安全标准化内部评价检查表.docx
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安全标准化内部评价检查表
管理内部审核表
编号：
B/JL-09-02-03
管理
过程
过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？
是√否□
是否已对过程给以定义？
是√否□
过程是否已文件化？
是√否□
是否已对过程的接口给以明确？
是√否□
过程是否被监控？
是√否□
记录是否保持？
是√否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？
（原材料、设备）是√否□
由谁做？
（能力、培训）是√否□
用哪些主要衡量指标？
（测量、检验）是√否□
如何做？
（方法、技术）是√否□
2）
管理过程、支持性过程或子过程
3）
责任部门
4）
期望或要求的关键参数、测量
4）
相关安全文件
5）
相关的条款
6）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
7评估
1
2
3
1体系策划
总经理、矿长
安全管理体系的适宜性、充分性和有效性
安全管理体系策划控制程序
本公司的安全方针、安全目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的；所策划、建立的安全管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。
1
输入：
要求，
法律、法规要求，
公司方针/目标，
过去的经验教训，
识别的改进机会或体系的变更
输出：
形成文件的管理体系：
识别的管理体系过程（包括外包过程）及其应用、过程有效运行及控制的准则和方法，
方针、目标/安全生产计划，
组织机构设置和职责权限分配，
所需资源的提供，
持续改进
安全管理体系过程的识别及其应用
总经理、矿长
过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制
安全管理体系策划控制程序
管理手册
程序文件和第三层次文件
提供安全管理体系过程清单、流程图、过程相互作用表格、过程与条款对应关系图表，
管理手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准则和方法。
管理手册描述了识别的采取控制形式。
1
安全方针
总经理、矿长
文件化，
适宜性、符合性评审，
组织内得到沟通，
管理手册
安全方针文件化：
科技创新，预防为主；持续改进。
安全方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。
通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。
1
安全目标
总经理、矿长
在相关职能和层次上建立安全目标，
达标情况
管理手册
安全目标文件化：
并且分解建立了部门安全目标，考核结果显示基本达标。
1
职责、权限和沟通
总经理、矿长
有否规定职责权限，
沟通过程的建立和有效实施
管理手册
管理手册规定了总经理、矿长、副总经理、矿长、各职能部门、检验员、评审员等职责权限，任命了管代和员工代表且赋予职责权限。
建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就安全管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。
1
资源提供
总经理、矿长
是否确保所需资源的获得
基础设施和工作环境控制程序
监视和测量装置控制程序
培训控制程序
员工激励管理办法
厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本满足生产符合性所需。
技术人员和操作员工配置能基本满足生产符合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、评审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率100%。
1
2
测量、分析
管理者代表
合格率98%
员工满意率85%
管理手册
相关方满意度测量控制程序
生产的监视和测量控制程序
数据分析控制程序
考核统计显示：
满意率97.67%。
员工满意率83%，已达标。
1
内部审核
管理者代表
策划符合体系标准要求，
审核计划实施率100%，
不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
制造过程审核控制程序
生产审核控制程序
策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和
生产审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准要求。
8月8日补充记录：
内审已覆盖该过程。
1
管理评审
总经理、矿长
策划符合体系标准要求，
输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。
8月8日补充记录：
管评对该过程进行了评审。
1
持续改进
总经理、矿长
策划符合体系标准要求，
持续改进项目实施率100%
持续改进控制程序
策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。
进行安全目标、生产合格率、相关方/员工满意、供方业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进。
考核统计显示持续改进项目实施率100%。
1
纠正和预防措施
综合办、生产科
策划符合体系标准要求，
纠正和预防措施的实施率100%
纠正和预防措施控制程序
策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。
实施见管评等其他过程的审核。
1
文件控制
综合办、安环科
策划符合体系标准要求，
文件受控率100%
文件控制程序
编制了管理手册，程序文件24个和第三层次文件23个，记录105种，符合标准要求。
有《文件控制程序》，文件受控率100%。
