安全生产管控体系分层分级评审标准.docx

安全生产管控体系分层分级评审标准.docx

《安全生产管控体系分层分级评审标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安全生产管控体系分层分级评审标准.docx（112页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

安全生产管控体系分层分级评审标准

关于执行分厂安全生产管控体系分层分级责任清单的通知（初稿）

各工段、班组：

为了积极响应公司《关于安全生产管控体系要素层级执行划分的通知》文件，分厂各专业安全生产管控体系要素负责人以树立系统化和精细化安全管理思路，按照分层分级的要求，梳理分厂层、班组层管控内容及考核标准，明确层级任务、划分层级重点，通过对各要素按照“分厂抓业务，班组抓落实”的形式进行常态化运行，确保安全生产管控体系再提升且有效落地。

结合工作实际，分厂安全生产管控体系重点监管法律法规和标准、安全文化、机构和职责、管理制度、安全信息管理、安全教育和技能培训、风险分级管控和隐患排查治理、作业安全管理、承包商和供应商管理、装置运行安全管理、设备完好性、变更管理、职业健康、事故事件管理、应急管理、安全检查16个要素，其中分厂层考核由工程师、厂长负责，具体问题在个人月度绩效内考核体现；班组层考核各要素合计1000分（占比分值依据附件），由业务要素负责人每周检查汇总以周通报形式下发检查问题，月底集中排名作为工段专项考核依据。

附件：

安全生产管控体系分层分级责任清单

附件：

安全生产管控体系分层分级责任清单

1.法律法规

功能定位：

通过对国家安全生产法律、法规、标准、规范的识别获取和符合性评价，查找公司在生产经营过程中可能存在的不合规、不合法行为带来的安全风险，并及时改正，确保安全生产法律、法规在公司得到有效地贯彻和落实，实现合法、合规生产经营。

A级要素

B级要素

管控层级

管控内容及层级划分

考核标准（班组占比20分）

法律法规

1.识别和获取

分厂层

1.根据公司下发最新获取的法律法规、部门规章、重要文件、标准清单，分厂保留存档。

分厂未及时保留存档公司下发的法律法规、部门规章、重要文件、标准清单扣1分。

2.每年组织一次相关法律法规的培训，并保留培训记录。

未按照培训计划组织开展法律法规的培训扣1分（包括设备、工艺专业）。

3.及时更新行业、企业内容最新下发的重要文件、标准清单。

未及时打印下发最新的重要文件、标准清单扣1分。

2.符合性评价

分厂层

1.分厂过程跟踪班组对最新获取的法律法规、部门规章、重要文件、标准清单学习培训情况，同时抽考员工是否熟知。

组织最新获取的法律法规、部门规章、重要文件、标准清单进行宣贯，未执行扣1分。

班组层

1.班组组织对最新获取的法律法规、部门规章、重要文件、标准清单进行学习培训，并保留记录。

未组织对最新获取的法律法规、部门规章、重要文件、标准清单进行学习培训扣1分，不清楚扣1分。

3.本地区的要求

分厂层

1.负责整改公司下发的法律法规、部门规章、重要文件不符合项，并保留整改记录。

未按时整改反馈不符合项扣1分。

2.安全文化

功能定位：

通过理念、制度、行为、物质文化建设，为公司提供一套安全生产管理的思维模式和行为模式，用先进的理念引领各级人员安全价值观念的转变，有效防控观念落后、意识不强等思想层面的安全风险。

