案例分析知识点第一章.docx

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案例分析知识点第一章

案例分析知识点第一章

控制者主要任务

监理单位通过收集类似建设工程投资数据与资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调与配合设计单位，力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资经济性要求

对建设工程总投资进行论证，确认其可行性

监理工程师组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案伴随着设计各阶段的输出，制定建设工程投资目标划分系统，为本阶段与后续阶段投资控制提供依据

在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作

编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制

审核工程概、预算，在保障建设工程具有安全性、可靠性、适用性的基础上，做到概算不超估算，预算不超概算

进行设计挖潜，节约投资

对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等

2、建设工程设计阶段进度控制任务

控制者主要任务

监理单位根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求

根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提与依据

协调各设计单位一体化的开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行

按合同要求及时、准确、完整的提供设计所需要的基础资料与数据

与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行

对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性

根据设计方案、初步设计与施工图设计，制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划与本阶段实施性进度计划，为本阶段与后续阶段进度控制提供依据

监理工程师审查设计单位设计进度计划，并监督执行

编制业主方材料与设备供应进度计划，并实施控制

编制本阶段工作进度计划，并实施控制

开展各种组织协调等

3、建设工程设计阶段质量控制任务

控制者主要任务

了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）

监理单位根据合同要求及时、准确、完整的提供设计工作所需的基础数据与资料

配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能与使用要求

建设工程总体质量目标论证

提出设计要求文件，确定设计质量标准

利用竞争机制选择并确定优化设计方案

监理工程师协助业主选择符合目标控制要求的设计单位

进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决

审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见

对设计提出的主要材料与设备进行比较，在价格合理的基础上确认其质量符合要求

做好设计文件验收工作等

4、监理工程师在建设工程施工阶段的控制任务

项目任务

制定本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制，做到不多付、不少付、不重付

投资控制严格控制工程变更，力求减少变更费用

研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额

及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔

根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的、与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料与设备等

工作

做好工程计量工作

审核施工单位提交的工程结算书等

根据施工招标与施工准备阶段的工程信息，进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制

审查施工单位进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求

制订业主方材料与设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求

进度控制审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制

对施工进度进行跟踪，掌握施工动态

研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作

在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比与纠正工作，使进度控制定期连续进行

开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行

协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提供质量合格的施工现场

确认施工单位资质

审查确认施工分包单位

做好材料与设备检查工作，确认其质量

检查施工机械与机具，保证施工质量

审查施工组织设计

质量控制检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件

进行施工工艺过程质量控制工作

检查工序质量，严格工序交接检查制度

做好各项隐蔽工程的检查工作

做好工程变更方案的比选，保证工程质量

进行质量监督，行使质量监督权

认真做好质量鉴证工作

行使质量否决权，协助做好付款控制

组织质量协调会

做好中间质量验收准备工作

做好竣工验收工作

审核竣工图等

5、建设工程目标控制措施

措施内容

是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构与人员，明确各级目标控制人员的任务与职能分工、权利与责任，改善目标控制的工作流程等

组织措施是其他各类措施的前提与保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可以收到良好的效果。

尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差，这类措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视

技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且也对纠正目标偏差也有相当重要的作用。

任何一个技术方案都有经济确定的技术效果，不同的技术方案就有着不同的经济效果。

因此，运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析

是最易为人接受与采用的措施

绝不是仅仅审核工程量及相应的付款与结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。

另外，不要仅仅局限于已发生的费用上

经济措施通过偏差原因分析与未完工程投资预测，可发现一些现有的与潜在的问题将引起未完工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。

由此可见，经济措施的运用绝不仅仅是财务人员的事情

从广义上理解，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止与处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式与合同结构，分析不同合同之间的相互联系与影响，对每一个合同做总体与具体分析等

合同措施对目标控制更具有全局性的影响，其作用也就更大。

另外，在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主与监理工程师

建设工程文件档案资料管理职责

项目职责

1、工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据

通用2、工程档案资料应随工程进度随时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项；表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类

3、工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案的收集、整理工作

4、对工程当资料进行涂改、伪造、随意抽扯或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任

1、在工程招标及勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求

2、收集与整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档

3、负责组织、监督与检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累与立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累与立卷归档工作

建设单位4、收集与汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案

5、在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收

6、对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件

7、必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程的有关原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全