1
记录控制
综合办、安环科
策划符合体系标准要求，
记录控制有效率100%
记录控制程序
策划编制了《记录控制程序》，符合标准要求。
记录控制实施符合规定，控制有效率100%。
1
2安全生产作业计划
总经理、矿长
安全生产计划目标完成率100%
安全生产计划，安全目标
安全生产计划管理办法
安全成本控制程序
考核统计显示已按进度完成安全生产计划，安全生产计划目标完成率100%。
1
输入：
公司现状、市场调研、相关方要求、法律法规要求，
以往安全生产绩效，
安全生产理念
输出：
安全生产计划，安全目标
管理评审
总经理、矿长
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
8月8日补充记录：
管评对该过程进行了评审。
1
内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
8月8日补充记录：
内审已覆盖该过程。
1
数据分析
综合办、生产科
安全目标考核统计执行率100%，
数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%
数据分析控制程序
有完成情况统计，安全目标考核统计执行率100%，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%。
有内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析。
安全目标考核统计执行率100%，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%。
1
持续改进
总经理、矿长
持续改进项目实施率100%
持续改进控制程序
安全生产计划的各项目标体现了持续改进，经考核已按进度实现。
针对相关方满意度调查中显示的相关方希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保生产安全的前提下千方百计降低成本以满足相关方期望。
1
文件控制
综合办、安环科
该过程相关文件的受控率100%
文件控制程序
该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。
1
记录控制
综合办、安环科
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%
记录控制程序
计划完成情况统计等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%。
内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%。
1
3
管理评审
总经理、矿长
输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
编制了《管理评审控制程序》对管评进行了策划，提供管评计划。
8月8日补充记录：
已于2012年8月8日由总经理、矿长主持了管评，输入包含了标准要求的9方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。
1
输入：
管评计划，
审核结果，反馈，过程的业绩和生产的符合性，预防和纠正措施状况，以往管理评审的跟踪措施，可能影响安全管理体系的变更，改进的建议，对实际的和潜在的售后失效及其影响的分析，设计和开发的测量分析结果汇总
输出：
管理评审报告，
改进（安全管理体系及其过程有效性改进、与相关方要求有关的生产的改进、资源需求等）措施/计划及其跟踪检查记录
内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
8月8日补充记录：
补充内审已覆盖该过程。
1
持续改进
总经理、矿长
持续改进项目实施率100%
持续改进控制程序
8月8日补充记录：
管评输出的改进决定和措施有：
1.还需加强安全意识的宣传教育，提高员工素质。
2.在资源提供方面，人力资源（技术工程人员、高级技工）还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。
3.体系的数据分析和使用方面表现出不足,需要加强过程信息数据的收集、分析和利用。
在实施过程中。
1
纠正和预防措施
综合办、生产科
评审纠正和预防措施状况
纠正和预防措施的实施率100%
纠正和预防措施控制程序
8月8日补充记录：
对纠正和预防措施的状况进行了评审。
1
文件控制
综合办、安环科
该过程相关文件的受控率100%
文件控制程序
该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。
1
记录控制
综合办、安环科
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%
记录控制程序
管理评审计划的控制符合规定，控制有效率100%。
8月8日补充记录：
管理评审报告和管理评审会议记录等该过程相关记录的控制也符合规定。
1
4
内部审核
管理者代表
审核计划实施率100%，
不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
制造过程审核控制程序
生产审核控制程序
有内审方案（年度计划）/实施计划。
正在按计划实施。
8月8日补充记录：
补充内审已覆盖该过程，审核计划实施率100%，对6月份内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100%。
1
输入：
审核方案、计划，
标准、本公司体系文件、相关法律法规和标准，
相关方要求、相关方反馈（包括抱怨），
外部审核结果
输出：
审核报告（体系内审报告、制造过程审核报告、生产审核报告），
不合格报告，
纠正和纠正措施及其跟踪验证记录
管理评审
总经理、矿长
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
8月8日补充记录：
体系（6月）/生产/制造过程内审结果已提交管理评审，进行了评审。
1
持续改进
总经理、矿长
持续改进项目实施率100%
持续改进控制程序
8月8日补充记录：
对审核发现的不符合项责任部门分析原因采措施纠正、改进，实施率100%。