A级要素

B级要素

管控层级

管控内容及层级划分

考核标准（班组占比30分）

安全文化

1.理念文化

分厂层

1.根据安全生产责任制年初制定个人安全行动计划表及实施记录，每月检查并通报执行情况。

未对各级个人行动计划检查，扣1分/次。

2.分厂管理人员每日现场检查、通报岗位人员履行员工救命法则执行情况。

未对现场人员行为安全检查，无通报考核项，扣1分/次。

3.值班室设立安全文化长廊、宣传栏、学习园地、看板等，每年组织学习一次安全文化。

未对现场值班室文件存放检查，扣1分/次。

4.将公司安全生产工作方针、目标、指标、安全理念体系、员工救命法则文件发给工段，督促生产一线值班室安全文化园地直观可见，在各集体办公室上墙。

未对现场值班室文件存放检查，扣1分/次。

5.分厂每季度组织一次理念抽考和通报奖惩，管理人员每季度开展安全经验分享，检查工段自主抽考开展情况。

未对询问各级人员相关知识熟知情况，扣1分/次。

6.厂长、工程师做到“四必做”，逢会讲安全、参加班组安全活动和下现场排查隐患、对不安全行为进行纠偏引领或观察与沟通。

检查厂长、工程师四必做未开展或记录不全，扣1分/次。

7.每半年开展一次亲情助安活动，参加组织的安全文化培训。

未开展亲情助安活动，扣1分/次。

班组层

1.班组人员按个人安全行动计划表开展活动并实施记录。

个人行动计划未完善、上级未签字、存在丢失等，扣1分/次。

2.本岗位值班室醒目位置悬挂、张贴或摆放公司安全生产工作方针、目标、指标、安全理念体系、员工救命法则文件、亲情助安、三违人员曝光等文件。

值班室未按要求存放相关文件，文件内容未按时更新，扣1分/次。

3.熟知理念文化内容，践行公司员工救命法则。

岗位人员不熟悉理念文化，现场存在违章行为，扣1分/人次。

4.班组每轮班安全活动中开展理念文化宣贯、安全经验分享。

班组安全活动中未开展安全文化领读和安全经验分享，扣1分/人次。

5.每半年参加一次亲情助安活动，每年参加一次安全知识竞赛。

未按要求参与分厂组织的相关活动，扣1分/次。

2.制度文化

分厂层

1.参与拟定新制度可行性、适用性。

未参与制度修订，扣1分/次。

2.对全员宣贯学习新制度，检查制度执行情况。

未对各级开展制度宣贯，扣1分/次。

3.保存制度修订、培训学习和日常检查记录。

无修订、培训和检查记录，扣1分/次。

班组层

1.了解制度相关内容，认真执行制度相关要求。

询问制度相关内容不熟悉，扣1分/次。

2.工段值班室存放未过期制度汇编。

值班室存放过期、作废制度，扣1分/次。

3.行为文化

分厂层

1.下发行为规范文件，各值班室存放，检查岗位人员行为规范、安全管控法执行情况。

未按要求下发相关文件，扣1分/次。

2.每年开展一次安全行为规范、安全管控法培训，保存相关记录。

未按要求开展行为规范、安全管控法培训，扣1分/次。

3.每月开展违章人员“过四关”活动，保存相关记录。

未按月开展违章人员过四关活动，活动记录不完整，扣1分/次。

4.及时对现场违章行为有通报考核、纠偏引领等记录。

无行为安全检查及通报内容，扣1分/次。

班组层

1.熟知安全行为规范、安全管控法内容。

岗位人员不清楚行为规范、安全管控法内容，扣1分/人。

2.认真执行安全行为规范、安全管控法要求。

现场存在违反行为规范、安全管控法要求的行为，扣5分/次。

4.物质文化

分厂层

1.严格执行公司设备设施可视化技术标准学习。

未按要求开展学习，扣1分/次。

2.建立分厂人机隔离设施统计清单，每年对台账进行更新。

未建立分厂人机隔离清单扣3分/次。

班组层

1.确保现场特种设备安全附件齐全有效标。

安全附件不齐全扣2分/次。

2.严格执行现场人机防护隔离栏、隔离带、隔离网、隔离墙标准，确保完好。

未按规定执行扣1分/次。

3.严格按照厂房厂区定置区、物料存放区、安全通道指示标识进行堆放物资。

未按规定执行扣1分/次。

4.严格安装可视化标准对现场设备基础、孔洞标识、现场管架基座标识、防撞标示及爬梯护笼，转动设备标识、设备油位标示、设备标识牌安装进行标识。

未按规定执行扣1分/次。

5.执行电气设备安装接零接地无松动、断裂。

检修现场设接地松动、断裂扣1分/次。

5.安全领导力

分厂层

1.管理人员安排部署和落实工作时，以安全为主。

未对各级个人行动计划检查，扣1分/次。

2.对个人行动计划必须100%履行到位。

未对各级个人行动计划检查，扣1分/次。

3.在安全生产中率先垂范，管理人员能够带头遵守安全生产管理制度；带头开展安全生产检查；带头制定并实施个人安全行动计划；带头开展安全培训、授课；带头解决安全难题；带头宣贯安全理念；带头开展安全行为观察与沟通；带头开展危害因素识别；带头开展安全经验分享；带头参加带班值班。