8、可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准也可按照所在地相关文件执行

1、应设专人负责监理资料的收集、整理与归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并制定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后整理归档

2、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的行成、积累与立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位工程文件的形成、积累与立卷归档进行监督、检查

监理单位3、可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累与立卷归档工作

4、编制监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）与当地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集与汇总。

监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》（GB50319-2000）的要求，及时由项目监理部提供

1、实行技术人负责人负责制，逐级建立健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作；工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集与整理

2、建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位；建设工程项目由几个单位承包的，个承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承建单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程

施工单位3、可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作

4、按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，在移交建设单位进行工程竣工验收

地方城建1、负责接收与保管所辖范围应当永久与长期保存的工程档案与有关资料

档案管理2、负责城建档案工作进行业务指导，监督与检查有关城建档案有关法规的实施

部门职责3、列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应由本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收

2建设工程档案验收与移交

项目内容

1、列入城建档案管理部门档案接受范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行验收。

建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织竣工验收。

2、城建档案管理部门在组织对工程档案预验收时，应着重验收一下内容：

（1）工程档案分类齐全、系统完整

（2）工程档案的内容真实、准确的反映工程建设活动与工程实际状况

（3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件整理规范》的规定

建设工程（4）竣工图绘制方法、图示及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章

档案的验收（5）文件的形成、来源符合实际，要求单位与个人签章的文件，其签章手续完备

（6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱符合要求

工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目欢迎会同地方城建档案管理部门共同验收

3、国家、省、市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收与验收必须有地方城建档案管理部门参加

4、为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收；编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章；对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做；不符合要求者，不能交工验收

1、列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内想城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案

2、停建、缓建的工程档案，暂由建设单位保管

建设工程3、对改建、扩建与维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充与完善工程档案；对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工3个月内向城建档案管理部门移交

档案的移交4、建设单位再向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接

5、施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交建设单位，办理移交手续

3建设工程监理文件归档保存

项目内容

1、监理规划（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存）

监理规划2、监理实施细则（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存）

3、监理部总控制计划等（建设单位长期保存，监理单位短期保存）

监理月报中建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建

有关质量问题档案管理部门保存

监理会议纪要建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城中的有关建档案管理部门保存

质量问题

进度控制1、工程开工∕复工审批表（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

2、工程开工∕复工暂停令（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

1、不合格项目通知单（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

质量控制2、质量事故报告及处理意见（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

1、预审款报审与支付（建设单位短期保存）

2、月报审款与支付（建设单位短期保存）

造价控制3、设计变更、洽商费用报审与签认（建设单位长期保存）

4、工程竣工决算审核意见书（建设单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

1、分包单位资质材料（建设单位长期保存）

分包资质2、供货单位资质材料（建设单位长期保存）

3、试验等单位资质材料（建设单位长期保存）

1、有关进度控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）

监理通知2、有关质量控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）

3、有关造价控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）

1、专题总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）

监理工作总结2、月报总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）

3、工程竣工总结（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

4、质量评估报告（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

建设工程风险管理

1、建设工程风险识别的原则

原则内容

由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险在广泛认识，从而得到工程初始风险清单

由粗及细由细及粗是指是指从工程初始风险清单的众多风险

由细及粗中，根据同类建设工程的经验以及对拟建工程具体情况的分析与风险调查，确定哪些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象

严格界定风对各种风险的内涵要加以严格界定，不要出现

险内涵并考重复与交叉现象。

另外，还要尽可能考虑各种风险

虑分线因素因素之间的相关性，如主次关系、因果关系、互斥

之间的相关系、正相关关系、负相关关系等。

应当说，在风险

关性识别阶段考虑风险之间的相关性有一定的难度，但至少要做到严格界定风险内涵

先怀疑，对所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，

后排除不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除

排除与确对于肯定可以排除与肯定可以确认的风险应尽

认并重早予以排除与确认。

对于一时既不能排除也不能确认的风险再做进一步的分析，予以排除或确认。

最后，对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑

必要时，可对于某些按常规方式难以判断其是否存在，

进行试验也难以确定其对建设工程目标影响程度的风险，尤

论证其是技术方面的风险，必要时可进行试验论证，如抗震实验、风洞试验等；这样做的结论可靠，但要以付出费用为代价

2、建设工程风险损失的内容

项目内容

投资风险导致的损失可以用货币形式来表现，

投资风险即法规、价格汇率与利率等的变化或资金使用不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额

1、货币的时间价值。

进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率的作用下，引起经济损失

进度风险2、为赶上进度计划所需的额外费用。

包括加班的人工费、机械使用费与管理费等一切因追赶进度而发生的非计划费用

2、延期投入使用的收入损失。

这方面费用的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收入损失，还可能由于产品投入市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失是相当巨大的