1
纠正和预防措施
综合办、生产科
纠正和预防措施的实施率100%
纠正和预防措施控制程序
8月8日补充记录：
对3月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%。
1
文件控制
综合办、安环科
该过程相关文件的受控率100%
文件控制程序
该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。
1
记录控制
综合办、安环科
该过程相关记录的控制有效率100%
记录控制程序
8月8日补充记录：
审核记录及报告、不合格报告、纠正和预防措施的跟踪验证记录等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%。
1
5
持续改进
总经理、矿长
持续改进项目实施率100%
持续改进控制程序
考核统计显示持续改进项目实施率100%。
1
输入：
改进项目，
安全方针、安全目标考评结果，
审核结果，
管理评审输出，
数据分析结果，
合理化建议输出：
持续改进计划/措施及其实施结果
管理评审
总经理、矿长
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
8月8日补充记录：
管评对该过程进行了评审，输出3项改进决定，已制定了改进计划及其措施，在实施过程。
1
内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
8月8日日补充记录：
内审已覆盖该过程。
不合格报告的纠正和预防措施实施率100%。
1
数据分析
综合办、生产科
信息数据的收集、
传递、分析和使用
数据分析控制程序
有安全目标完成情况考核结果统计、主要采购生产合格率统计分析、相关方满意统计分析、内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析等。
1
纠正和预防措施
综合办、生产科
纠正和预防措施的实施率100%
纠正和预防措施控制程序
8月8日补充记录：
对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%。
1
文件控制
综合办、安环科
该过程相关文件的受控率100%
文件控制程序
该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。
1
记录控制
综合办、安环科
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%
记录控制程序
管评输出的改进计划等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%。
1
6
纠正和
预防措施
综合办、生产科
纠正和预防措施的实施率100%，
纠正和预防措施控制程序
考核统计显示纠正和预防措施的实施率100%。
1
输入：
相关方抱怨和投诉及满意度测量结果分析，
审核发现，
管理评审输出，
数据分析输出，
过程监视和测量结果，
内、外部的不合格品评审结果，
退货/拒收生产试验分析结果
输出：
纠正和预防措施的制定和实施
管理评审
总经理、矿长
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
8月8日补充记录：
管评对该过程进行了评审。
1
内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
8月8日补充记录：
内审已覆盖该过程，对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%。
1
数据分析
综合办、生产科
安全目标考核统计执行率100%，
数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%
数据分析控制程序
有安全目标完成情况考核结果统计、主要采购生产合格率统计分析、相关方满意统计分析、内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损失率的统计分析等，尚能就数据分析识别的问题应要求责任部门采取相应的预防/纠正措施。
安全目标考核统计执行率100%，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%。
1
文件控制
综合办、安环科
该过程相关文件的受控率100%
文件控制程序
该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。
1
记录控制
综合办、安环科
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%
记录控制程序
纠正和预防措施实施表（8D报告）等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%。
1
〖备注〗1：
符合（合格）；2：
需改进；3：
不符合（不合格）。
评审员：
年月日
内部审核检查表
过过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？
是√否□
是否已对过程给以定义？
是√否□
过程是否已文件化？
是√否□
是否已对过程的接口给以明确？
是√否□
过程是否被监控？
是√否□
记录是否保持？
是√否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？
（原材料、设备）是√否□
由谁做？
（能力、培训）是√否□
用哪些主要衡量指标？
（测量、检验）是√否□
如何做？
（方法、技术）是√否□
2）
管理过程和支持性过程或子过程
3）
责任部门
4）
期望或要求的关键参数、测量
4）
相关安全文件
5）
相关的条款
6）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7）评估
1
2
3
1、报价/合同/订单评审
供销科
报价及时率100%，
合同/订单及时评审率100%
与相关方有关的过程控制程序
考核统计显示：
报价及时率100%，
合同/订单及时评审率100%。
1
输入：