未对各级个人行动计划检查，扣1分/次。

班组层

1.班组活动中每月、每季度回顾年度安全目标。

不清楚公司年度安全目标，扣1分/次。

2.了解、配合安全观察与沟通、现场安全生产调研等相关工作。

不配合开展安全观察与沟通，扣1分/次。

6.员工参与

分厂层

1.根据公司要求下发安全检查计划、演练计划、培训教育计划、安全活动计划等文件。

未下发演练、培训计划，扣1分/次。

2.定期向员工提供参与安全工作的相关资料。

未按时完成相关内容，扣1分/次。

班组层

1.员工根据公司文件要求时间、频次参与安全生产工作，记录、资料。

未按要求参与分厂组织的各类活动，扣1分/次。

2.员工熟知参与安全生产工作的方式、方法参与安全生产，具体有哪些内容。

不清楚安全文化6个B级要素主要内容，扣1分/次。

3.机构和职责

功能定位：

通过制定公司安全生产方针、目标，设置安全生产管理机构，配备安全安全生产管理人员，明确各级组织、各级人员的职责分工，为有序推进安全生产工作提供组织保障和人员保障，防控机构不健全、人员不充足的安全风险。

A级要素

B级要素

管控层级

管控内容及层级划分

考核标准（班组占比20分）

机构和职责

1.方针目标

分厂层

1.制定分厂年度安全生产目标及安全生产工作指标，安全生产目标要量化、全面、完善。

年度安全生产目标有错误或描述不清楚，一处扣1分。

2.下发公司年度安全生产目标及安全生产工作指标到班组。

安全生产目标及安全生产工作指标未打印下发扣1分。

3.抽考员工对公司、分厂安全生产方针和安全生产目标熟知情况。

公司抽考分厂员工对公司、分厂安全生产方针和安全生产目标不清楚扣1分/人次。

4.负责督促各层级签订安全生产目标责任书。

各层级安全生产目标责任书部分人员未签订，缺失扣3分/人。

5.每月对安全生产目标责任书内容执行情况进行检查考核。

安全生产目标责任书内容未执行或未检查，扣1分。

6.制定分厂年度安全生产工作规划并组织宣贯。

未组织宣贯年度安全生产工作规划扣1分。

7.分厂对年度安全生产工作计划和任务目标分解书存档。

年度安全生产工作计划和任务目标分解书未存档扣1分。

8.跟踪落实安全生产工作计划任务完成情况。

安全生产工作计划任务未完成，扣3分/项。

班组层

1.值班室存放公司安全生产目标和主要负责人安全承诺。

值班室未存放安全生产目标和主要负责人安全承诺扣3分。

2.签订安全生产责任制，值班室存放安全生产责任书。

值班室未存放安全生产责任书扣3分。

3.执行安全生产工作分解任务措施。

安全生产工作分解任务未执行扣5分。

4.组织员工学习公司、分厂的安全生产方针、安全生产目标。

对公司、分厂的安全生产方针、安全生产目标不清楚扣1分。

2.负责人

分厂层

1.厂长是班分厂安全生产第一责任人，对分厂的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

危险化学品存在泄漏管控不到位扣1分/次。

2.主要负责人厂长组织和参与分厂安全生产标准化建设并做好记录。

厂长未组织和参与分厂安全生产标准化建设工作扣1分。

3.按照公司要求组织开展安全文化建设工作，并实施安全文化具体要求。

安全文化建设工作推动缓慢、被公司通报扣1分/次。

4.负责落实安委会会议记录或纪要要求并存档。

安委会会议记录或纪要未落实、反馈不及时扣1分/次。

5.每日开展领导干部带班值班并记录值班情况。

领导干部带班值班记录未填写扣1分。

班组层

1.工段长是班组安全生产第一责任人，对班组的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

危险化学品存在泄漏管控不到位扣3分/次。

3.职责

分厂层

1.制定并宣贯分厂各层级人员安全生产责任制，抽考人员熟知情况。

公司抽考分厂人员对安全生产责任制不熟悉扣1分/人次。

2.每年组织对安全生产责任制进行培训并保留培训记录。

安全生产责任制未按照计划开展培训或记录不完善扣1分。

