旱地改水田项目监理规划修订版.docx
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旱地改水田项目监理规划修订版
资质等级：
水利工程施工监理甲级
水土保持工程施工监理甲级
机电及金属结构设备制造监理乙级
水利工程建设环境保护监理
水土保持方案编制乙级
水土保持监测乙级
证书编号：
水建监资字第20010177号
桃源县2016年旱改水土地整理工程
监理规划
湖南德江监理有限公司
二0一七年二月
批准：
刘明辉
总监：
何泽建
编制：
何泽建吴维勇
第一章工程简况、监理范围、监理内容、监理目标
1.1工程简况
1.1.1工程名称：
桃源县2016年旱改水土地整理工程。
1.1.2建设规模：
工程施工费774.3万元。
1.1.3质量要求：
达到现行相关的国家施工验收技术规范质量检验评定的合格标准。
1.1.4监理服务期：
从施工准备阶段开始至工程备案完成。
1.2监理服务范围
根据《桃源县2016年旱改水土地整理工程工程监理合同》，监理服务范围包括：
该工程实施准备阶段、施工阶段、缺陷责任期施工和保修阶段的土地平整、灌溉与排水、田间路桥、其他工程施工阶段的监理服务工作及施工过程中环境保护和施工安全的监理。
1.3监理服务内容
按照《桃源县2016年旱改水土地整理工程工程监理合同》要求及《建设工程监理规范》（GB50319-2000）、《土地整治工程质量检验与评定规程》（TD/T1041-2013）、《土地整治工程施工监理规范》（TD/T1042-2013）、《土地整治工程验收规程》（TD/T1013-2013）、《水利工程建设施工监理规范》（SL288-2014）、《湖南省土地开发整理监理导则》规定的监理服务内容（工作任务）开展监理工作。
1.4监理工作目标
根据HNDJS公司为满足顾客要求依据GB/T19001-2008idtISO9001:
2008标准、GB/T14001-2004idtISO14001:
2004标准、GB/T28001-2011idt/OHSMS18001：
2007标准建立的质量、环境、职业健康安全《管理手册》（文件编号：
HNDJS/QES-A-2015）的总目标（质量目标：
监理服务0投诉；环境目标：
环保行为0抱怨；安全目标：
因工伤害0事故），结合本工程特点和招标文件的要求制定以下目标。
1.4.1质量目标
对工序质量实行事前、事中、事后全过程、全方位跟踪检查与监督，及时解决施工过程中存在的质量问题，跟踪抽检质量数据做到监理质量记录准确率达到100%；严格控制工序（检验批）、单元（分项）、分部工程施工质量；确保按业主与承包单位签订的施工承包合同约定、设计文件与强制性条文规定的验收标准，单位工程一次验收合格率100%，工程完工验收达合格质量等级，争创优良工程。
1.4.2进度目标
督促并审查施工单位的开工条件，确保工程如期开工，严格按业主与施工单位签订的承包合同（设备、材料按订货合同）约定的工期目标控制，借助P3工具编制并优化工程控制性总进度计划，对承包单位提交的进度计划进行审核，跟踪检查日进度，分析日施工强度，及时要求施工单位调整资源投入，确保阶段性里程碑计划的实现，当进度滞后时分析进度偏差的原因及偏差对总进度的影响，督促施工方采取赶工措施，实现施工总工期满足施工合同要求的工期目标：
1.4.3投资目标
在施工过程中，做到工程计量的原始数据现场签证准确率100%，每日设备运行状况、施工作业人员动态、阻工、停电、水文气象记录准确率达到100%。
中期支付按合同约定与形象进度保持一致，确保不出现一次透支签证，最终结算《施工合同》未变更工程投资控制在施工承包合同报价范围内，对变更工程要进行技术经济比较，严格按合同变更条款的相关约定办理。
1.4.4安全文明目标
针对工程特点按公司《环境因素和危险源辨识、风险评价及控制策划程序》（文件编号:
HNDJS/QES-A-2015）在工程开工前对其风险进行识别、评价并确定风险等级，对监理自身职业健康安全制定应对措施，对施加影响的施工单位的安全进行施工方案审核并按批准方案监督其实施，最终达到杜绝人身死亡和重伤事故。
1.4.5环境保护及水土保持目标
监理部墨粉盒、电脑电池、日光灯管、灯泡等物品更换回收率100%，严禁使用一次性塑料袋、盒、杯等白色污染物作为包装容器；对施工机械澡音、粉尘、废油的排放、施工及生活污水处理达标率100%。
水土保持目标达“建设工程水土流失防治”施工建设期二级标准，即拦渣率控制在90%内，土壤流失控制比小于0.5。
第二章监理组织结构及岗位职责
2.1监理组织结构图
现场监理人员
2.2监理机构人员分工
拟组建监理机构人员分工情况见下表
监理人员分工安排
序号
姓名
性别
专业
拟担任职务
职称
备注
1
何泽建
男
水工、水保、造价
总监理工程师
高级工程师
2
吴维勇
男
水工、水保
监理工程师
工程师
3
毛明初
男
水工建筑
监理员/现场质量安全
工程师
4
黄敖
男
水工建筑
监理员/现场质量安全
助工
5
戴剑平
男
水工建筑
监理员/现场质量安全
助工
2.3监理人员职责