质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复与补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几方面：

质量风险1）建筑物、构筑物或其他结构倒塌造成的直接经济损失

2）复位纠偏、加固补强等补救措施与返工的费用

3）造成的工期延误的损失

4）永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失

5）第三者责任的损失

1、受伤人员的医疗费与补偿费

2、财产损失，包括材料、设备等财产的损坏或被盗

安全风险3、因引起工期延误带来的损失

4、为恢复工程建设正常实施所发生的费用

5、第三者责任损失

建设工程监理规划

项目内容

1、监理大纲。

监理大纲又称监理方案，他是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案

工作文件2、监理规划。

监理规划是监理单位接受业主委托

的构成并签订委托监理合同之后，在总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息与资料的情况下制订，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件

3、监理实施细则。

监理实施细则简称监理细则，与其监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系

4、三者之间的关系。

监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分

1、指导项目监理机构全开展监理工作

2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理依据

作用3、监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据

4、监理规划是监理内部考核的依据与重要的存档资料

1、工程建设方面的法律法规

2、政府批准的建设工程文件

编写依据3、建设工程委托监理合同

4、其他建设工程合同

5、监理大纲

1、基本构成内容应当力求统一

2、具体内容应具有针对性

3、监理规划应当遵循建设工程的运行规律

编写要求4、项目总监理工程师是监理规划编写的主持人

5、监理规划一般要分阶段编写

6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化

7、监理规划应经过审核

1、建设工程概况

2、监理工作范围

3、监理工作内容

4、监理工作目标

主要内容5、监理工作依据

6项目监理机构的组织形式

7、项目监理机构人员配备计划

8、项目监理机构人员岗位职责

9、监理工作程序

10、监理工作方法及措施

11、监理工作制度

12、监理设施

建设工程安全监理的主要内容

阶段主要工作内容

1、监理单位应根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，按照工程建设强制性标准、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）与相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序与制度措施，以及人员配备计划与职责等

2、对中型及以上项目与《建设安全生产管理条例》第26条规定的安全性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。

实施细则应当明确安全监理的方法、措施与控制要点，以及对施工单位的安全技术措施的检查方案

施工准备阶段3、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施与危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求

4检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度与安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况

5、审查施工单位资质与安全许可证是否合法有效

6、审查项目经理与专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致

7、审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效

8、审查施工单位应急救援预案与安全防护措施费用使用计划

1、督促施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施与专项施工方案组织施工，及时制止违章作业

2、定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况

施工阶段3、核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施与安全设施的验收手续

4检查施工现场各种安全标志与安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况

5督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查

项目监理机构的组织形式及监理人员职责分工

1、工程项目监理组织形式的特点与适用范围

组织形式特点与适用范围

特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。

项目监理机构中不在另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门

直线型适用于能划分若干相对独立的子项目的大、中型建设工程

优点是组织结构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓各种知识技能，成为“全能”式人物

职能制监理组织形式是把管理部门与人员分为两类：

一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门与人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制以及合同管理为对象的职能部门与人员。

监理机构内的职能部门按总监理工程师授予的权利与监理职责有权对指挥部门发布指令

职能制优点是加强了项目目标控制职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率。

减轻总监理工程师的负担。

但由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将会使直线指挥部门人员在监理工作中无所适从

直线职能制组织形式是吸收了直线制监理组织形式与职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式

直线职能制这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报

矩阵制监理组织形式是由纵横两套系统组成的矩阵型组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统

矩阵制优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性与适应性，把上下、左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。

缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾

2、项目监理人员职责分工

项目职责

1、确定项目监理机构人员的职责与分工

2、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常管理工作

3、审查分包单位资质，并提出审查意见

4、检查与监督监理人员的工作，根据工程项目进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作

总监理工程师5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件与指令

6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划

7、审核签署承包单位的申请、支付证书与竣工结算

8、审查与处理工程变更

9、主持或参与工程质量事故的调查

10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期

11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告与项目监理工作总结