房地产内部审核检查表.docx
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房地产内部审核检查表
内部审核检查表
编号：
2007-1-1
受审核部门
策划发展部
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
5.3/5.4.1/7.1/7.2/7.3/7.4/8.2.4/8.3/8.5
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
5.5.1
询问部门负责人部门职责;
抽查2名员工的职责。
2
5.3
询问部门负责人,公司的质量方针及其含义。
3
5.4.1
询问部门负责人,公司的中长期及年度质量目标是什么；
查阅部门年度质量目标，检查完成情况。
4
7.1
抽查在建项目的实施计划，检查是否包括项目的质量目标、要求以及对项目从策划到设计、施工、销售整个阶段的实施计划安排？
检查项目实施计划的完成情况。
5
7.2
查看广告台帐，抽查3份广告的评审记录，检查是否在发布前进行评审。
6
7.3/8.2.4
/8.3
检查在建项目的设计开发计划是否包含了标准要求的内容，是否按计划实施，若有变更是否及时调整计划？
检查该项目的设计任务书及评审记录，查看设计任务书是否包含了标准要求的内容？
查看该项目的设计输出文件是否符合公司规定的要求，发放前是否进行了审批？
检查设计方案、施工图纸等设计文件的评审、验收记录；评审人员是否包括各相关职能的代表？
检查对评审中发现的问题的整改情况。
检查是否对效果图、营销现场摆放的建筑模型、样板间模型及样本间进行了评审、查评审记录，检查对评审中发现的问题的整改情况。
检查设计更改的证据，更改是否经过批准？
7
7.4
查看部门合格供方目录，并抽查建筑设计单位、广告设计单位的评价记录；
检查上述供方的外包服务合同及相关设计要求是否明确。
8
8.5
检查部门纠正和预防措施的控制及持续改进情况
编制:
日期：
批准：
日期：
内部审核检查表
编号：
受审核部门
市场营销部
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
5.3/5.4.1/7.2/7.4/7.5/8.2.1/8.2.4/8.3/8.5
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
5.5.1
询问部门负责人部门职责;
抽查2名员工的职责。
2
5.3
询问部门负责人,公司的质量方针及其含义。
3
5.4.1
询问部门负责人,公司的中长期及年度质量目标是什么；
查阅部门年度质量目标。
4
7.2.1/7.2.2
查销售合同台帐，并抽查3份销售合同及评审记录
5
7.2.3/7.5.1
检查与顾客沟通的方式及记录；
检查售后服务情况，是否对顾客的反馈/抱怨都进行了处理？
抽查处理的证据。
6
7.4
检查部门合格供方目录并抽查供方（销售代理公式）的评价记录；
检查外包服务合同及相关要求。
7
7.5
检查销售计划及实施情况，查销售许可证，查现场销售服务情况、人员服务规范、人员及场所标识等；检查顾客资料的控制。
8
8.2.1
检查顾客满意度的测量方法及结果，是否利用了这些信息？
9
8.2.4
检查对服务质量的检查方法和记录
10
8.3
询问并检查是否对不合格服务都进行了纠正？
11
8.5
检查部门纠正和预防措施的控制及持续改进情况
编制:
日期：
批准：
日期：
内部审核检查表
编号：
受审核部门
工程管理部
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
5.3/5.4.1/7.3/7.4/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.5
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
5.5.1
询问部门负责人部门职责;
抽查2名员工的职责。
2
5.3
询问部门负责人,公司的质量方针及其含义。
3
5.4.1
询问部门负责人,公司的中长期及年度质量目标是什么；
查阅部门年度质量目标。
4
7.3
查阅项目的设计计划、设计任务书、设计图纸及图纸评审、验收记录；
检查对图纸评审、验收中发现的问题的整改情况；
检查设计更改控制情况。
5
7.4
查阅部门合格供方（施工单位、监理单位、材料供应商等）目录并抽查3个供方（各一个）的评价记录；
检查外包服务合同及相关服务要求。
6
7.5/7.6
检查在建项目的工程管理情况（进度、质量、标识、防护、交付、检测仪器的控制、对监理公司的管理等；
7
7.5/8.2.4
检查材料及工程验收记录；
询问并抽查售后工程维修情况
8
8.3
检查对不合格品的控制情况
9
8.5
检查部门纠正和预防措施的控制及持续改进情况
编制:
日期：
批准：
日期：
内部审核检查表
编号：
受审核部门
成本管理部
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
ISO9001：
5.3/5.4.1/7.4/7.5.1
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
5.5.1
询问部门负责人部门职责;
抽查2名员工的职责。
2
5.3
询问部门负责人,公司的质量方针及其含义。
3
5.4.1
询问部门负责人,公司的中长期及年度质量目标是什么；
