烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准.docx
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烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准
烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准
A级
要素
B级
要素
标准化要求
（C级要素）
许可条件或依据
企业达标标准
（D级要素）
评审方法
评审标准
备注
否决项
扣分项
1法律、法规和安全管理制度（100分）
1.1法律、法规和标准的识别、获取与符合性评价（20分）
1．企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度,明确主管部门，确定获取渠道、方式和时机,及时识别和获取，定期更新。
《安全生产法》第四条
1。
建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
2。
明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查文件：
1。
识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2。
适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
一、二级企业扣分≥5分时，否决至B级要素
1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；
2.未明确责任部门、获取渠道、方式扣5分;
3.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣0。
5分；
4.未形成清单或文本数据库，扣3分；
5。
未及时更新清单或文本数据库，扣1分。
2．企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2。
培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
相关方是否知晓企业传达的相关信息.
未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣0.5分。
3．企业应至少每两年1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价。
安委办30号文第4条
1.至少每两年1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2。
对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3。
编制符合性评价报告。
查文件：
1。
符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
一级企业扣分≥5分时，否决至B级要素
1.未进行符合性评价，或未编制符合性评价报告，扣5分；
2。
未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，少评价一项扣1分;
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣0。
5分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣0.5分。
1.2安全生产规章制度（30分）
1．企业应制定健全的安全生产规章制度。
1．《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第五条；
2．《烟花爆竹经营许可实施办法》第
（二）、（三）项；
3．安委办30号文第4条
1.企业制定的规章制度至少要包括以下内容：
（1）企业负责人安全管理职责；
（2）安全生产管理人员岗位职责；
（3）重大危险源管理;
（4）隐患排查治理;
（5）购销合同管理;
（6）产品销售流向登记;
（7）危险工序作业人员持证上岗；
（8）职工考勤登记；
（9）违规违章处罚;
（10）安全生产教育培训;
（11）事故应急救援与演练；
（12）事故报告及处理；
（13）安全资金提取和使用;
（14）防护用品配备和使用;
（15）安全生产例会等。
2。
这些规章制度的内容应符合法律法规标准要求；
3.规章制度应明确责任部门、职责、工作要求；
4。
规章制度应具有可操作性；
5.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。
查文件:
1.企业的规章制度;
2。
记录企业规章制度审定和签发过程的文件。
扣分≥5分时，否决至A级要素
1。
未制定基本的规章制度,少一项扣5分；
2.规章制度的内容不符合法律法规标准要求，有一处扣2分；
3。
规章制度对责任部门、职责、工作要求不明确，有一处扣2分；
4。
规章制度无法操作，有一处扣2分;
5。
规章制度无审定和签发记录文件，一个扣2分.
2．企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
1。
将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位；
2。
各岗位的作业人员知晓本岗位的规章制度。
查文件：
企业是否有将规章制度发放到工作岗位的记录.
现场检查：
各工作岗位的从业人员是否知晓本岗位的规章制度。
1.无发放记录扣5分；
2。
工作岗位不知晓相应的规章制度，1人次扣1分。
1.3安全操作规程（30分）
1。
企业应根据生产品种的工艺、技术、设备设施特点和原材料、半成品、产品的危险性,编制操作规程，并发放到相关岗位.
1.《安全生产法》第十七条第
（二）项；
2.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第五条第四项；
1。
根据生产品种的工艺、技术、设备设施特点和原材料、半成品、产品的危险性，编制操作规程;
2。
发放到相关岗位;
3。
企业主要负责人或其指定的技术负责人组织审定并签发操作规程.
查文件：
1.岗位操作规程；
2。
操作规程发放记录。
3.操作规程审定和签发记录文件.
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
扣分≥5分时，否决至A级要素
1.未编制操作规程全扣；
2.操作规程不全，少一项扣6分;
3.无操作规程发放记录扣3分。
3。
安全操作规程无审定或签发记录，一项扣2分；
4。
工作岗位不知晓相应的操作规程，1人次扣1分
2。
企业应在新产品、新工艺、新技术、新设备投产或投用前，组织编制新的操作规程。
在新产品、新工艺、新技术、新设备投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
查文件：
新项目的操作规程.
1.未编制新的操作规程全扣;
2。
新的操作规程编制不规范扣4分。
1。
4修订（20分）
1。
企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次,定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性.
