保的风险，在管理上采取相应的措施控制风险，使风险处于可接受的范围，保持体系运作的持续改进和连贯性。

变更类别为：

人员变更、管理变更、技术变更、设备变更四大类。

下一层文件对应《变更管理程序》和《风险识别、评价和控制程序》。

第8章严重未遂事件、事件、事故的报告、调查和分析

本章主要为符合TMSA要素8“事故调查和分析”而新增，并纳入了原来主手册《第九章不符合规定情况、事故和险情的报告和分析》的部分内容，同时满足ISM（6.5培训程序、9不符合规定情况、事故和险情的报告及分析）、ISO14001（4.5.3不符合、纠正措施和预防措施）和OHSAS18001（4.5.2事故、事件、不符合纠正和预防措施）。

阐明了公司处理不安全事件的原则：

公司强调事故和危险情况的可预防性，-彻底调查危险情况和事故产生的根本原因，是安全管理的一项十分重要的手段。

在即报告、调查和分析、持续改进和信息共享、培训等4个方面描述了公司的规定；强调事故调查分委会对严重未遂事件、事件、事故要组织调查。

下一层文件对应《未遂事件、严重未遂事件、事件、事故的报告、调查和分析程序》、《不符合控制程序》。

下一层文件主要对应《风险识别、评价和控制程序》、《标识操作管理程序》和《监视和测量装置控制程序》。

第9章风险评估和管理

本章为符合TMSA要素9“安全管理”而新增，同时满足ISM（7船上操作方案的制定、8.2应急计划）、ISO14001（4.3.1环境因素、4.4.6运行控制）和OHSAS18001（4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，等5个要素），与原来主手册内容基本没有联系。

阐述了公司高层的共识和意愿即：

风险管理构成了安全管理的重要内容，它是所有健康、安全和环保管理活动的基石；公司推进“无责备”安全文化的建设，鼓励员工积极发现、报告和消除事故隐患。

同时，分岸基监控、船舶监控和岸基支持3个方面描述了公司在危险识别和风险管理的规定，即建立相应的程序，提供系统地分析、评估和控制各种安全风险的方法、步骤，以便船岸定期进行系统地识别和消除危险，将安全风险减少到最低并可以接受的水平，预防事故的发生。

下一层文件主要对应《风险识别、评价和控制程序》、《标识操作管理程序》和《监视和测量装置控制程序》。

第10章环保管理

本章为符合TMSA要素10“环保管理”而新增，同时满足ISM（7船上操作方案的制定、8.2应急计划）、ISO14001（4.1总要求等7个要素）和OHSAS18001（4.4.3协商和沟通），与原来主手册内容基本没有联系。

本章主要说明为满足国、内外环保法律、法规的要求，持续改进环境管理，不断提高环境绩效，减少和消除对环境的损害,努力实现“零污染”环保目标，对领导层、岸基部门和船舶有关环保职责的规定，并重点阐述了公司环保政策和实现环保目标的14项承诺，包括信息收集、环境因素和管理绩效识别和评估、环保投入、污染物排放管理、对导致污染的事故调查分析和处理、环保培训等。

第11章应急准备及计划

本章主要为符合TMSA要素11“应急准备及计划”而新增，并纳入了原来主手册《第八章应急准备》的内容，同时满足ISM（8应急准备）、ISO14001（4.4.7应急准备和响应）和OHSAS18001（4.4.7应急准备和响应）。

本章对船、岸可能发生的各种紧急情况作了标明，并从应急准备和应急反应2方面对紧急情况的报告、联络、应急行动和记录以及船、岸应急反应小组成员的职责等作了相应的规定。

其中除原有的16种船舶紧急情况外，增加了2种岸基潜在的紧急情况（岸基人员在工作期间的突发疾病和伤害、工作场所火灾及自然灾害）是其主要变化。

第12章测量、分析及改进

本章主要为符合TMSA要素12“测量、分析和改进”而新增，并纳入了原来主手册《第十二章公司审核、复查和评价》的部分内容，同时满足ISM（12公司审核、复查与评价）、ISO14001（4.5.5内部审核、4.6管理评审）和OHSAS18001（4.5.4审核、4.6管理评审）。