2.3.1工程总监理工程师
1、主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构文件。
2、确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。
3、指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。
4、组织专业监理工程师起草业主授权的施工招标或设备采购招标文件。
5、主持审核承包人提出的分包工程和分包人，报发包人批准。
6、组织拟定施工设计供图计划报业主审定；协调解决勘察设计供图报与施工用图的矛盾。
7、组检检查实际供图进度、图纸质量、设计单位现场服务质量。
8、审查设计工作设划、专业设计供图计划。
9、协助委托人组织设计单位、施工单位等对设计施工中的重大技术问题和设计优化进行专题讨论。
10、审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。
11、组织编写设备采购计划报业主审定。
12、组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。
13、主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。
14、签发进场通知、合同工程开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要文件。
15、组织审核付款申请，签发各类付款证书。
16、主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件
17、主持处理合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。
18、要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
19、审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。
20、组织或协助发包人组织工程工程的分部工程验收、单位工程完工验收、合同工程完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。
18、签发工程移交证书和保修责任终止证书。
22、检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。
2.3.2专业监理工程师
1、参加编写监理规划，编制监理实施细则。
2、预审承包人提出的分包工程和分包人。
3、预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。
4、根根进度计划拟定或初审（施工单位提交）本专业供图计划。
5、预审或经授权签发本专业的施工图纸。
6、核查进场材料、构配件、工程设备原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。
7、审批分部工程开工申请报告。
8、协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。
按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。
9、检验工程的施工质量，并予以确认和否认。
10、审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。
11、预审各类付款证书。
12、提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。
13、按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。
14、负责所监理工程监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报，填写监理日志。
15、施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。
16、指导检查监理员的工作。
必要时可向总监理工程师建议调换监理员。
2.3.3现场监理员
1、在监理工程师的指导下开展监理工作。
2、核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。
3、检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。
4、检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。
5、检查和统计计日情况；核实工程计量结果。
6、核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。
7、检查承包人的施工日志和实验室记录。