1。
有规章制度、操作规程评审和修订制度；
2。
安全生产规章制度、安全操作规程至少每2年评审和修订一次；
3.在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：
（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时;
（2）当企业归属、规模发生重大变化时；
（3）当生产设施新建、扩建、改建时；
（4）当产品、工艺、技术路线和设备发生变更时;
（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
（7）当分析事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
（8）其他相关事项。
查文件:
1。
管理制度评审和修订制度；
2。
评审和修订记录。
1.无评审和修订制度全扣；
2.评审和修订制度不全,少一项扣2分。
2。
企业应组织相关管理人员、技术人员和作业人员参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。
1.组织相关管理人员、技术人员和作业人员参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；
2。
修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期.
查文件：
1。
评审、修订记录；
2.安全生产规章制度和操作规程；
3。
发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。
1。
未记录相关人员未参加评审和修订，一项扣1分；
2.修订后，未注明生效日期，一项扣1分。
3。
企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程.
企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。
查文件：
发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。
1。
无新版本安全生产规章制度和操作规程发放记录扣5分;
2.相关岗位使用失效（或未被修订）的安全生产规章制度和操作规程,一个岗位扣2分。
2机构和职责（100分）
2.1方针目标（10分）
1.企业主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标，并让全体职工易于获取。
1。
《安全生产法》第三条
1．主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际,组织制定文件化的安全生产方针和目标；
2．安全目标应形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施,根据目标制定指标并予以量化；
3。
企业安全生产方针和目标要让全体职工易于获取。
查文件：
查安全生产方针和目标文件。
现场检查:
查安全目标告知情况。
1．未制定年度安全生产方针和目标的扣3分；
2．目标制定指标未量化的扣2分;
3．从业人员不了解安全方针和目标的目标，1人次扣1分。
2。
企业应签订各级组织的安全目标责任书和制定安全工作计划，并对落实情况予以考核。
1.签订各级组织的安全工作目标责任书；
2.制定各级组织安全生产工作计划；
3．对各级组织的安全目标责任书和制定安全工作计划落实情况定期予以考核.
查文件：
各级组织的安全目标责任书和制定安全工作计划及考核记录。
1。
未鉴定责任书的,一个组织扣3分；
2.各级组织没制定计划的,一个组织扣3分；
3。
没有考核记录的，少一项扣3分.
2。
2组织机构（15分）
企业要设置与本企业安全生产工作相适应的安全生产管理机构，配备足够的专职安全生产管理人员。
安委办30号文一
（2）
1.企业要设置与本企业安全生产工作相适应的安全生产管理机构；
2。
配备足够的专职安全生产管理人员。
从业人员超过100人的企业，应设置安全生产管理机构,并按照不少于从业人员1％的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员在100人以下的企业，至少配备1名专职安全生产管理人员。
安全生产管理人员应具有较强的安全生产意识和责任心,熟悉有关烟花爆竹安全管理的法律法规和规章制度,掌握烟花爆竹安全生产操作规程，经过安全培训并取得相应资格证书。
查文件:
1。
安全生产管理机构与人员配备文件。
2.安全生产管理人员的工作经历及相关资质.
扣分≥5分时,否决至B级要素
1．安全生产管理机构的设置、专职安全管理人员配备等不符合要求，一项扣5分；
2。
人员资质不符合的，一人扣2分。
2。
3
主要负责人（30分）
1．企业应明确本单位安全生产第一责任人是企业主要负责人，并履行法定的职责。
1。
《安全生产法》第五条、
２．《烟花爆竹安全管理条列》第六条
1．以规章制度明确企业主要负责人是安全生产第一责任人及其安全生产职责；
2．主要负责人要掌握本单位的安生产情况.
查文件：
1.查明确安全生产第一责任人及其职责的文件.
2.安全生产责任制.
询问：
1。
主要负责人的安全生产职责;
2.本企业的安全管理工作情况；
3。
本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。
扣分≥5分时，否决至B级要素
1.未明确主要负责人是安全生产第一责任人及其安全生产职责全扣；
2。
主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣6分;
2。
主要负责人对本企业安全生产工作不清楚，扣5分。
2．企业主要负责人应组织实施安全标准化，促进企业安全文化。
1。
主要负责人组织开展安全生产标准化建设;
2。
制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3。
制定安全文化建设计划或方案.
查文件：
1.查企业安全生产标准化实施方案；
2。
主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录;
3。
安全文化建设计划或方案.
询问：
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况.
1.无安全生产标准化实施方案扣5分;
2。
无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣5分；
3。
未制定安全文化建设计划或方案，扣5分；
4.主要负责人未掌握安全文化内容扣4分。
3．企业主要负责人应定期组织召开安全生产领导小组会议.
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》第三条
1。
主要负责人定期组织召开安全生产领导小组会议，或定期听取安全生产工作情况汇报；
2。
安全生产领导小组会议有会议记录或纪要。
查文件：
1。
查会议记录或纪要;
2.安全生产工作汇报资料。
询问：
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。
1.主要负责人未定期召开安全生产领导小组会议或听取汇报，全扣；
2。
未形成会议记录或纪要,扣5分.
