安全评价过程控制手册31页word.docx
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安全评价过程控制手册31页word
安全评价过程控制手册
***省**安全评价中心
二○一○年二月
安全评价过程控制手册
批准：
受控状态：
□受控□非受控
手册编号：
持有者：
***省**安全评价中心
二○一○年二月
更改控制记录
修改
次
修改
日期
修改
修改内容
修改人
验证人
页次
章条
编制及管理说明
为提高***省**安全评价中心安全评价工作质量，确保安全评价工作的政策性、科学性、公正性和针对性，根据编写安全评价过程控制文件的有关要求，结合***省**安全评价中心实际情况，本《安全评价过程控制手册》在《安全生产法》、《安全评价通则》、《非煤矿山安全评价导则》等相关法律法规及《安全评价过程控制文件编写指南》的指导下，编写、修订、审查、批准、印制而成。
本手册汇集了控制安全评价工作质量的措施以及***省**安全评价中心各项有关安全评价的制度、规定、程序等，是***省**安全评价中心实施全面质量管理、建立完善的质量体系的重要内容。
是***省**安全评价中心从事安全评价工作的纲领性文件。
是全体从事安全评价工作人员质量活动的行为准则。
本手册的内容贯穿于安全评价工作的全过程。
凡***省**安全评价中心颁布的与安全评价工作相关的标准和文件，都必须遵守本手册。
《安全评价过程控制手册》的制定和公布，是***省**安全评价中心正规化建设中的一件大事。
望全体同志务必认真学习，领会贯通，遵照执行。
在执行本手册的过程中，如发现问题，请及时向过程控制负责人、技术负责人和中心主任反映，以便不断修改和完善。
本手册由***省**安全评价中心主任主持编制和修改，经***省**安全评价中心主任批准后发布实施。
***省**安全评价中心办公室负责本手册的发放管理。
本手册分“受控本”和“非受控本”两种。
受控本应编号，发放给***省**安全评价中心领导、职工、有关部门及认证审查单位。
手册的更改通知只发给受控本的持有者。
持有者接到更改通知后应自行更改，并在手册《更改控制记录》页上记录，***省**安全评价中心文件管理人员验证更改完成情况。
持有者应妥善保管本手册，并确保本手册的有效性。
非受控本在扉页标识，发给其它人员或赠送用户，更改不再通知。
关于发布《安全评价过程控制手册》的通知
***省**安全评价中心全体同志：
《***省**安全评价中心安全评价过程控制手册》经过起草、修订、审查、批准，已于近日印制完成，现予公布，自二○一○年三月一日起实施。
望全体同志务必认真学习，遵照执行。
本手册接受全体同志以及有关部门的监督。
特此通知。
***省**安全评价中心
主任：
***
二○一○年二月二十八日
主任声明
在本人任期和职权范围内，本人决心信守本手册中所作出的规定和承诺，并确保***省**安全评价中心全体职工理解并认真贯彻安全评价过程控制方针和目标，严格按本手册提供安全评价质量保证。
请上级主管部门和社会各界监督。
***省**安全评价中心
主任：
***
二○一○年二月二十八日
安全评价过程控制体系概述
1单位简介
***省**安全评价中心前身是***省**安全评估中心,于二○○三年六月五日成立。
主要任务是从事各种煤矿、石油、危化、非煤矿山等安全评估及安全技术咨询服务工作。
为适应安全生产的需要，根据有关规定要求，为适应科研体制改革的需要，省安科中心于2005年4月成立了**省安全科学技术研究中心安全评价事务所，内设评价一室、评价二室、评价三室、办公室等内部机构，专业从事安全评价技术咨询服务工作。
***省**安全评价中心现共有职工30人，具有大专以上学历的有26人，70%以上人员具有专业技术职称。
其中高级职称8人、中级职称9人、初级职称4人，有18人取得国家注册安全评价人员资格。
中心建立了20多人的技术专家库，专业技术人员占全中心总人数的80%以上。
