建设工程监理的基本理论与法规案例.docx
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建设工程监理的基本理论与法规案例
建设工程监理基本理论与法规案例
一、监理实施原则和程序
相关知识点：
1.建设工程监理实施程序，《监理概论》P122～123
2.建设工程监理实施原则，《监理概论》P124～125
二、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工
相关知识点：
1.建立项目监理机构的步骤，《监理概论》P125～127
2.项目监理机构的组织形式，《监理概论》P127～131
3.项目监理机构各类人员的基本职责，《监理概论》P135～136
三、监理规划的编制
相关知识点：
1.建设工程监理工作文件的构成，《监理概论》P145～146
2.建设工程监理规划的作用，《监理概论》P146～147
3.建设工程监理规划编写依据，《监理概论》P147～148
4.建设工程监理规划编写要求，《监理概论》P148～150
5.建设工程监理规划的内容，《监理概论》P150～161
6．《建设工程监理规范》——4监理规划与监理实施细则，《法规》P104~106
四、建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施
相关知识点：
1.控制流程及其基本环节，《监理概论》P60～63
2.控制类型，主动控制与被动控制的关系，《监理概论》P64～65
3.建设工程目标控制的任务，《监理概论》P84～86
4.建设工程目标控制的措施，《监理概论》P86～87
五、建设工程安全生产监理工作
相关知识点：
1.建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见，《监理概论》P23～25
2.监理工程师的法律责任，《监理概论》P39～40
3.《建设工程安全生产管理条例》，《法规》P66～75
六、建设工程风险管理
相关知识点：
1.风险管理过程，《监理概论》P91～92
2.建设工程风险识别，《概论》P94～98
（1）风险识别的过程
（2）建设工程风险分解
（3）风险识别方法
3.建设工程风险评价，P100～103
（1）风险量函数
（2）风险损失的衡量
（3）风险评价
4.建设工程风险对策，P104～111
（1）风险回避
（2）损失控制
（3）风险自留
（4）风险转移
5.风险对策决策过程，P111
七、建设工程文件档案管理
相关知识点：
1.建设工程文件档案归档的含义，《信息管理》P28
2.监理单位文件档案管理职责，《信息管理》P29
3.建设工程档案验收与移交，《信息管理》P33
4.建设工程监理文件档案资料管理，《信息管理》P40～46
5.监理文件档案资料归档，《信息管理》P44～46
6.建设工程监理表格体系和主要文件档案，《信息管理》P46～53
7．《建设工程监理规范》——7施工阶段监理资料的管理
八、相关法规和规范
1.《建筑法》
2.《合同法》
3.《招标投标法》
4.《建设工程质量管理条例》
5.《建设工程安全生产管理条例》
6.《建设工程监理规范》
案例分析练习题：
一、某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作。
该公司副经理出任项目总监理工程师。
总监理工程师责成公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制该项目监理规划。
参编人员根据本公司已有的监理规划标准范本，将投标时的监理大纲做适当改动后编成该项目监理规划，该监理规划经公司经理审核签字后，报送给建设单位。
该监理规划包括以下8项内容：
（1）工程项目概况；
（2）监理工作依据；（3）监理工作内容；（4）项目监理机构的组织形式；（5）项目监理机构人员配备计划；（6）监理工作方法及措施；（7）项目监理机构的人员岗位职责；（8）监理设施。
在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监理工程师的任命及授权范围。
项目总监理工程师根据监理规划介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施等内容。
（1）监理工作内容
1）编制项目施工进度计划，报建设单位批准后下发施工单位执行；
2）检查现场质量情况并与规范标准对比，发现偏差时下达监理指令；
3）协助施工单位编制施工组织设计；
4）审查施工单位投标报价的组成，对工程项目投资目标进行风险分析；
5）编制工程量计量规则，依此进行工程计量；
6）组织工程竣工验收。
（2）项目监理机构的人员岗位职责
本项目监理机构设总监理工程师代表，其职责包括：
1）负责日常监理工作；
2）审批《监理实施细则》；
3）调换不称职的监理人员；
4）处理索赔事宜，协调各方的关系。
监理员的职责包括：
1）进场工程材料的质量检查及签认；
2）隐蔽工程的检查验收；
3）现场工程计量及签认。
（3）监理设施
监理工作所需测量仪器、检验及试验设备向施工单位借用，如不能满足需要，指令施工单位提供。
问题：
请根据《建设工程监理规范》（GB50319—2000）回答以下问题：
1．请指出该监理公司编制的《监理规划》中的不妥之处，并写出正确的做法。
2．请指出该《监理规划》内容的缺项名称。
3．请指出“第一次工地会议”上建设单位不正确的做法有哪些?
