私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号股权投资基金精编版.docx
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私募投资基金信息披露内容与格式指引2号股权投资基金精编版
私募投资基金信息披露内容与格式指引2号
适用于私募股权（含创业）投资基金
使用说明
1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第三条规定，私募基金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。
根据《信披办法》和《私募投资基金合同指引1-3号》，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份。
2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权（含创业）投资基金的相关运作情况。
私募基金管理人应当参照本指引对所管理的私募股权（含创业）投资基金编制信息披露报告。
本指引仅作为私募基金管理人向投资者进行私募股权（含创业）投资基金信息披露的最低行业标准，协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信息披露管理办法》第十五条规定及《私募投资基金合同指引1-3号》相关要求，依约定向投资者披露更详尽的私募基金相关信息。
3、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定，中国证券投资基金业协会将对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。
在私募基金信息披露备份平台备份的私募股权（含创业）投资基金信息披露报告，仅用作协会备份及私募基金管理人下载使用，并不面向社会公众和私募基金投资者公开查询。
4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息（含选填项）。
鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。
6、信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成，信息披露年度报告应在次年6月底之前完成。
协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一季度、第三季度），季度报告不做强制要求。
7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下载。
相关报告若经托管机构或会计师事务所复核，下载报告正文首页将加注以下信息：
该报告已经XXX（托管机构或会计师事务所名称）复核。
私募股权（含创业）投资基金信息披露半年度报告
（201X年XX月XX日-201X年月日）
金额单位：
万元
1、基金基本情况
基金名称
基金编码
基金类型
基金注册地1
基金成立日期
基金到期日期
认缴金额（如有）
已实缴金额
估值方法2
期末总资产
期末净资产
关键人士/投资经理/投资团队（如有）
投资者数量
2、基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人（如有）
名称
信息披露负责人
姓名
联系电话
电子邮箱
传真
注册地址
办公地址
邮政编码
法定代表人
3、基金投资者情况（选填）
序号
投资者名称
投资者类型3
认缴出资
实缴出资
1
2
…
4、基金投资运作情况（同一项目多轮投资请分次列出）4
4.1所投项目情况
序号
投资项目名称
项目注册地
投资行业5
投资方式6
持股比例
投资日期
投资认缴资本总额
已投资总额
是否退出
退出日期
退出方式
收益亏损情况
4.2所投基金情况
序号
基金名称
是否备案
基金编码（如有）
投资日期
投资认缴资本总额
已投资总额
1
2
…
5.基金持有项目/基金特别情况说明（选填）
6、基金费用明细
项目
当期
自设立以来
管理费
托管费
业绩报酬
外包服务费
其他（如配售费用、咨询费、自愿放弃的费用金额、未完成交易费等，如有可手动添加）
费用合计
7、管理人报告（选填）（如报告期内高管及其关联基金情况、高管人员变动情况、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承担情况、项目上市进展情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等）
附表2私募股权（含创业）投资基金信息披露年度报告
（201X年XX月XX日-201X年12月31日）
金额单位：
万元
1.基金产品概况
1.1基金基本情况
基金名称
基金编码
基金类型
基金注册地7
基金成立日期
基金到期日期
认缴金额（如有）
已实缴金额
估值方法8
期末总资产
期末净资产
关键人士/投资经理/投资团队（如有）
投资者数量
1.2基金产品说明
投资目标
投资策略
投资范围
关注行业
关注阶段
其他需说明事项
1.3基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人（如有）
名称
信息披露负责人
姓名
联系电话
电子邮箱
传真
注册地址
办公地址
邮政编码
法定代表人
1.4基金投资者情况（选填）
序号
投资者名称
投资者类型
认缴出资
实缴出资
1
2
…
合计
1.5外包机构情况
项目
名称
办公地址
联系方式
会计师事务所
注册登记机构
…
2.基金运营情况10
2.1累计运营情况
期末累计投资总额（实缴）
期末累计运营费用11
期末累计收益12
期末累计总投资项目个数
期末累计总投资项目总额
其中：
在管项目个数
其中：
在管项目总额
本期新增项目个数
本期新增项目总额
已退出项目个数
已退出项目总额
已上市项目个数
已上市项目总额
期末累计总投资基金个数
期末累计总投资基金总额
2.2持有项目情况表13
XXX项目一（可增加）
投资项目基本信息表
项目名称
投资行业
法定代表人
设立日期
主营业务
注册地址
注册资本
是否并购类项目
是否属于中小企业14
是否属于高新技术企业15
是否享受国家财税政策
投资阶段16
投资日期
投资额
投资占股比例%
是否退出
退出额
退出方式17
退出日期
备注
投资项目追加投资表（如有）
投资阶段
系该项目的第几轮融资
投资日期
投资金额
投资项目退出投资表（如有）
退出方式
系该项目的第几次退出
退出日期
退出额
项目股权结构情况表（选填）
序号
主要股东姓名/名称（持股5%以上）
持股数（股）
持股比例（%）
1
2
…
合计
3.主要财务指标、基金费用及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
期间数据和指标
2015年
2014年
2013年
本期已实现收益18
本期利润19
期末数据和指标
2015年末
2014年末
2013年末
可供分配收益
期末基金净资产
3.2基金费用明细
项目
当期
自设立以来
管理费
托管费
业绩报酬
外包服务费
配售费用
交易费用
自愿放弃的费用金额
未完成交易费
其他（手动添加）
费用合计
3.3过去三年基金的利润分配情况
年度
基金分红次数
分红金额
现金形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2015年
2014年
2013年
4.基金投资者变动情况
报告期期初投资者数量
报告期期初投资者实缴规模
减：
报告期期间投资者减少数量
减：
报告期期间基金减少规模
加：
报告期期间投资者新增数量
加：
报告期期间基金新增规模
报告期期末投资者总数
报告期期末投资者实缴规模
5.管理人报告（如报告期内高管及其关联基金情况、高管人员变动情况、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况、投资收益分配和损失承担情况、项目上市进展情况、关联交易等可能存在的利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保的简要说明等）
6.托管人（如有）报告（如报告期内本基金托管人遵规守信情况声明，托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、基金估值、利润分配等情况的说明，托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见等）
7.经审计财务报告20
私募股权（含创业）投资基金信息披露第X季度报告
（201X年XX月XX日-201X年月日）
金额单位：
万元
1、基金基本情况
基金名称
基金编码
基金类型
基金注册地21
基金成立日期
基金到期日期
认缴金额（如有）
已实缴金额
估值方法22
期末总资产
期末净资产
关键人士/投资团队（如有）
投资者数量
2、基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人（如有）
名称
信息披露负责人
姓名
联系电话
电子邮箱
传真
注册地址
办公地址
邮政编码
法定代表人
3、基金投资者情况（选填）
序号
投资者名称
投资者类型23
认缴出资
实缴出资
1
2
…
合计
4、基金投资运作情况（同一项目多轮投资请分次列出）24
4.1所投项目情况
序号
投资项目名称
项目注册地
投资行业25
投资方式26
持股比例
投资日期
投资认缴资本总额
已投资总额
是否退出
退出日期
退出方式
收益亏损情况
1
2
…
合计
4.2所投基金情况
序号
基金名称
是否备案
基金编码（如有）
投资日期
投资认缴资本总额
已投资总额
1
升级会员 