3.每月对安全生产责任制执行情况进行检查考核并保留考核记录。

安全生产责任制未考核下发通报扣1分。

班组层

1.组织员工学习并记忆自身的安全生产责任制。

岗位人员对安全生产责任制不熟悉扣1分/人次。

4.组织机构

分厂层

1.编制分厂安全生产管理网络，并明确安全生产人员的职责，人员变动及时更新。

安全生产管理网络未及时更新扣1分。

2.有安全管理人员清单，符合学历、工作经历要求，人员变动及时更新。

安全管理人员变动未及时更新扣1分。

3.班组配置兼职安全员，有配置文件要求，人员变动及时更新。

班组兼职安全员人员变动未及时更新扣1分。

4.抽考员工是否了解安全生产管理网络构成。

公司抽考员工对安全生产管理网络不清楚扣1分。

班组层

1.岗位人员熟知安全管理人员、班组兼职安全员、安全生产管理网络配置文件。

岗位人员不清楚安全管理人员、班组兼职安全员、安全生产管理网络扣1分。

5.安全生产投入

分厂层

1.组织宣贯公司安全生产费用管理制度，并执行相关要求。

安全生产费用管理制度未执行扣1分。

2.建立安全生产费用台帐，每月25日前更新。

安全生产费用台帐未及时更新扣1分。

3.每月25日前上报分厂下月安全费用计划。

安全费用未及时上报扣1分。

班组层

1.每月24日前上报班组下月安全费用计划。

安全费用未及时上报扣3分。

2.班组领用安全物资必须经分厂业务安全管理技术员同意后方可出库。

安全物资领用未经安全管理技术员同意导致费用超扣3分/次。

4.管理制度

功能定位：

通过对各级管理人员持续进行意识和知识的教育培训，对操作人员进行持续的知识和技能培训，使各级人员不断增强安全意识，积累安全生产知识，提高操作技能、应急处置和自救、互救能力，防止不安全决策，不按章管理，不按规操作而导致事故发生的风险。

A级要素

B级要素

管控层级

管控内容及层级划分

考核标准（班组占比20分）

管理制度

1.制度编制

分厂层

1.按照公司管理要求年初对安全生产管理制度内容，是否将相关的法律、法规进行了转化。

未将安全生产法律、法规和标准的有关要求转化为公司安全生产管理制度或操作规程的内容，扣1分。

2.制度执行

分厂层

1.每月25日对公司执行的制度进行检查，将现场检查制度存在的问题，协同公司安环科。

未制定安全生产管理制度检查计划或按期执行检查计划当中缺少应检查的安全生产管理制度，扣1分/项。

2.按照公司指标变更对安全规程指标变化进行修改。

未对变更的指标进行修改，扣1分/项。

3.每月询问各级人员，如何落实执行安全生产管理制度。

对未执行或对安全生产管理制度相关条款不清楚，扣1分/人次。

班组层

1.当班值班室禁止存放过期制度或未修改过的安全规程。

存放过期制度或未修改过的安全规程，扣1分。

2.询问各级人员对安全生产管理制度熟知情况。

对安全生产管理制度不清楚的，扣1分/人次。

3.每班抽查各岗位人员制度是否执行到位。

对未执行、违反安全生产管理制度，扣1分。

3.制度修订

分厂层

1.每年组织检查参与安全生产管理制度评审、修订的人员信息

未规定安全生产管理制度评审、修订的时机、频次，或者规定的内容不符合要求，扣1分。

2.按照公司要求开展分厂年初下发的安全生产相关管理制度是否生效。

安全生产管理制度修订后未注明生效日期扣1分/份

3.结合公司对新修订的管理制度下发班组制度汇编书内。

未及时下发或存档不规范，扣1分。

班组层

1.及时组织宣贯学习新修订的安全生产管理制度，同时上交学习签到表。

未及时组织宣贯安全生产管理制度或未按时上交学习签到表，扣1分/项。

2.当班值班室档案盒内除存放制度汇编书外禁止存放其它文件。

档案盒内存放其它文件，扣1分/次。

5.安全生产信息管理

功能定位：

通过建立和完善化学品信息、工艺技术信息、设备设施信息，为安全生产管理制度、操作规程、应急预案的编制提供依据，为安全生产管理信息查阅提供方便，为安全培训教育提供内容，为规范变更管理提供保障，防止安全生产信息不全、错误而导致决策、管理失误风险。

