天津证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题.docx

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天津证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题

天津2016年证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。

A．夏普B．费纳蒂C．詹森D．罗尔

2.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金

3.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金

4.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91B．180C．360D．365

5.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

6.最普通、最常见的股票是__。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票

7.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．15个工作日内B．20个工作日内C．10个工作日内D．5个工作日内

8.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

9.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。

A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源

10.当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。

A．大十字星型B．光头阴线C．光头阳线D．T字型

11.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金

12.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》

13.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。

A．WMSB．MACDC．KDJD．RSI

14.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

15.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责

16.投资过程中最重要的环节是__。

A．时机把握B．资产配置C．个股选择D．绩效评估

17.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。

A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管

18.我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．要约收购的条件及收购要约的内容C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D．信息披露的一般原则规定及要求

19.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券

20.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。

A．简单（净值）收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率

21.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

22.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

23.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。

A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B．一切按照公司负责人的意思行事C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

24.证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。

A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪

25.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责

26.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。

A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

27.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%B．10%C．3%D．49%

28.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票

29.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。

A．30%B．50%C．65%D．70%

30.中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月

31.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。

A．只能用留存收益支付B．股利的支付不能减少其注册资本C．股利的支付可以适当减少其注册资本D．公司在无力偿债时不能支付红利

32.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。

A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行

33.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以Z10倍以下D．1倍以上15倍以下

34.道氏理论认为市场波动具有__。

A．2种趋势B．3种趋势C．4种趋势D．5种趋势

35.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准

36.在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。

A．近10天B．近15天C．近1个月D．近3个月

37.__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

38.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1B．10C．100D．1000

39.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。

A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于

40.会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。

A．会员席位B．参与者交易单元C．交易单元D．证券账户

41.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略

42.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换

43.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。

A．一个B．两个C．多个D．一个或多个

44.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

45.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

46.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%

47.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500B．500C．5000D．25000

48.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权B．债券C．物权D．所有权

49.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务

50.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。

A．1/4B．1/3C．1/2D．2/3