技术人员的专业门类齐全，配置完整，有钢铁冶金、采矿、有机化工、机械制造、电力系统及自动化、建筑、精细化工、应用化学、有色金属冶炼、安全工程等10多个专业。
***省**安全评价中心共有固定资产350多万元，其中科研仪器设备近170万元，科研楼面积约1000平方米，实验室面积近500平方米。
拥有各类测试仪器设备360台（套），其中包括大型仪器设备4台（套），如原子吸收分光光度计、紫外分光光度计、气相色谱分析仪等。
是全省安全评价机构中取得国家级资质最多、综合实力最强的安全评价机构之一。
为充分发挥***省**安全评价中心的优势，把国家的法律、法规、政策贯彻到实际中去，把保障职工的安全与健康放在首位，把职工的要求和客户的要求准确地反映到各类工程项目的设计、建设和管理中。
至今为止，先后承担完成各类安全评价项目400余个，收到了较好的社会效益和经济效益。
中心地址：
***省**市山河路6号
邮政编码：
电话：
传真：
2内部组织机构设置
根据安全评价工作需要，***省**安全评价中心内部设置评价一室、评价二室、评价三室、办公室，其组织机构如图所示。
详见机构设置的文件。
主任
副主任
副主任
过程控制负责人
技术负责人
评价一室
评价二室
评价三室
财务室
器材室
资料档案室
技术专家库
办公室
评价负责人
（主任兼）
图***省**安全评价中心组织机构示意图
3人员的任命与聘用
人员任命
根据安全评价工作需要，***省**安全评价中心在内部机构设置的基础上，分别对评价负责人、安全评价过程控制负责人、技术负责人、各部门负责人、资料管理人员等进行了任命，详见任命文件。
注册安全评价人员情况
***省**安全评价中心注册安全评价人员情况见表。
表注册安全评价人员情况一览表
姓名
职务
职称
所学
专业
所从事
专业
从事安全生产相关工作时间
安全评价人员
资格证书编号
***
技术负责人
工程师
（注册安全工程师）
安全技术及工程
安全评价
17年
APR
***
过程控制负责人
副教授
安全技术及工程
安全评价
14年
APR
**
副主任
助工
选矿工程
安全评价
9年
APR
***
工程师
工业电气自动化
安全评价
16年
APR
**
注册安全工程师
化工
安全评价
9年
APR
**
注册安全工程师
爆破
安全评价
9年
APR
***
工程师
采矿工程（本科）
安全技术及工程（硕士）
安全评价
9年
***
助理经济师
采矿工程
安全评价
9年
APR
***
***
***
**
***
***
***
技术专家情况
技术专家共10名，情况见表。
表技术专家一览表
姓名
性别
年龄
职称
所学专业
从事专业
从事专业
时间
***
男
45
高级工程师
物探
资源管理安全
1978年
***
男
54
工程师
采矿
资源管理安全
1990年
***
男
34
工程师
机电
资源管理安全
1983年
**
男
46
经济师
地质
资源管理安全
1976年
***
男
63
高级电气工程师
电气
电气工程
1962年
**
男
62
高级机电工程师
机电
电气
1968年
***
男
49
工程师
采矿工程
采矿
1965年
***
男
56
高级工程师
地质力学
地质
1950年
***
男
43
工程师
采矿工程
采矿
1963年
**
男
54
工程师
地质
地质
1976年
4评价质量职能分配
根据安全评价工作的需要，分别对各部门、各部门负责人、相关人员在安全评价工作方面的具体职能进行了分配，分配情况见表4。
表4安全评价质量职能分配表
部门
职能
中心主任
评价负责人
过程控制负责人
技术负责人
办
公
室
评
价
室
项目负责人
课题副组长
专业负责人
评价人员
档
案资料室
器
材
室
管理职责
▲
△
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
过程控制文件
▲
▲
▲
△
○
○
○
○
○
○
○
质量策划
▲
▲
○
△
▲
○
○
○
○
○
风险分析
▲
▲
