期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题D卷 附答案.docx

期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题D卷 附答案.docx

《期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题D卷 附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题D卷 附答案.docx（35页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题D卷附答案

省（市区）姓名准考证号

………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…

2019年期货从业资格《期货法律法规》押题练习试题D卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

2、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

3、金融期货三大类别中不包括（）。

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

4、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

5、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

6、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

7、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

8、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

9、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

10、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

11、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

12、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

13、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

14、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

15、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

16、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

17、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

18、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

19、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

20、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

21、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

22、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

23、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

24、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

25、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。

A、品种

B、数量

C、成交价格

D、买卖方向

26、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

27、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

28、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

29、期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

30、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

31、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

32、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

33、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年　　

34、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

35、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

36、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员

B、督察员

C、审计员

D、管理员

37、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

38、会员大会的常设机构是（）。

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

39、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

40、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

41、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

42、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

43、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

44、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

45、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

46、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

47、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

48、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

49、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

50、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120

C、180

D、300

51、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

52、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

53、下面关于投机说法错误的