4．企业应建立完善企业负责人和涉药生产线负责人值班（带班）制度,及时应对处置异常情况和突发事件。
安委办30号文一（3）
1.建立完善企业负责人和涉药生产线负责人值班（带班）制度,并符合下列要求:
（1）在生产期间，企业每天要安排分管安全或生产的负责人在企业值班或带班；
（2）各涉药生产线要有一名负责人或安全管理人员现场带班;
（3）重点工房（部位）要指定一名安全负责人负责整个工房（部位）的安全管理和协调工作。
2.落实领导干部带班制度.
查文件：
1。
领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
查现场:
生产作业现场是否有负责人和涉药生产线负责人值班（带班）。
一、二级企业扣分≥5分时，否决至B级要素
1。
无负责人和涉药生产线负责人值班（带班）制度全扣；
2。
值班（带班）制度不符合要求,一处扣4分；
3。
无值班（带班）记录扣5分；
4.记录中领导值班（带班）少1人次扣3分；
5.现场值班（带班）不到位，少1人次扣4分。
2.4职责（30分）
1.企业应制定安全管理领导小组和管理部门的安全职责。
制定安全管理领导小组和各管理部门及基层单位的安全职责.
查文件:
安全生产责任制文件及内容。
询问:
各管理部门及负责人是否清楚本部门安全职责。
1.为制定领导小组职责扣5分;
2.各部门和基层单位安全职责，少一个扣3分；
3。
职责不明确、不符合,一处扣2分；
4.主要负责人不清楚安全管理领导小组安全职责,扣2分;
5。
有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣0.5分。
2．企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责，并对职责的落实情况予以考核。
《安全生产法》
1．明确主要负责人安全职责；对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化，包括：
（1）建立、健全本单位安全生产责任制；
（2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，负责批准、发布本企业的安全生产方针、各项安全管理制度、安全技术规程、安全技术、措施、计划等；
（3）保证本单位安全生产投入的有效实施;
（4）组织全厂性安全教育与考核工作；
（5）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（6）全面了解掌握企业安全生产情况，组织开展安全技术研究工作，推广先进的安全技术和管理方法；
（7）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（8）及时、如实报告生产安全事故。
2．明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3．明确从业人员安全职责,做到“一岗一责”；
查文件：
安全生产责任制。
询问:
1。
主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
1。
岗位安全职责不健全、不明确，一处扣2分；
2。
安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣0.5分；
3。
其他相关人员对其安全职责不清楚，1人次扣0。
5分。
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1。
建立安全生产责任制考核机制，实行一级管一级制度；
2。
对企业负责人、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核,予以奖惩。
查文件：
1。
安全生产责任制考核制度;
2.考核、奖惩记录，及奖惩兑现情况。
询问:
从业人员是否知晓考核机制和奖惩。
1。
无考核制度全扣；
2.无考核记录扣5分;
3.记录不实或记录的奖惩未落实，一处扣3分;
4。
从业人员不知晓1人次扣1分。
2。
5
安全生产投入及工伤保险（15分）
1。
企业应不断加大安全生产资金投入，依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定,自行提取安全生产费用，专项用于安全生产.足额提取安全生产资金，交纳企业风险抵押金,并保证下列事项所需资金的使用：
安全防护设备设施维护和改造、隐患整改、重大危险源监控、安全评价与风险评估、安全生产教育培训、劳动防护用品配备、应急救援器材配备、应急救援演练等。
1。
《安全生产法》第十八条；
2。
《安全生产许可证条列》第六条第
（二）项；
3。
安委办30号文二（9）
4。
财建〔2006〕180号
1。
建立和落实安全生产费用管理制度；
2。
按照规定数额提取安全生产费用；
3。
确保安全生产费用使用去向。
查文件：
1。
安全生产费用管理制度；
2。
提取和使用安全生产费用帐目。
1。
未建立安全生产费用管理制度全扣；
2．提取安全生产费用不足额或帐目不清楚，一笔扣1分；
3．使用不符合规定去向，一笔扣1分。
2.企业应依法参加工伤保险或安全责任险,为从业人员缴纳保险费.
1。
《安全生产法》第四十三条;
2。
《安全生产许可证条列》第六条第（七）项；
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费.
查文件:
企业为从业人员交纳保险凭证。
未参加工伤社会保险,全扣;每漏缴工伤保险费1人次扣0.5分。
1．企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求,制定并实施安全培训教育计划。
1.《安全生产法》第二十一条；
2。
中华人民共和国国务院令第455号第十二条.
