广东省基金从业资格证券投资基金的类型试题.docx
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广东省基金从业资格证券投资基金的类型试题
广东省基金从业资格证券投资基金的类型试题
广东省基金从业资格：
证券投资基金的类型试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
2、链表不具有的特点是
A．不必事先估计存储空间
B．可随机访问任一元素
C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
3、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
4、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益
B．买卖差价收入
C．股利利息收入
D．公允价值变动收益
5、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
6、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．货币市场基金
7、中国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加
B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
C．合格境内机构投资者的推出，使中国基金行业开始进入国际投资市场
D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
8、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常见的营业推广手段
C．基金销售机构能够召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．营业推广多数属于长期性的刺激工具
9、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证
B．二者的收益率相互影响
C．二者都是筹措资金的手段
D．二者都有较高的风险
10、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：
证券公司办公的场所
B：
证券交易的场所
C：
证券监管部门
D：
证券交易所
11、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A：
发行监管部
B：
市场监管部
C：
法律部
D：
基金监管部
12、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：
单因素模型
B：
多因素模型
C：
CAPM模型
D：
APT模型
13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
14、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．投资功能
D．融资功能
15、证券投资基金在美国被称为____
A：
共同基金
B：
单位信托基金
C：
证券投资信托基金
D：
集合投资基金
16、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益
B．愿意使本金面临一定的风险
C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型
D．一般专注于投资的长期增值
17、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
18、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
19、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
私募基金
D：
公募基金
20、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
A：
18
B：
19
C：
20
D：
21
21、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．公司名称
22、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
23、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其它相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
24、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，一般是为了__。
A．抵御通货膨胀风险
B．规避系统性风险
C．分散非系统性风险
D．降低基金管理运作风险
25、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____
A：
现货价格
B：
要求的收益率或贴现率
C：
现货金融工具的付息情况
D：
汇率的变动
26、当前，中国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A．保险公司
B．银行
C．交易所
D．证券公司
27、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15
B．30
C．60
D．90
28、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．开展基金业宣传活动
29、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
30、保本型基金的缺点不包括__。
A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证
B．保本型基金有较高的机会成本
C．保本型基金要承受通货膨胀风险
D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．固定利率债券
32、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5
33、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
34、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A．追求的利益
B．购买渠道
C．投资需求
D．忠诚度
35、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A．公司章程
B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度
D．部门规章制度
36、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，而且一定可按期收回投资
B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
37、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展
38、根据运作方式的不同，基金能够分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
39、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
40、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现
C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
41、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录
42、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会
43、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。
A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理
B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人能够暂停接受赎回申请
44、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
45、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改
B．设置分红方式
C．基金转托管
D．交易账户开户
46、能够对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
47、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，经过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
48、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
49、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B．丧失民事行为能力
C．涉嫌违法违纪被有关机关调查
D．拟因私出境15天
50、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____
A：
成长型基金
B：
收入型基金
C：
平衡型基金
D：
混合型基金
51、当前中国主要的场外交易市场有__。
A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点
D．银行间债券市场
52、以下基金类型中，属于中国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETF
B．LOF
C．ETF联接基金
D．分级基金
53、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____
A：
30;5
B：
5;30
C：
7.5;5
D：
7.5;30
54、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道·琼斯指数
D．詹森指数
55、下列关子有价证券的说法，正确的有__。
A．有价证券中的股票能够视为无期证券
B．有价证券的收益性是指持有证券本身能够获得一定数额的收益
C．证券的流动性可经过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现
D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
56、按__分类，有价证券能够分为股票、债券和其它证券三大类。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
57、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
58、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A．资产配置下限限制
B．持有债券的投资比例
C．主要投资对象的不同
D．持有股票的投资比例
59、4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．4月13日
B．4月18日
C．4月23日
D．4月28日
60、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：
《中华人民共和国证券法》
B：
《证券投资基金法》
C：
《开放式证券投资基金试点办法》
D：
《证券投资基金管理暂行办法》
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