安徽省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx
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安徽省2017年上半年证券从业资格考试：
证券公司的治理结构和内部控制结构试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.关于KDJ，下列说法正确的是（）。
B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。
在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快
C．从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号
D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底）时，是采取行动的信号。
这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠
2.基金资产净值是指基金资产总值减去__。
A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
3.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．0.5
B．1
C．2
D．5
4.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
5.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
6.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
7.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。
A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
8.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年
9.证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
10.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权出售者
11.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．亚洲开发银行和世界银行
12.下列投资策略中，属于积极的债券组合管理策略的是__。
A．指数策略
B．现金流量匹配策略
C．应急免疫策略
D．免疫策略
13.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3
B．6
C．9
D．12
14.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10
B．15
C．20
D．25
15.以下技术指标，以比率方式表示的是（）。
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．OBV
16.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险
17.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
18.关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
19.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
20.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
B．短期融资券不对社会公众发行
C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级
21.下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D．公开说明书
22.下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法
B．电话访谈
C．归纳与演绎法
D．比较分析法
23.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B．净资产不少于3亿元人民币
C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币
D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
24.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币
B．5000万元人民币
C．1.5亿元人民币
D．1000万元人民币
25.以下技术指标，以比率方式表示的是（）。
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．OBV
26.普通股筹资的优点不包括（）。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。
公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利
B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义
D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权
27.《证券法》规定，收购要约的期限__。
A．不得少于30日，并不得超过45日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过75日
D．不得少于60日，并不得超过90日
28.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。
A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
29.当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
30.关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是__。
A．涨停量小，继续上扬
B．跌停量小，继续下跌
C．涨停关门时间越早，次日涨势越大
D．涨停量小，继续下跌
31.年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普
B．1963；史蒂芬·罗斯
C．1952；史蒂芬·罗斯
D．1963；威廉·夏普
32.__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券
33.网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
34.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股
B．转配股
C．除权股
D．除息股
35.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖
B．先买先卖
C．即买即卖
D．成交价格高者先卖
36.根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
37.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：
①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤
38.外国债券的特点是__。
A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
39.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构
40.指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
41.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5
B．6
C．7
D．10
42.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．上海证券交易所
D．国务院证券委员会
43.关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司
B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元
44.从资本成本的计
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