1．制定全员安全培训、教育目标和要求；
2．定期识别安全培训教育需求；
3．制定安全培训教育计划并实施。
查文件：
1。
安全培训、教育制度；
2.安全培训、教育需求记录；
3。
安全培训教育计划；
4。
安全培训、教育记录.
扣分≥5分时否决至B级要素
1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣2分；
2.未定期识别培训、教育需求，扣1分；
3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分;
4.未开展培训扣6分；
5.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。
2．企业应组织培训教育,保证提供安全培训教育所需的资金等条件。
《安全生产法》第三十九条
提供安全培训教育所需的资金等条件。
查文件:
安全生产培训教育经费帐目计划和记录。
1.帐目中无培训投入全扣;
2。
无培训资金投入计划扣5分;
3。
培训资金计划不落实，每项扣1分。
3人员和培训教育（100分）
3.1培训教育管理（30分）
3。
企业应建立从业人员安全培训教育档案。
安监总局令第3号第二十四条
建立从业人员安全培训教育档案。
查文件:
从业人员安全培训教育档案.
一、二级企业未扣分≥4分时否决至B级要素
1.未建立档案全扣；
2。
每少1人档案，扣1分。
4.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。
1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全培训教育。
查文件：
1。
安全培训教育制度；
2.安全培训教育计划；
3。
安全培训教育记录、档案。
1.连续一年未组织培训，全扣;
2.半年以上未组织培训扣5分；
3.三个月以上未组织培训扣2分。
3。
2人员培训教育（30分）
1．企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加再培训。
1.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第八条；2。
《烟花爆竹经营许可证实施办法》第五条
1．企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职;
2．按规定参加再培训。
查文件：
安全资格证书及培训档案。
扣分≥5分时否决至B级要素
1.主要负责人和安全生产管理人员未取得资格证书扣6分；
2。
主要负责人和安全生产管理人员资格证书未按期复审，1人次扣5分；
3.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分.
2。
企业其他管理人员,包括管理部门负责人、专业技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职.
1。
其他管理人员、专业技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织；
2。
经考核合格后方可任职；
3。
按规定参加每年再培训。
查文件:
安全培训教育档案。
1。
未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣1分；
2。
未经考核合格上岗任职，1人次扣1分；
3．未参加每年的再培训,1人次扣0.5分。
3.特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育,取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。
1。
《安全生产法》第二十三条；2。
《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第八条
1．企业特种作业人员（包括药物混合、造粒、筛选、装药、筑药、压药。
、切引、搬运、保管等岗位作业人员）应按有关规定参加安全培训教育,取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审.
2．建立特种作业人员管理台帐。
查资料：
查特种作业人员花名册和特种作业操作证.
查现场：
查现场特种作业人员是否持证。
扣分≥5分时否决至B级要素
1.无特种作业人员管理台帐，扣3分；
2.特种作业操作资格证未按期复审，1人次扣5分；
3。
无特种作业人员操作证或操作证失效人员在现场从事特种作业一人次扣6分.
4.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。
从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。
1。
《安全生产法》第二十一条、第二十二条;2.《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》第八条；3《烟花爆竹经营许可证实施办法》第五条。
.
1．对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；从业人员每年接受再培训。
2．新入厂从业人员进行安全培训教育,经考核合格后，方可上岗；
3．从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应经考核合格后,方可上岗；
4．在新工艺、新技术、新设备、新产品投产或投用前，对操作人员和管理人员进行专门培训,经考核合格后，方可上岗;
5．建立从业人员培训管理台帐。
查文件:
查从业人员培训教育记录、档案，
查现场：
询问从业人员是否确实参加过培训。
1。
无从业人员安全培训教育记录或再培训记录，全扣；
2。
从业人员未参加培训1人次扣1分.
3.3作业人员要求（20分）
1．所有从事烟花爆竹有药工序生产、经营、管理人员应身体健康，具有相应烟花爆竹安全基本知识。
GB11652
第12.3条
1。
无未成年人、年龄超过65岁的老人、身体残疾者、有精神障碍的人员以及孕妇从事有药工序生产；
2。
有药工序从业人员具有相应的烟花爆竹安全基础知识。
查现场：
未成年人、年龄超过65岁的老人、身体残疾者、有精神障碍的人员以及孕妇从事有药工序生产，药工序从业人员是否具有相应烟花爆竹安全基本知识.
1．发现未成年人、年龄超过65岁的老人、身体残疾者、有精神障碍的人员以及孕妇从事有药工序生产的1人扣3分;
2.不具有相应烟花爆竹安全基本知识从事烟花爆竹有药
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