8、核实承包人质量评定的相关原始记录。
第三章监理工作程序、方法
4.1监理工作程序
4.1.1基本工作程序
1、签定监理合同，明确监理范围、内容和责权。
2、依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、专业监理工程师、监理员和其他工作人员。
3、熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。
4、编制工程监理规划。
5、进行监理工作交底。
6、编制各专业、各工程监理实施细则。
7、实施施工监理工作。
8、督促承包人及时整理、归档各类资料。
9、参加验收工作，签发工程移交证书和保修责任终止书。
10、结清监理费用。
11、向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。
12、向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。
4.1.2主要监理工作流程框图
1、监理机构组建程序框图（见框图1）
2、监理工作运行程序框图（见框图2）
1、监理机构组建程序框图（框图1）
核准监理机构及组成人员
经理
2、监理工作运行程序框图（框图2）
主要监理人员进入工程
收集和熟悉有关工程资料
·监理委托合同
·设计图纸和文件
·现场调查
编制监理规划
总监
工程/专业工程师协助
审批监理规划
公司总工
监理设施准备
业主、承包商、监理单位
编制监理实施细则
工程/专业监理工程师
监理工作旬报
工程/专业工程师
监理工程师协助
质量评估报告
（完工）监理工作总结
总监
·办公、生活、交通、通讯等设施
·实验、测量仪器设备
·施工承包合同
·设计图纸和文件
·监理月表
4.2监理工作方法
1、现场记录：
监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。
2、发布文件：
监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。
3、旁站监理：
监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程工程的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、临督与管理。
4、巡视检验：
监理机构对所监理的工程工程进行的定期或不定期的检查、监督和管理。
5、跟踪检测：
在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性及检测结果的可信性，并对该结果确认。
6、平行检测：
监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。
7、协调：
监理机构对参加工程建设各方之间的关系及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。
第四章质量控制任务与方法及工作程序
4.1质量控制任务
1、事前控制
⑴依据本大纲要求建立健全监理部的质量控制体系，包括监理人员的组织、编制监理规划和各专业监理细则、落实有关技术手段等；
⑵审核施工队伍技术资质，审查承包单位的质量保证体系和措施，核实质量文件，督促承包单位按合同要求健全质量管理体系；
⑶审查工程使用的各种建材的出厂合格证、厂家检验报告、进场复检报告；
⑷施工机械设备的技术状态监控；
⑸新材料、新结构、新工艺、新技术的审核；
⑹组织设计图纸会审及技术交底；
⑺核查施工图和技术质量标准；
⑻审查承包单位提交的施工方案、施工技术及施工组织设计；
⑼审核承包单位测量控制标点、水准基点、测量放线。
检查主要模板、预埋件的安装偏差；
⑽开工报告审核。
2、施工过程质量控制
⑴依据工程建设合同文件、设计文件、技术要求，对施工的全过程进行检查、验收、签发质量验收证书；
⑵混凝土、砂浆配比，按规定抽检；
⑶监督承包单位实验室的各项实验及其成果，对经检查后确认为不合格的材料和设备，或不合格的实验方法和成果，提出处理意见；
⑷质量资料及质量控制图表审核；
⑸设计变更和图纸修改审核；
⑹工序（检验批）、单元（分项）工程、分部工程、隐蔽工程的检查验收；
⑺严格工序交接检，坚持上道工序未经验收不准进行下道工序施工；
⑻组织质量信息反馈。
⑼审查渡汛措施并督促落实；
⑽对重要工程部位和关键工序进行连续旁站监理；
⑾监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。
平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的10％，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5％；重要部位至少取样3组。
跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的30％；土方试样不应少于承包人检测数量的7％。