A级要素

B级要素

管控层级

管控内容及层级划分

考核标准

安全信息管理

危险化学品信息

分厂层

1.做好危险化学品“一书一签”及泄漏过程监管工作。

制定危险化学品装卸、存储、使用管理规定。

未按照要求检查执行扣1分/项。

2.每季度对各工段危险化学品信息进行普查一次。

信息未及时检查更新扣1分/项。

3.每年组织全体人员对危险化学品相关制度进行培训一次。

未开展专项培训扣1分/次。

4.每季度检查危险化学品事故应急预案是否健全完善，各级人员职责是否明确，是否按规定组织进行演练。

相关信息未更换或未按照要求开展演练扣1分/项。

5.每季度化学品普查表及危险化学品管理档案等相关资料是否齐全完善。

相关资料不齐全扣1分/项，无检查记录扣1分。

6.每季度对各工段存放的“一书一签”是否齐全，版本是否最新。

信息未及时更新扣1分/项。

班组层

1.每季度按照公司要求对存放的“一书一签”是否齐全，版本是否最新。

1.“一书一签”未定点存放扣1分。

2.“一书一签”未及时更新扣1分。

2.每季度配合分厂进行危险化学品事故演练。

未按期开展危险化学品事故演练扣3分/项。

3.每季度是否对危险化学品产品、所有中间产品、化验室化学用品及试剂进行分类。

未按照要求存放或管理混乱扣1分/项。

工艺技术信息

分厂层

1.建立工艺技术信息管理制度。

无工艺技术信息管理制度扣1分。

2.建立文件目录索引，明确存放地点和保管责任人。

1.索引未在指定地点存放扣1分。

2.索引中信息错误或未更新扣1分。

3.图纸齐全并及时更新图纸内容与实际相符，按要求装订成册。

1.图纸未在规定地点存放扣1分。

2.图纸短缺或未及时更新扣1分。

3.图纸保存不善扣2分。

4.按要求建立工艺指标说明书，偏离正常工况的后果进行评估。

1.指标说明书未在规定地点存放扣1分。

2.关键指标偏离无分析扣1分。

5.各类图纸齐全并按时更新，具体包括：

工艺流程图、物料与能量平衡、热量平衡表、规程和修订记录、工艺相关化学反应的说明文件、工艺流程描述文件、设计的物料最大存储量。

检查缺少一项扣1分。

6.操作规程定点存放，及时对规程中与实际不符情况进行变更。

1.操作规程未定点存放扣1分。

2.操作规程中与实际不符扣1分/项。

7.新改扩建装置开工前进行安全检查并做好记录齐全。

1.新改扩建装置开工前未进行安全检查扣3分。

2.新改扩建装置开工安全检查记录不全扣1分。

8.在役装置：

操作记录、技改技措等变更记录、检维修记录、历次事故记录及调查报告记录齐全规范，按时填写不得涂改。

1.值班记录未按时按要求填写1分。

2.技改项目未履行变更手续扣3分。

3.设备检修无验收记录扣1分，记录填写不全扣1分，存在造假行为扣3分。

4.事故未进行分析制定措施扣3分，相关人员未学习扣1分。

9.未按要求对工艺技术信息进行变更并做好记录。

工艺技术信息未按时更新扣1分。

10.工艺技术信息培训资料齐全，全员知晓率100%。

1.工艺技术信息不齐全扣1分。

2.抽考不清楚扣1分/人次。

11.在装置区醒目位置安装工艺卡片内容，并且信息为最新内容无错误。

1.未在装置区醒目位置安装工艺卡片内容扣1份。

2.工艺信息缺少或更新不及时扣1分。

12.借阅审批符合程序，建立台帐并做好信息的保密工作。

1.工艺技术信息随意进行借阅扣1分。

2.工艺技术信息资料检借阅阅无记录扣1分。

13.对工艺技术信息进行存放和备份，包括纸质版或电子版，现场或远程云端。

工艺技术信息未按照要求存放扣1分。

14.分厂对新下方的工艺技术信息（包括制度）进行打印下发，确保员工获取最新的工艺技术信息。