▲
▲
▲
▲
○
○
○
○
○
合同评审
▲
▲
▲
▲
○
△
△
评价控制
▲
▲
▲
△
▲
▲
○
○
○
○
○
实施评价
△
▲
▲
▲
▲
▲
○
○
文件和资料控制
△
▲
△
△
△
△
○
▲
○
委托方提供资料的控制
△
△
▲
▲
△
△
○
安全评价过程控制
▲
▲
△
▲
▲
△
△
○
○
○
检验与试验
△
▲
△
△
▲
仪器设备的控制
▲
△
△
△
○
○
▲
报告审核
▲
▲
▲
○
△
△
○
○
○
○
○
技术支撑
▲
▲
▲
○
○
○
○
○
○
▲
○
作业文件
▲
△
○
▲
○
○
○
▲
○
○
纠正和预防措施
▲
▲
▲
○
△
△
○
○
○
○
○
内部管理
▲
▲
▲
△
▲
△
△
○
○
○
○
○
质量记录的控制
△
▲
○
▲
▲
▲
▲
○
内部质量审核
▲
▲
▲
○
▲
○
○
○
○
○
○
培训
▲
△
△
▲
○
○
○
○
○
○
○
档案管理
△
▲
○
▲
▲
▲
▲
○
○
检查改进
不合格项的控制
▲
▲
▲
▲
▲
▲
○
○
内部审查
▲
▲
▲
△
▲
▲
△
○
○
跟踪服务
△
△
○
▲
▲
△
△
△
○
○
注：
①▲—表示主要负责；△—表示协助控制；○—表示配合。
5安全评价过程控制手册的适用范围
本手册规定了***省**安全评价中心安全评价质量体系的要求。
本手册主要目的在于防止从介入到提供合格服务的所有阶段中出现不合格，以高水平的技术和及时的服务，使安全评价工作符合有关要求。
本手册适用的范围是：
安全评价过程结论及服务。
6定义和简称
客户（业主）
***省**安全评价中心所提供最终服务的接受者，即安全评价的委托人，包括工程项目法人（被评价单位）或其他部门。
评价负责人（评价主管）
是***省**安全评价中心委派管理安全评价业务的负责人。
接受业主的委托，领导和组织安全评价工作的实施。
安全评价报告的审定人。
技术负责人
是***省**安全评价中心的负责安全评价方面技术工作的负责人，是安全评价报告的审核人。
安全评价过程控制负责人
是***省**安全评价中心的负责安全评价过程质量工作的负责人。
评价办公室
是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的管理机构。
由办公室行使其职责。
评价业务室
是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的办事机构。
由评价一室、评价二室、评价三室分别行施其职责。
项目负责人（课题组组长）
是***省**安全评价中心的具体实施某项目安全评价工作的负责人。
接受评价负责人的指派，组建评价课题组，提出评价方案，落实评价工作的实施。
一般由评价室主任担当。
课题组副组长
安全评价工作中，若干专业评价工作负责人的简称。
协助项目负责人开展评价工作，负责安全评价工作中若干专业的评价工作。
专业负责人
安全评价工作中，某专业安全评价工作负责人的简称。
负责安全评价工作中本专业的评价工作。
互提资料
安全评价过程中，各专业间互相传递的信息，作为下序专业评价依据的说明、数据、图表、图样等资料。
简称
办公室——评价管理办公室
评价室——安全评价业务室
资料室——资料管理室
器材室——设备器材室
内审员——内部质量审核员
资料员——资料档案管理员
7安全评价过程控制方针
***省**安全评价中心的安全评价过程控制方针是：
客观公正、科学严谨、质量第一、以人为本、与时俱进。
8质量目标
***省**安全评价中心安全评价工作的质量目标：
①安全评价报告的文字错误率应低于%；
②安全评价报告的数据无误率应达到99%；
③安全评价报告的归档率应达到100%。
④法律、法规、标准、规范、规程的版本在用率应达到98%；
⑤仪器设备完好率95%以上；
⑥安全评价报告的技术审查通过率应达到100%；
⑦安全评价资料归档率应达到95%；
⑧合同履约率应达到100%；
9质量承诺