并写出正确做法。
4．在总监理工程师介绍的监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施的内容中，找出不正确的内容并改正。
案例分析：
主要考核点：
监理概论关于监理规划的编制；监理规范。
具体为：
1.监理规划的编制要求；
2.监理规划的内容；
3.监理组织各类人员基本职责；
4.第一次工地会议内容；
5．工程造价控制。
答案：
参照《监理概论》、《建设工程监理规范》关于监理组织、监理规划的相关内容。
〔参考答案〕
1．①监理规划由公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制不妥；应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制；
②公司经理审核不妥，应由公司技术负责人审核（或公司总工审核也可给分）；
③根据范本（监理大纲）修改不妥，应具有针对性（或应根据工程特点、规模、合同等编制）。
2．缺项名称：
监理工作范围，监理工作目标，监理工作程序，监理工作制度。
3．建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划宣布项目总监理工程师及授权范围不正确，对总监理工程师的授权应根据建设工程委托监理合同宣布。
4．
（1）监理工作内容：
①错误，应改为：
审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工进度计划；
③错误，应改为：
审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工组织设计；
④错误，应改为：
依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析；
⑤错误，应改为：
按施工合同约定（国家规定）的工程量计量规则进行工程计量；
⑥错误，应改为：
参加工程竣工验收（或组织工程预验收）。
（2）人员岗位职责：
总监理工程师代表职责：
②错误，应改为：
总监理工程师批准“监理实施细则”（或参加编写或参与批准“监理实施细则”）；
③错误，应改为：
总监理工程师调配不称职的监理人员（或向总监理工程师建议，或根据总监理工程师指示、决定调配不称职的监理人员）；
④错误，应改为：
总监理工程师处理索赔事宜，协调各方的关系（或参加或协助总监理工程师索赔事宜，协调各方关系）。
监理员职责：
①错误，应改为：
专业监理工程师负责进场工程材料质量检查及验收（或参加进场材料的现场质量检查）；
②错误，应改为：
专业监理工程师负责隐蔽工程检查验收（或参加隐蔽工程的现场检查）；
③错误，应改为：
专业监理工程师负责现场工程计量及签认（或参加现场工程量计量工作；或根据施工图及从现场获取的有关数据，签署原始计量凭证）。
（3）向施工单位借用和指令施工单位提供监理设施错误，应改为：
项目监理机构应根据委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。
二、某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。
基础工程完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。
项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：
（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；
（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；
（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；
（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；
（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。
在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。
项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。
总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。
甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。
问题：
1．逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当?
不妥之处，写出正确做法。
2．指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并按《建设工程监理规范》写出正确做法。
3．总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确?
为什么?
写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。
4．指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。
该费用损失应由谁承担?
案例分析：
主要考核点：
施工组织设计审查；监理人员职责；工程变更处理；分包管理。
答案：
参照《建设工程监理规范》、《质量控制》、《合同管理》相关内容。
〔参考答案〕
1．
（1）妥当。
（2）不妥；
正确做法：
调整后的施工组织设计应经项目监理机构（或总监理工程师）审核、签认。
（3）不妥；
正确做法：
由总监理工程师主持修订监理规划。
（4）不妥；
正确做法：
由总监理工程师负责处理合同争议。
（5）不妥；
正确做法：
由总监理工程师主持整理工程监理资料。
2．不妥之处：
以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算单价；
正确做法：
项目监理机构（或总监理工程师）提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。
变更费用价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据。
3．不正确；
理由：
依据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权。
程序：
项目监理机构（或专业监理工程师）审查总承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位的有关资料；符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。
4．不妥之处：
由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请；
正确做法：
甲安装分包单位向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。
费用损失由建设单位承担。
三、某高层建筑，建设单位与施工总承包方签订施工总承包合同，并委托了一家具有甲级监理资质的监理单位。
依据《建设工程安全生产管理条例》，监理单位明确了自身的安全生产监理责任，包括：
（1）应审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
（2）在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
（3）应按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。
在工程施工过程中，发生以下事件：
事件1：
施工总包单位按合同规定将脚手架工程分包给了某专业分包单位，该分包单位根据总包单位提供的设计文件编制了脚手架工程专项施工组织方案，随即分包单位立即依照方案组织人员负责脚手架搭设施工。
因安全员有急事未到位，该专业分包单位现场安全生产管理工作由负责质量管理工作的人员暂时兼任。
事件2：
施工总包单位、专业分包单位根据建设工程施工的特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，各自编制了施工现场生产安全事故应急救援预案。
按照应急救援预案，施工总包单位、专业分包单位共同建立了应急救援组织，配备了救援器材、设备，并定期组织了演练。
问题：
1．依据《建设工程安全生产管理条例》，哪些专项施工方案应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后才能实施?
