下半年台湾省期货从业资格期权交易的基本策略模拟试题.docx

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下半年台湾省期货从业资格期权交易的基本策略模拟试题

下半年台湾省期货从业资格：

期权交易基本方略模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

2、下列关于期货公司说法，不对的是（）。

A．期货公司股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货公司停业整顿

C．期货公司浮现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司浮现严重危及稳健运营、损害客户合法权益行为，国务院期货监督管理机构可以责令调节关于部门负责人员

3、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。

A．中华人民共和国证监会

B．期货业协会

C．中华人民共和国证监会派出机构

D．期货交易所

4、统一、严格监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员

6、沪深300股指数基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．点

D．3000点

7、在国内，会员制期货交易所注册资本出资人是（）。

A．公司法人

B．自然人

C．会员

D．国有公司

8、中华人民共和国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．5

9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分根据。

A．中华人民共和国期货业协会

B．中华人民共和国证监会派出机构

C．中华人民共和国证监会期货部

D．期货交易所

10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。

]

甲申请股指期货交易编码应当具备条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具备合计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录，或者近来3年内具备15笔以上商品期货交易成交记录

11、国内期货交易所会员必要是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人

12、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。

A．中华人民共和国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中华人民共和国证监会

13、下列关于实行全员结算制度期货交易所说法，不对的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算资格

B．会员由期货公司会员构成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托客户结算

14、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

15、倡导同业公平竞争，禁止期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。

A．采用容易引起误解宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于我司其她客户手续费原则开发新客户

D．开发客户时暗示与关于组织具备特殊关系

16、下面关于投机说法错误是__。

A．投机者承担了价格风险

B．投机目是获取较大利润

C．投机者重要获取价差收益

D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作

17、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后，（）依法获得相应受偿权，可以依法参加期货公司清算。

A．中华人民共和国证监会

B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者

18、操作上保守稳健，目在于获得长期稳定低风险收益基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．商品投资基金

D．套利基金

19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不得超过公司经理层人员总数（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

20、如果套期保值者能争取到一种有利__，套期保值交易就能获利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格

21、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

赵某行为属于不合法竞争行为，违背了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解宣传方式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉

B．贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者，或运用与关于组织关于系进行业务垄断

D．中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为

22、期货公司与客户对交易结算成果告知方式未作商定或者商定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知，对客户因继续持仓而导致扩大损失，期货公司应承担补偿额（）。

A．不超过损失50%

B．不超过损失20%

C．不超过损失80%

D．不超过损失60%

23、__是在图中准时间等分，将每分钟最新价格标出图示办法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲曲线。

A．闪电图

B．K线图

C．分时图

D．竹线图

24、客户保证金未足额追加，期货公司（）。

A．应当按照公司原则计算保证金

B．可以只在报表附注中阐明

C．应当按照分类和流动性进行风险调节

D．应当相应调减净资本

25、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重，由中华人民共和国期货业协会（）

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤销期货从业人员资格并在2年内回绝受理其从业人员资格申请

C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资格申请

D．公开通报批评

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月情形涉及（）。

A．期货从业人员回绝中华人民共和国期货业协会调查或检查

B．期货从业人员获取不合法利益

C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违背保密义务，泄露、传递她人未公开重要信息

2、期货代理作为代理期货业务法人主体，其期货经营中风险管理牵涉到它兴衰成败。

其风险管理目的是__。

A．为客户提供安全可靠投资市场

B．维护市场参加权益

C．维护市场稳定

D．控制政治风险

3、在下列国家中，__有玉米期货交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法国

D．南非

4、证券公司申请中间简介业务资格，应建立健全与简介业务有关（）等制度。

A．风险隔离

B．合规检查

C．内部控制

D．业务规则

5、在国内，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金

6、一种完整期货交易流程应涉及__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割

7、在国内，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司

B．国有控股公司

C．金融机构

D．事业单位

8、金融期货特点涉及__。

A．金融期货交割具备极大便利性

B．金融期货交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生

9、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明

B．查阅、复制与被检查事项关于文献、资料

C．查询期货公司及其营业部期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统

10、下列关于期货公司首席风险官说法，对的有（）。

A．履行职责应当保持充分独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益指令或者授意应当予以回绝

C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突事项

11、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险一种交易方式。

A．品种相似或有关

B．数量相等或相称

C．方向相似

D．月份相似或相近

12、监事和高档管理人员任职资格情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司董事、监事、高档管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司从业人员和被开除国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职其她人员

13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

该案中小王行为违背规定是（）。

A．小王违背丁某委托为丁某买入白糖期货合约行为

B．小王挪用其她客户保证金行为

C．小王未经丁某批准擅自买卖期货行为

D．小王发现账面资金局限性状况下未告知丁某追缴足额保证金

14、依照《刑法》及其修正案规定，下列情形中，刑期在5年以上有（）。

A．期货公司运用内幕消息进行期货交易，情节严重

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣

C．运用期货市场信息优势联合她人操纵期货交易价格，情节严重

D．期货公司工作人员运用工作上便利，非法收受她人财物，为她人谋取利益，数额巨大

15、期货公司有（）行为，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上30万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务允许证。

A．接受不符合规定条件单位或者个人委托

B．容许客户在保证金局限性状况下进行期货交易

C．违背规定从事与期货业务无关活动

D．从事期货自营业务

16、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司期货业务经营允许证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废

B．祈求中华人民共和国证监会公示声明作废

C．持登载声明向中华人民共和国证监会重新申领

D．公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领

17、期货合约价格形成方式有__。

A．公开喊价方式

B．配对交易方式

C．持续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

18、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参加期货交易

19、期货交易所章程中应当载明事项涉及（）。

A．设立目和职责

B．名称、住所和营业场合

C．注册资本及其构成

D．对会员纪律处分

20、期货交易因此为必要，可以分别或同步采用规定__等办法，以警示和化解风险。

A．会员报告状况

B．客户报告状况

C．谈话提示

D．发布风险提示函

21、与商品期货相比，金融期货特点有__。

A．交割便利

B．所有采用钞票交割方式交割

C．期现套利更容易进行

D．容易发生逼仓行情

22、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．中华人民共和国证监会

23、期货交易所总经理职权有（）。

A．拟定风险准备金使用方案

B．决定结算担保金使用

C．组织协调专门委员会工作

D．决定期货交易所机构设立方案

24、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理

25、转移外汇风险手段重要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易