对岗位人员进行抽考，知晓率100%。

1.未对新下发的工艺技术信息组织学习扣1分，缺少相关记录扣1分。

2.抽考员工不清楚扣1分/人次。

班组层

1.熟知文件目录索引存放地点和保管责任人。

未在指定地点存放扣1分。

2.现场存放工艺指标说明书，变更数据及时更新。

未在指定地点存放扣1分。

3.各类图纸齐全并按时更新，具体包括：

物料与能量平衡、热量平衡表、规程和修订记录、工艺相关化学反应的说明文件、工艺流程描述文件、设计的物料最大存储量。

未在定点存放扣1分。

4.工段定点存放操作规程，及时上报规程中内容与实际不符情况，对变更内容及时更新。

1.规程未在规定地点存放扣1分。

2.规程未及时更新扣1分/处。

5.参与新改扩建装置开工前进行安全检查。

1.未参加新改扩建装置开工前未进行安全检查扣1分/人次。

6.在役装置：

操作记录、技改技措等变更记录、检维修记录、历次事故记录及调查报告记录齐全规范，按时填写不得涂改。

1.值班记录未按时按要求填写1分。

2.设备检修无验收记录扣2分，记录填写不全扣1分，存在造假行为扣3分。

3.事故未进行分析制定措施扣3分，相关人员未学习扣1分。

7.对工艺技术信息变更的内容进行更新，并做好学习记录。

工艺技术信息变更内容不清楚扣1分/人次。

8.进行工艺技术信息培训，全员知晓率100%。

抽考岗位人员工艺技术信息不清楚扣1分/人。

9.在装置区醒目位置安装工艺卡片内容，并且信息为最新内容无错误。

工艺卡片损坏扣3分。

10.对分厂新下方的工艺技术信息（包括制度）进行学习并存放。

岗位人员是否清楚培训内容，知晓率100%。

1.未对新下发的工艺技术信息组织学习扣1分，缺少相关记录扣1分。

2.抽考员工不清楚扣1分/人次。

设备设施信息

分厂级

1.编制分厂设备设施设备信息管理制度。

未编制管理制度扣1分/次。

2.建立详实的特种设备台账和完整的安全技术档案并及时更新。

未建立特种设备台账及安全档案更新扣1分/次。

3.建立分厂关键、核心、一般设备设施台账。

未建立相关设备台账扣1分/次。

4.每年组织对分厂设备信息定期更新一次。

未按期更新设备信息扣1分/次。

5.建立设备设施信息跟踪记录表。

无记录扣3分。

6.针对报废设备定期完善相关手续。

未对报废设备定期完善相关手续扣1分/次。

班组级

1.对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修。

未按期校验扣1分/台。

2.检查特种设备是否在检验有效期内，确保特种设备检验及注册标识醒目且信息完善。

设备无标识牌，信息不完善扣1分/台。

3.定期完善设备设施相关技术资料。

未完成扣1分/处。

6.安全教育和技能培训

功能定位：

通过对各级管理人员持续进行意识和知识的教育培训，对操作人员进行持续的知识和技能培训，使各级人员不断增强安全意识，积累安全生产知识，提高操作技能、应急处置和自救、互救能力，防止不安全决策，不按章管理，不按规操作而导致事故发生的风险。

A级要素

B级要素

管控层级

管控内容及层级划分

考核标准（班组占比100分）

安全教育和技能培训

1.教育和培训管理

分厂层

1.明确培训制度、方式、目标和要求

未制定全员安全培训或培训教育目标不明确，扣1分。

2.每年12月进行一次培训需求调研。

未开展培训需求辨识调研扣1分。

3.每年12月制定次年制定详细符合需求的培训计划审批完成按月分配并将每月培训记录归档。

1.未根据培训需求制定培训计划扣1分；

2.未将