平行检测和跟踪检测工作都应由具有国家规定的资质条件的检测机构承担；
⑿设备安装精度检测以跟踪检测和平行检测为主；
⒀电气设备的交接实验，继电保护的整定实验为跟踪检测。
3、事后控制
⑴工程质量文件和记录的审核；
⑵工序（检验批）单元（分项）工程、分部工程、单位工程的验收；
⑶以单元（分项）工程为基础，按《土地整治工程质量检验与评定规程》（TD/T1041-2013）、《土地整治工程验收规程》（TD/T1013-2013）、的要求，对承包单位评定的工程质量等级进行复核，；
⑷竣工图的审核；
⑸参与工程的试运行；
⑹参与对工程竣工验收。
⑺审核承包单位的《工程保修证书》；
⑻检查鉴定工程质量状况和工程使用状况；
⑼对出现的质量缺陷，确定责任者；
⑽督促承包单位处理质量缺陷；
⑾在保修期结束后，检查工程保修状况，移交保修资料。
4.2质量控制方法
质量控制的总体方法是采用PDCA的闭环控制理论，以事前主动控制为主，结合过程检查阶段验收作好事中、事后的纠偏控制。
1、预防：
分部分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。
2、旁站：
对于重要隐蔽工程、重要工序、关键部位、返工造成的损失较大或难以事后通过检测确定其质量状况的应进行旁站监理。
3、验收：
对工程实施以工序验收为基础的单元工程验收制度。
4、实验与检测：
按照规定的工程、频率和方法进行实验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。
5、测量：
按照规定的工程、频率和部位，对工程定位进行抽查，为工程质量验收和评定提供基础依据。
6、指令：
对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令给予纠偏、整改或制止。
7、暂停工程施工：
对承包单位严重违反合同文件的施工行为或因此而导致的严重的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止事故进一步恶化。
8、暂停计量支付：
承包单位违反合同文件和监理程序，造成不良后果，监理工程师应暂缓相关工程的支付。
9、控制分包：
按照合同文件规定严格审批分包工程。
通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。
10、坚持程序：
承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。
4.3质量控制程序
为了使质量控制进程流畅、环节严密、信息上通下达、避免工作失误，监理部严格执行本标书所述的监理工作制度，并针对本工程实际建立质量控制工作程序，使之有序进行。
质量控制工作程序简述如下：
1、在本工程建设的监理工作中，监理工程师对与工程质量有关的所有环节进行全过程、全方位的监督、检查与控制。
2、在每个单位工程（或分部工程）开始前，监理工程师需审查承包单位的开工申请报告，并审查承包单位提交的施工方案和施工组织设计，深入现场对人员和机械设备的配置、材料的准备及现场条件进行检查，满足条件的批准开工，不满足条件的提出整改措施并重新进行审查。
3、开工后，监督承包单位的质量保证体系有效地运作，协助承包单位加强现场质量管理，严格按照国家有关标准和规范或设计规定的工艺和技术要求进行施工。
监理工程师深入现场进行全过程的跟踪检查监督，全面掌握、了解施工现场的状况，发现问题及时处理。
每道工序完成后，承包单位自检合格后报监理工程师，监理工程师应在规定的时间内到现场检查验收，合格的则签署确认意见，不合格的提出整改意见，待整改后重新检查，直至合格为止。
上道工序不合格，不得进行下一道工序的施工。
4、当某个单位工程或分部工程所有工序结束在最后一个工序检查合格并征得监理工程师同意后，承包单位向监理工程师提交“交工申请报告”，并附上该项工程的完工资料。
监理工程师对完工资料审查合格后，给承包单位凭此证书办理该单位或分部工程的结算。
4.4质量控制程序框图
1.施工阶段合同工程质量控制流程框图（见框图1）
2.材料控制工作流程框图（见框图2）
3.测量控制监理工作流程框图（见框图3）
4.实验控制监理工作流程框图（见框图4）
5.机、电、金结设备安装质量控制程序
6.分部（分项）工程开工审批程序框图（框图6）
7.审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图7）
8.隐蔽工程检查验收程序框图（见框图8）
9.工序验收程序框图.（见框图9）
10.单元（分项）工程验收流程框图（见框图10）
11.分部工程质量验收程序框图（见框图11）
12.工程工程验收及质量评定程序（见框图12）
13.机组启动验收程序（框图13）
14.工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图14）
15.质量事故工作流程框图（见框图15）
（注：
分项工程、检验批适合排灌泵站厂房上部房屋建筑的划分）