查阅部门年度质量目标。
4
7.4
询问部门负责人工程招标程序并查阅工程招标记录是否符合公司文件规定。
5
7.5.1
检查工程成本管理情况
编制:
日期：
批准：
日期：
内部审核检查表
编号：
受审核部门
行政管理部
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
4.2/5.3/5.4.1/5.5.3/5.6/6.2/6.3/6.4/7.5.4/8.2.2/8.2.3/8.4/8.5
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
5.5.1
询问部门负责人部门职责;
抽查2名员工的职责。
2
5.3
询问部门负责人,公司的质量方针及其含义。
3
5.4.1
询问部门负责人,公司的中长期及年度质量目标是什么；
查阅部门年度质量目标。
4
4.2.3
检查“受控文件清单”是否包含了标准规定的程序;
抽查3份已发布的体系文件是否经批准;
抽查3份有更改的文件，是否进行再次批准；更改和修订状态的标识是否清楚;
抽查3份正在使用的文件/标准，看是否为有效版本，作废文件是否回收;抽查2-3份为特殊目的而保留的作废文件是否有规定的标识;
检查文件保管情况，包括有无台账，发放借阅记录、标识;
5
4.2.4
检查记录清单，抽查3份记录，检查填写是否正确、清晰、易于识别、便于检索；
检查记录的标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制情况。
6
5.5.3
询问公司内、外部信息沟通的方式并检查沟通的证据与效果；
7
5.6
总经理是否按其规定的时间间隔,对管理体系进行评审?
检查管理评审计划，管理评审输入资料；
查管理评审结果是否形成文件?
是否保存了管理评审的所有记录?
8
6.2
抽查3名员工的上岗条件及教育、培训、技能和经验等证据；
检查年度培训计划及计划实施情况；
检查培训内容是否包括意识、技能等要求；
检查培训效果的评价情况。
9
6.4
检查工作环境能否保证产品的实现？
10
7.5.3
检查人员和工作场所、设备设施、项目等的标识情况
11
8.2.2
查阅年度内审计划，是否满足规定要求？
查阅审核记录（包括：
实施计划、检查单、检查记录、不符合项报告和审核报告），检查其内容的完整性、正确性和有效性;
抽查不符合项报告，检查纠正措施的实施效果，是否进行了跟踪验证。
12
8.2.3
检查对公司质量管理体系各过程的监视和测量方法和证据。
13
8.4
检查是否进行数据分析，其分析结果是否符合标准的要求
14
8.5
检查纠正和预防措施的控制情况及管理体系的持续改进情况
编制:
日期：
批准：
日期：
内部审核检查表
编号：
受审核部门
财务管理部
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
5.3/5.4.1/6.3/7.5.1/7.5.4
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
5.5.1
询问部门负责人部门职责;
抽查2名员工的职责。
2
5.3
询问部门负责人,公司的质量方针及其含义。
3
5.4.1
询问部门负责人,公司的中长期及年度质量目标是什么；
查阅部门年度质量目标。
4
6.3
检查固定资产管理情况
5
7.5.1/7.5.4
检查为客户办理银行贷款按揭情况；
检查对客户资料（身份证、房产证等）的管理是否符合要求。
编制:
日期：
批准：
日期：
内部审核检查表
编号：
受审核部门
总经理管理者代表
负责人
审核员
审核日期
依据
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准；公司质量管理体系文件；相关法律法规。
审核条款
4.1/5.1-5.6/6.1/8.1/8.5
序号
审核条款
审核内容及方法
审核记录
1
4.1
询问总经理公司建立、实施和保持管理体系的过程？
公司在策划体系变更时是否考虑到了体系的完整性？
2
5.1
询问总经理通过哪些活动对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据？
3
5.2
询问总经理如何以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？
4
5.3
询问总经理制定公司质量方针的依据？
通过何种方式确保质量方针在公司内部得到沟通和理解，在持续适宜性方面得到评审？
5
5.4.1
询问总经理是否制定公司质量目标并在公司相关部门和层次上都建立了质量目标？
其内容是否与方针保持一致？
是否可测量？
完成情况如何？
6
5.5.1
询问总经理公司各职能和层次的职责、权限是否都得到规定和沟通？
7
5.5.2
询问总经理是否任命了一名管理者代表，并规定了其职责和权限？
询问管理者代表怎样履行其职责和权限？
8
5.5.3
询问总经理公司内部沟通的方式和内容
9
5.6
询问总经理公司管理评审的频次、方式和内容，检查近期管理评审的记录，其评审输入和输出是否满足标准的要求？
10
6.1
公司是否配备了建立、实施、保持和持续改进管理体系以及保证产品质量所必需的人力、财力、基础设施等资源?
12
8.5
询问总经理公司体系运行以来持续改进情况如何？
编制:
日期：
批准：
日期：
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