2．事件1中的做法有无不妥之处?
若不妥，写出正确做法。
3．事件2中的做法有无不妥之处?
若不妥，写出正确做法。
4．依据《建设工程安全生产管理条例》，监理工程师应承担法律责任的情形包括
哪些?
案例分析：
主要考核点：
建设工程安全生产管理条例。
答案：
参照《建设工程安全生产管理条例》、《监理概论》相关内容。
〔参考答案〕
1．以下专项施工方案应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后才能实施：
（1）基坑支护与降水工程；
（2）土方开挖工程；
（3）模板工程；
（4）起重吊装工程；
（5）脚手架工程；
（6）拆除、爆破工程；
（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。
2．
（1）专项施工组织方案未经有关负责人审核签字认可立即实施不妥。
正确做法
是：
专项施工组织方案应先由总包单位技术负责人审核签字，再由总监理工程师签
字后实施。
（2）专业分包单位现场安全生产管理工作由负责质量管理工作的人员暂时兼任的做法不妥。
正确做法是：
现场安全生产管理应由专职安全生产管理人员负责。
3．
（1）施工总包单位、专业分包单位各自编制了施工现场生产安全事故应急救援预案不妥。
正确做法是：
实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案。
（2）施工总包单位、专业分包单位共同建立了应急救援组织不妥。
正确做法：
施工总承包单位、专业分包单位应各自建立应急救援组织。
4．工程监理单位有下列行为之一的，应承担法律责任：
（1）末对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；
（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。
四、某市政工程分为四个施工标段。
某监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务，一、二标段工程先行开工，项目监理机构组织形式如图1．1所示。
图1-l二标段工程项目监理机构组织形式
一、二标段工程开工半年后，三、四标段工程相继准备开工，为适应整个项目监理工作的需要，总监理工程师决定修改监理规划，调整项目监理机构组织形式，按四个标段分别设置监理组，增设投资控制部、进度控制部、质量控制部和合同管理部四个职能部门，以加强各职能部门的横向联系，使上下、左右集权与分权实行最优的结合。
总监理工程师调整了项目监理机构组织形式后，安排总监理工程师代表按新的组织形式调配相应的监理人员、主持修改项目监理规划、审批项目监理实施细则；又安排质量控制部签发一标段工程的质量评估报告；并安排专人主持整理项目的监理文件档案资料。
总监理工程师强调该工程监理文件档案资料十分重要，要求归档时应直接移交本监理单位和城建档案管理机构保存。
问题：
1．图l-l所示项目监理机构属何种组织形式?
说明其主要优点。
2．调整后的项目监理机构属何种组织形式?
画出该组织结构示意图，并说明其主要缺点。
3．指出总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处，写出正确做法。
4．指出总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求的不妥之处，写出监理文件档案资料归档程序。
案例分析：
主要考核点：
监理组织、监理文件档案资料管理。
答案：
参照《监理概论》、《信息管理》相关内容。
〔参考答案〕
1．
（1）该项目监理机构属直线制组织形式。
（2）其优点：
机构简单，权力集中（或命令统一），职责分明，决策迅速，隶属关系明确。
2．
（1）调整后的项目监理机构属矩阵制组织形式。
（2）组织结构示意图如下。
（3）其缺点：
纵横协调工作量大；矛盾指令处理不当会产生扯皮现象。
3．
（1）安排总监理工程师代表调配相应监理人员不妥，应由总监理工程师负责调配。
（2）安排总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥，应由总监理工程师主持修改。
（3）安排总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥，应由总监理工程师审批。
（4）安排质量控制部签发一标段质量评估报告不妥，应由总监理工程师和监理单位技术负责人签发。
（5）指定专人主持整理监理文件档案资料不妥，应由总监理工程师主持。
4．该工程监理文件档案资料直接移交城建档案管理机构不妥。
正确归档程序为：
项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档建设单位向城建档案管理机构移交归档。
课下练习题：
一、某监理公司与某企业签订了施工招标阶段的委托监理合同，下面是施工招标阶段的建设工程目标控制的主要工作：
（1）组织设计方案竞赛；
（2）协助业主确定合理的设计工期要求；
（3）确定设计质量标准；
（4）协助业主编制施工招标文件；
（5）协助业主编制标底；
（6）及时处理索赔；
（7）对施工进度进行跟踪检查；
（8）确认施工单位资质。
问题：
（1）以上工作哪几项不属于合同约定的主要工作？
它们属于哪个阶段的监理工作？
（2）分别列出属于质量、进度、投资控制的工作。
案例分析：
考核目标控制的任务、工作内容
答案：
参见《概论》P80～87
〔参考答案〕
（1）不属于合同约定的主要工作的是
（1）、
（2）、（3）、（6）、（7）、（8）；
属于设计阶段工作的是
（1）、
（2）、（3）；
属于施工阶段工作的是（6）、（7）、（8）。
（2）属质量控制工作的是（3）、（8）；
属于进度控制工作的是
（2）、（7）；
属于投资控制工作的是（5）、（6）
（1）对投资与质量均有作用。
（4）对三目标控制均有作用。
二、某钢结构桥梁项目，业主将桥梁下部结构工程发包给甲施工单位，将钢梁制造、架设工程发包给乙施工单位。