1、施工阶段合同工程质量控制流程框图（框图1）
同意
合同工程完工验收申请报告
承包单位
2、材料控制工作流程框图（框图2）
指令或撤销审批
3、测量控制监理工作流程框图（框图3）
分项工程验收测量
4、实验控制监理工作流程框图（框图4）
是
5、机、电、金结设备安装质量控制程序（框图5）（有相应建设内容时按此流程）
同意
6、分部（分项）工程开工审批程序框图（框图6）（分项适合房屋建筑）
是
7、审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图7）
不同意
注：
施组方案有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并按程序报审。
8、隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）
合格
合格
9、工序（检验批）验收程序（框图9）
工序自检
承包商
承包商
填报《工程质量报验单》
检查、检测
监理工程师
不合格
返工
结果
合格
监理工程师
检查认证
移入下道工序
承包商
填报工序（检验批）质量评定表
承包商
逐项检查认证
监理工程师
修整
结果
不合格
合格
监理工程师
《质量评定证》
10、分项（单元）工程评定流程图（框图10）（单元适水利工程工程）
否
注：
参加分项工程验收的人员为：
监理工程师组织建设单位现场代表、施工单位质量（技术）负责人。
11、分部（子分部）工程质量评定程序框图（框图11）
分部工程所含各单元（分项）
工程质量验收全部完成
承包单位自检合格并汇总单元（分项）工程
向监理部报送分部工程报验单
由监理部组织有关监理人员审核，对《土地开发整理工程工程质量验收规范》进行内、外业验收
不
合
格
整
改
不
合
格
现场检查、观感质量评定
质量控制（保证）
资料检查统计
合格
《分部工程施工质量评定表》
签认复核意见
不合格
合格不合格
建设单位认定否
合格不认可
认可
报上级主管部门核备
注：
①质量保证资料含原材料、中间产品、机电产品（设备）、启闭机设备、功能检测实验资料；②参加分部工程验收的人员为：
总监理工程师（或其授权的监理工程师）组织建设单位现负责人、施工单位质量（技术）负责人，设计单位工程负责人（技术较复杂、安全要求高的工程）
12、工程工程验收及质量评定程序（框图12）
批复竣工请报告
副本若干份分发主要参建单位
注：
①单位工程验收人员组成：
由建设单位工程负责人组织施工单位工程负责人、设计单位工程负责人、监理单位总监理工程师等进行。
②合同段验收人员组成：
建设单位负责人组织施工单位质量部门负责人、技术负责人和工程负责人及设计单位工程负责人、工程总监理工程师等进行。
13.泵站机组启动验收程序（框图13）（有相应建设内容时按此流程）
满足
进入运行观察期
14、工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图14）
需要返工处理
或加固补强的
质量事故
一般质量事故
质量缺陷
质量隐患
发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改
总监签发暂停令，承包单位
整改
总监签发暂停令调查事故
总监签发暂停令，调查事故
承包单位报送事故调查报告单
承包单位报送事故调查报告单
监理检查整改结果
监理检查整改结果
总监签发复工令
符合规定要求总监签署复工令
总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究
承包单位
按要求整改
监理单位检查整改结果
设计方提出变更设计文件
总监组织研究审查处理方案，报建设方审批
符合要求总监签发复工令
总监指令承包单位按变更设计文件施工
监理跟踪检查、鉴定和验收
总监写出《质量事故处理报告》报建设单位
15、质量事故工作流程框图（框图15）
否
第五章进度控制任务与方法及工作程序
5.1进度控制的任务
1、事前控制
⑴编制工程实施总进度计划，根据总进度计划编制供图计进、采购计划、制定保证总工期不突破的对策措施。
⑵审核设计供图计划、设备厂家供货进度计划、施工单位提交的施工进度计划。
⑶审核施工单位提交的施工方案。
⑷审核施工单位提交的施工总平面图。
⑸制定由业主供应材料、设备的采、供计划。
⑹按时完成现场障碍物的拆除，及时向施工单位提供现场。
⑺组织施工临时供水、供电，接通施工道路，通信线路，及时为施工单位创造必要的施工条件。
⑻向施工单位移交作为临时设施用。
⑼按合同规定及时向施工单位提交设计图纸和设计文件。
⑽按合同规定及时向施工单位支付预付款。
2、事中控制
⑴建立反映工程进度状况的监理日志，逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。
⑵工程进度的检查，审核施工单位每周、每月提交的工程进度报告。
⑶按合同要求，及时进行工程计量验收。
⑷做好有关进度、计量方面的签证。
⑸做好工程进度的动态管理，必要时调整工时目标。
⑹
升级会员 