保护职工在生产过程中的安全和健康是***省**安全评价中心安全评价工作的出发点和归宿。
代表职工的利益，在用户和有关方面达成共识，多方满意是***省**安全评价中心安全评价工作的最终目标。
当评价任务与评价质量发生矛盾时，各方面必须坚持“质量第一”的方针，保证评价质量。
经评价负责人审定后的评价报告，文字错误率应低于%，数据无误率应达到99%以上。
***省**安全评价中心考核评价人员成绩时，首先考核评价质量。
把评价质量作为工作考核的重要内容之一。
***省**安全评价中心提供的服务，力争做到：
（1）符合法律、法规、法令和社会要求；
（2）符合适用的标准和规范；
（3）科学、公平、公正，有针对性；
（4）满足合同（协议）规定；
（5）多方达成共识；
（6）按期提供。
10安全评价过程控制文件汇总
安全评价过程控制文件作为确保实施安全评价项目符合规定要求的一种手段，主要包括过程控制手册、程序文件、作业文件等方面内容。
此处仅列出其目录，用于安全评价过程的总体控制。
程序文件目录
程序文件结合安全评价工作实施过程编制。
详见《程序文件》。
（1）总体质量控制程序
（2）安全评价工作质量保证程序
（3）安全评价项目风险分析程序
（4）合同评审控制程序
（5）文件审批修订程序
（6）安全评价过程质量保证程序
（7）安全评价报告管理程序
（8）检测工作质量保证程序
（9）仪器设备的质量保证程序
（10）跟踪服务控制程序
（11）安全评价质量申诉及质量事故处理程序
（12）文件和资料管理控制程序
（13）内部审查控制程序
（14）不合格项控制程序
（15）纠正措施控制程序
（16）预防措施控制程序
（17）管理评审控制程序
作业文件目录
作业文件结合安全评价工作实施过程编制。
详见《作业文件》。
安全评价工作现场作业文件目录
（1）安全评价项目搜集资料确认单
（2）安全评价项目周边环境状况调研记录单
（3）安全距离现场测试记录单
（4）坠落伤害防护设施现场调研记录单
（5）机械伤害防护设施现场调研记录单
（6）高温防护设施现场调研记录单
（7）摔滑等伤害防护设施现场调研记录单
（8）噪声振动防护设施现场调研记录单
（9）现场整改通知单
（10）现场复查记录单
安全评价日常管理工作作业文件目录
（1）安全评价项目风险分析活动记录单
（2）安全评价任务通知单
（3）安全评价项目任务分工单
（4）安全评价报告审核记录单
（5）安全评价报告会签单
（6）资质和印章使用登记表
（7）安全评价原始资料归档交接清单
（8）业务培训记录单
（9）信息通报交流活动记录单
（10）安全评价人员工作业绩考核表
（11）安全评价机构安全评价活动业绩汇总表
（12）安全评价人员安全评价活动业绩汇总表
（13）安全评价过程控制检查改进记录单
（14）内部审核活动记录单
（15）管理评审活动记录单
（16）检查改进活动记录单
11岗位责任制
***省**安全评价中心主任岗位责任制
***省**安全评价中心主任是***省**安全评价中心行政和业务领导，负责全面领导工作。
认真贯彻党和国家的方针、政策，遵守法律、法令，执行上级的指令和党组织的有关决议。
负责组织制订***省**安全评价中心的发展方向和长远规划。
对***省**安全评价中心的机构设置、人事安排、财务管理、仪器购置、技术职务评聘、奖惩措施等重大问题负责行政管理。
定期召开***省**安全评价中心主任办公会议，制订决策，部署工作。
审核上报的各种报表及有关报告，经常听取有关部门的工作汇报，针对问题作出指导。
开展思想政治工作，了解职工的思想动态，帮助解决思想、工作、生活等方面的实际问题。
听取广大群众的意见和建议。
不断改善工作条件，做好各项福利事业。
组织领导***省**安全评价中心与国内外有关单位的交流。
对执行国家法令、标准和上级部门的指令负责。
对完成上级部门下达的任务负责。
对重大决策失误和职责范围内的失误负责。
召开***省**安全评价中心会议，对有关重大问题作出决策。
按上级组织规定，任免中层干部和聘任技术人员。