业主通过招标选择了某监理单位承担该项目施工阶段的监理任务。
监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了质量目标控制措施如下：
（1）熟悉质量控制依据和文件；
（2）确定质量控制要点，落实质量控制手段；
（3）完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任；
（4）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证；
（5）审查承包单位提交的施工组织设计和施工方案。
同时提出了项目监理规划编写的几点要求：
（1）为使监理规划有针对性，要编写两份项目监理规划；
（2）监理规划要把握项目运行内在规律；
（3）监理规划的表达应规范化、标准化、格式化；
（4）监理规划根据大桥架设进展，可分阶段编写，但编写完成后由监理单位审核批准并报业主认可后，一经实施，就不得再行修改；
（5）授权总监理工程师代表主持监理规划的编制；
问题：
1．画出总监理工程师组建的监理组织机构图。
2．监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施?
上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施?
3．分析总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些是主动控制措施?
哪些是被动控制措施?
4．逐条回答总监理工程师提出的监理规划编制要求是否妥当?
为什么?
案例分析：
考核要点：
1.项目监理机构结构；2.目标控制措施；3.主动控制与被动控制；4.监理规划的编制要求
答案：
参见《监理概论》相关内容
〔参考答案〕1.直线制监理组织机构如下图所示：
下部结构专项（专业）监理工程师
2.监理工程师在进行目标控制时应采取的措施有：
组织措施、技术措施、合同措施、经济措施。
（1）是技术措施（或合同措施）；
（2）是技术措施；
（3）是组织措施；
（4）是经济措施（或合同措施）；
（5）是技术措施。
3．措施
（2）、（3）、（5）属于主动控制；措施（4）属于被动控制。
4.监理规制的要求中不妥之处是：
要求
（1）不妥，因为是1个委托监理合同，就应编写1份监理规划；
要求
（2）妥当，是监理规划的指导作用决定的；
要求（3）妥当，可使监理规划内容、深度统一（或监理规划内容更明确、简洁、直观）；
要求（4）不妥，监理规划可以修改，但应按原审批程序报监理单位审批和经业主认可；
要求（5）不妥，总监理工程师此项权力不能授权给总监理工程师代表（或监理规划应由总监理工程师组织编制）。
三、某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。
总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。
经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。
根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表）。
风险对策及控制措施表
序号风险事件风险对策控制措施
（1）通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同
（2）承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔
（3）承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函
（4）建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出
（5）第三方责任风险自留建立非基金储备
通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。
经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符，对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
问题：
1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。
分析监理工程师在风险对策及控制措施表中提出的各项风险控制措施是否正确?
说明理由。
2．按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。
案例分析：
主要考核点：
1.建设工程风险对策的应用；2.建设监理表格体系。
答案：
《监理概论》、《信息管理》相关知识。
〔参考答案〕
1．风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。
（1）正确。
固定总价合同对建设单位没有风险。
（2）不正确。
应选择技术管理水平高的承包单位。
（3）正确。
第三方担保或承包单位提供的履约保函可转移风险。
（4）不正确。
从现金净收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）。
（5）正确。
出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。
2．土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表式有：
“费用索赔申请表”、“工程临时延期申请表”。
总监理工程师处理索赔要求的表式有：
“费用索赔审批表”、“工程临时延期审批表”、“工程最终延期审批表”。
四、某工程项目在设计文件完成后，项目业
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