本章为了对岸基和船舶执行体系的效果进行评审，为持续改进提供依据，从职责、监视与测量、不符合处理、数据分析、持续改进几个方面，阐述了相关规定。

第13章体系审核及资格的保持

本章不是新增章节，而是对原来手册《第十三章体系审核及资格的保持》的修订，仅为了满足ISM（13发证和定期审核，等4个要素）的要求。

没有解释。

第二部分：

程序手册

1、程序手册修改概况

本次修改程序手册主要目的是与主手册的变化相适应，程序由原来的20个程序变成现在的25个，其中新增和有较大调整的是13个程序，其它程序仅文字修改，内容变化不大。

另外，本次修改进一步规范了程序的章节安排，除“船岸应急计划”外，所有程序都统一分为6节，每节标题一致，即：

1目的和范围、2定义和缩写、3职责、4工作程序、5记录和归档、6相关文件。

2、程序手册新旧体系章节安排比较

05版体系目录名称

04版体系目录与05版体系对应关系

1文件和资料控制程序

12文件和资料控制程序

2管理记录控制程序

13管理记录控制程序

3岸基员工的聘用、配备及管理程序

---

4岸基员工培训管理程序

3培训管理程序

5船员的招聘、聘用、配备和管理程序

2船员聘用及配备程序

6船员培训程序

3培训管理程序

7船舶及设备维护管理程序

10船舶及设备维护管理程序

8船上操作方案和须知的制定程序

5船上操作方案和须知的制定程序

9变更管理程序

19变更的管理程序

10严重未遂事件、事件、事故的报告、调查和分析程序

8险情、事故的报告、调查和分析程序

9隐患报告、分析程序

11不符合控制程序

7不符合控制程序

12风险识别、评价和控制程序

20风险识别、评价和控制程序

13标识操作管理程序

11关键性设备和系统的标识程序

14监视和测量装置控制程序

---

15信息传递程序

4信息传递程序

16法律、法规、公约的获取、评价和宣贯程序

---

17目标、指标及管理方案的制定和控制程序

---

18相关方影响管理程序

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19船岸应急计划

6船岸应急计划

20内部审核程序

14内部审核程序

21体系评价程序

15SMS评价程序

22管理复查程序

16管理复查程序

23纠正、预防措施控制程序

17纠正措施控制程序

18预防措施控制程序

24体系运行监控程序

---

25健康、安全和环保绩效监测管理程序

---

3、变化较大的程序重点介绍

岸基员工的聘用、配备及管理程序

本程序是新增，对应主手册《第2章岸基人员的招聘及管理》，主要为符合TMSA的要求。

在岸基人员的聘用与配备、管理（包括培训与考核）以及船岸交流制度3个方面都明确了相关规定。

其特点是内容简练，具体要求还应参考5个相关文件，它们是：

《岸基人员培训管理程序》、《大连远洋运输公司员工管理办法（暂行）》、《大连远洋运输公司绩效考核暂行办法》、《大连远洋运输公司员工教育培训管理规定（暂行）》、《大连远洋运输公司海（机）务、货物监督员管理办法（试行）》。

本程序提出了关键人员（指参与本体系执行、监控、管理活动的主要岸基人员）的概念，并明确了保持公司关键人员稳定的规定。

岸基员工培训管理程序

本程序是在原来的《培训管理程序》基础上，去掉了有关船员培训的部分，并针对TMSA的要求有相应修订，其它内容变化不大。

船员的招聘、聘用、配备和管理程序

本程序是在原来的《船员聘用及配备程序》基础上，为满足TMSA的要求而修订，分船员招聘、面试、聘用、配备、考核、证书检查和不适岗船员的遣返等7个方面提出了具体要求，内容比较详尽，未尽事宜主要应参考《高级船员聘用标准》和《船舶手册》的相关规定。

船员培训程序

本程序是新增，主要对应主手册《第3章船员招聘及管理》，对于TMSA其它涉及到船员培训内容的要素也尽可能含盖其中。

本程序有以下特点：

一是确定船员培训为履约培训、船东培训和船上培训3个部分，给出明确定义和职责划分；二是内容详尽，除履约培训指明由劳务公司（指“大连远洋对外劳务合作有限公司”）负责并简单描述外，对船东培训和船上培训的方法和要求有详细的规定；三是特别注重可操作性，试图按照为完成某项任务从起始到最终（目的、计划、实施和记录）的全过程都给出明确要求和指南。

严重未遂事件、事件、事故的报告、调查和分析程序

本程序是新增，合并了原来的《险情、事故的报告、调查和分析程序》和《隐患报告、分析程序》的主要内容并在调查和分析方面以TMSA的要求为主线发展而来，上层