相关方要求（生产资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等），
法律、法规要求
风险评估
输出：
报价单，
合同/订单，
技术协议
相关方要求（法律、法规要求，相关方特殊要求，公司附加要求）识别和确定
供销科
合同/订单及时评审率100%，
与相关方有关的过程控制程序
考核统计显示：
合同/订单及时评审率100%，
合同履约率100%，
合同若有更改能及时通知相关部门。
1
相关方沟通
供销科
合同确认、更改的相关方沟通有效性，
相关方反馈、抱怨的传递及时性、处理有效性
与相关方有关的过程控制程序
能有效地就合同确认/合同更改与相关方沟通。
对相关方反馈、抱怨能及时传递、有效处理，如对电子邮件及时传递和妥善处理，公司暂无相关方投诉。
1
文件控制
综合办、安环科
该过程相关文件的受控率100%
文件控制程序
该过程相关文件的控制符合规定（使用处有相关文件，文件已经审批、有编号和版本状态标识等），受控率100%
1
记录控制
综合办、安环科
该过程相关记录的控制有效率100%
记录控制程序
合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规定，控制有效率100%。
1
内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100%
内部审核控制程序
8月8日补充记录：
内审已覆盖该过程。
1
管理评审
总经理、矿长
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%
管理评审控制程序
8月8日补充记录：
管评对该过程进行了评审。
1
纠正和预防措施
综合办、生产科
纠正和预防措施的实施率100%，
纠正和预防措施控制程序
对内审、过程监视、相关方反馈发现的问题进行原因分析，
制定并实施纠正措施。
1
持续改进
总经理、矿长
持续改进项目实施率100%
持续改进控制程序
根据相关方反馈寻求改进机会持续改进。
1
〖备注〗1：
符合（合格）；2：
需改进；3：
不符合（不合格）。
评审员：
年月日
管理内部审核表
过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？
是√否□
是否已对过程给以定义？
是√否□
过程是否已文件化？
是√否□
是否已对过程的接口给以明确？
是√否□
过程是否被监控？
是√否□
记录是否保持？
是√否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？
（原材料、设备）是√否□
由谁做？
（能力、培训）是√否□
用哪些主要衡量指标？
（测量、检验）是√否□
如何做？
（方法、技术）是√否□
2）
CRP的管理过程和支持性过程或子过程
3）
责任部门
4）
期望或要求的关键参数、测量
4）
相关安全文件
5）
相关的条款
6）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7）评估
1
2
3
2、生产过程
设计和开发
综合办、生产科
（多方论证小组/项目小组）
过程设计开发成功率100%，
进度执行率100%，
工程规范及其更改的评审时间<10天
成品一次检验合格率98%，
过程能力指数>1.33，
通过率（相关方要求时）100%
生产实现策划控制程序
生产安全先期策划控制程序
潜在失效模式及后果分析控制程序
生产件批准控制程序
测量系统分析控制程序
考核统计显示：
过程设计开发成功率100%，
进度执行率100%，
工程规范及其更改的评审时间5天，
成品一次检验合格率>99.01%（总评99.66%和99.62%），
过程能力指数>1.33，
PPAP通过率（相关方要求时）100%
1
输入：
相关方要求（相关方的图纸/技术资/样件、相关方指定的特殊特性等），
标杆技术指标，
以往设计开发经验，
法律、法规要求
输出：
设计开发任务书，
工艺文件（规范图样、过程流程图/布局、PFMEA、控制计划、作业指导书、过程批准接收准则等），
APQP/PPAP资料
设计和开发策划
综合办、生产科
（多方论证小组/项目小组）
有策划且符合要求，
采用多方论证方法
生产实现策划控制程序
生产安全先期策划控制程序
提供APQP策划表，符合要求。
提供的APQP策划表和APQP小组成员及职责分配表等资料显示制造过程设计开发采用了多方论证方法。
1
设计和开发输入
综合办、生产科
（多方论证小组/项目小组）
输入充分、适宜并评审，
防错方法采用适当，
特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定
生产实现策划控制程序
生产安全先期策划控制程序
潜在失效模式及后果分析控制程序
提供的生产要求记录单、生产设计开发任务书、生产与过程特殊特性明细表等资料表明输入充分、适宜；提供的生产过程设计和开发评审、验证和确认记录显示已评审。
提供的APQP策划文件资料显示采用了适当的防错方法。
提供的生产与过程特殊特性明细表、PPAP文件等资料表明特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定。
1
设计和开发输出
综合办、生产科
（多方论证小组/项目小组）
输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证，
得到批准
生产安全先期策划控制程序
生产件批准控制程序
潜在失效模式及后果分析控制程序
查见PPAP文件资料（包含PFMEA、SPC、控制计划、规范、图样、制造过程流程图/布局图）、工序加工卡片、接收准则等，表明输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证。
提供的PPAP等文件资料显示输出已得到批准。
1
设计和开发评审、验证、确认和更改控制
综合办、生产科
（多方论证小组/项目小组）
按策划实施评审、验证、确认，
更改控制符合要求，
报告监视结果并输入管理评审
生产实现策划控制程序
生产安全先期策划控制程序
提供的生产过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已按策划实施评审。
未曾发生更改情况。
已报告监视结果并输入管理评审。
1
升级会员 