为保证***省**安全评价中心的发展和各项任务的完成，在上级规定范围内调配***省**安全评价中心人力、物力和财力。
对职工按规定进行奖励和惩罚。
规定质量方针和质量目标，采取措施确保各级人员理解和贯彻执行。
批准重大合同（包括外聘人员合同）。
主持管理评审，确保***省**安全评价中心质量体系持续的适宜性和有效性。
评价负责人岗位责任制
协助主任管理好分管的行政及业务工作。
负责分管工作计划审批和具体实施协调领导工作。
组织审批、编制业务规划。
对***省**安全评价中心内重大问题，如机构设置、技术人员聘用、各业务室人选、设备仪器购置、财务支出等有建议的责任。
及时协调各业务室的工作、检查、督促、落实各项工作并保证其完成。
听取广大群众的意见和建议。
不断改善工作条件。
对工作人员的劳动安全和劳动保护工作的执行负责。
组织评价项目风险分析以及评价质量体系管理评审，领导投标、合同洽谈和合同评审；确定项目负责人选；负责评价人员培训和考核，提高全员素质；控制人才引进质量。
审批进度计划、评价要则和项目管理要则；对所管辖的评价项目的质量、进度、费用负领导责任。
审定、签发安全评价报告，处理相关问题。
对完成业务计划和重大任务负责。
对职责范围内的工作失误负责。
协调各业务室的工作并调遣有关人员。
对造成重大业务责任事故的有关人员追查责任并提出处理意见。
对违反安全规定造成重大人身、设备事故的有关人员提出处理意见。
对违反规章制度、劳动纪律的人员进行批评教育，按其性质酌情给予处理。
对工作优秀的人员进行奖励。
对不符合要求的报告拒签，并责令复查或重新编制报告。
技术负责人岗位责任制
协助***省**安全评价中心主任和评价负责人建立、实施和保持安全评价过程控制体系。
负责安全评价的全面技术工作。
推进技术进步，提高安全评价质量水平；对***省**安全评价中心安全评价方面的质量负总责。
负责组织评价方法、规范制订及测试报告定期评审工作。
深入了解评价工作进度，及时处理评价工作中存在的技术问题。
负责重大项目评价方案和安全评价报告的审核。
负责督查测试仪器设备计量检定工作。
负责安排测试设备维修计划、检修工作及建议添置与工作相适应的先进仪器设备计划。
负责对有关标准、规范进行分析研究，并提出建设性意见。
负责并参加必要的技术考察和课题研究。
负责处置客户投诉，负责纠正和预防措施。
负责对评价人员技术考核工作，并对评价人员评价工作情况进行监督。
过程控制负责人岗位责任制
协助评价负责人和技术负责人建立、实施和保持安全评价过程控制体系。
在技术负责人的领导下对安全评价工作的过程质量负责。
具体贯彻***省**安全评价中心质量方针和质量目标，确保质量方针和质量目标的实现。
负责质量体系的正常运转和处理日常有关评价技术问题。
负责检查各专业评价计划进度执行情况。
负责各专业出具的安全评价报告的质量审查工作。
负责完成评价负责人委托的临时性工作。
负责内部质量体系审核，负责安全评价过程控制体系文件的定期修订工作。
负责专项评价方案审查工作。
负责安全评价过程控制体系文件的宣传贯彻落实工作。
室主任岗位责任制
在***省**安全评价中心领导的领导下，组织本室人员完成本室工作。
定期向***省**安全评价中心主任、副主任汇报有关工作。
熟悉有关的国家法规、标准和本单位的有关技术文件。
熟悉本室使用的仪器设备的性能，督促检查检验人员严格按规定使用仪器，保证仪器设备的精度和正确使用。
组织本室人员政治学习和技术培训工作，不断提高业务水平，关心他们的思想、工作和生活。
对本室行政管理负责。
负责贯彻执行国家法规和标准及本单位技术文件。
确保质量方针和质量目标的实施。
对本室的重大技术事故负领导责任。
对完成本室的工作任务负责。
合理调配资源，就评价事宜在专业负责人以及项目负责人之间进行协调。
对因领导不力造成的本室的工作失误负责。
召开会议，研究布置本室工作。
安排本室人员的工作，并根据工作需要对室内人员的工作岗位和工作量进行调整。
负责本
升级会员 