102执业资格制度.docx

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102执业资格制度

第三节造价工程师执业资格制度

一、造价工程师的素质要求和职业道德

（一）造价工程师及其素质要求

素质要求

专业素质

（1）造价工程师应是复合型的专业管理人才。

（2）造价工程师应具备技术技能。

（3）造价工程师应具备人文技能。

（4）造价工程师应具备观念技能。

身体素质

造价工程师要有健康的身体和宽广的胸怀，以适应紧张、繁忙和错综复杂的管理和技术工作。

职业道德

（1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。

（2）遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。

（3）勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。

（4）诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。

（5）尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。

（6）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。

（7）造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。

（8）知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务。

（9）接受国家和行业自律组织对其职业道德行为的监督检查。

二、造价工程师的执业资格考试、注册和执业

（一）执业资格考试

略

（二）注册

1.注册管理部门

国务院建设主管部门作为造价工程师注册机关，负责全国注册造价工程师的注册、执业活动实施统一的监督管理工作。

各省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门对本行政区域内作为注册造价工程师的省级注册、执业活动初审机关，对其行政区域内注册造价工程师的注册、执业活动实施监督管理。

国务院铁路、交通、水利、信息产业等有关专业部门作为注册造价工程师的部门注册初审机关，负责对有关专业注册造价工程师的注册、执业活动实施监督管理。

2.注册条件与注册程序

注册条件。

1）取得造价工程师执业资格；

2）受聘于一个工程造价咨询企业或者工程建设领域的建设、勘察设计、施工、招标代理、工程监理、工程造价管理等单位；

3）没有不予注册的情形。

（2）注册程序。

取得造价工程师执业资格证书的人员申请注册的，应当向聘用单位工商注册所在地的省级注册初审机关或者部门注册初审机关提出注册申请。

对申请初始注册的，注册初审机关应当自受理申请之日起20日内审查完毕，并将申请材料和初审意见报注册机关。

注册机关应当自受理之日起20日内做出决定。

对申请变更注册的、延续注册的，注册初审机关应当自受理申请之日起5日内审查完毕，并将申请材料和初审意见报注册机关。

注册机关应当自受理之日起10日内做出决定。

（3）初始注册。

取得造价工程师执业资格证书的人员，可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。

逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。

初始注册的有效期为4年。

申请初始注册的，应当提交下列材料：

1）初始注册申请表；

2）执业资格证件和身份证件复印件；

3）与聘用单位签订的劳动合同复印件；

4）工程造价岗位工作证明；

5）取得造价工程师执业资格证书的人员，自资格证书签发之日起1年后申请初始注册的，应当提供继续教育合格证明；

6）受聘于具有工程造价咨询企业资质的中介机构的，应当提供聘用单位为其交纳的社会基本养老保险凭证、人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件；

7）外国人、台港澳人员应提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证书复印件。

（4）延续注册。

注册造价工程师注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。

延续注册的有效期为4年。

申请延续注册的，应当提交下列材料：

1）延续注册申请表；

2）造价工程师注册证书；

3）与聘用单位签订的劳动合同复印件；

4）前一个注册期内的工作业绩证明；

5）继续教育合格证明。

（5）变更注册。

在注册有效期内，注册造价工程师变更执业单位的，应当与原聘用单位解除劳动合同，并按照规定的程序办理变更注册手续。

变更注册后延续原注册有效期。

申请变更注册的，应当提交下列材料：

1）变更注册申请表；

2）造价工程师注册证书；

3）与新聘用单位签订的劳动合同复印件；

4）与原聘用单位解除劳动合同的证明文件；

5）受聘于具有工程造价咨询企业资质的中介机构的，应当提供聘用单位为其交纳的社会基本养老保险凭证、人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件；

6）外国人、台港澳人员应当提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证书复印件。

（6）注册证书和执业印章。

注册证书和执业印章是注册造价工程师的执业凭证，应当由注册造价工程师本人保管、使用。

造价工程师注册证书和执业印章由注册机关核发。

注册造价工程师遗失注册证书、执业印章，应当在公众媒体上声明作废后，按照规定的程序申请补发。

（7）不予注册的情形。

有下列情形之一的，不予注册：

1）不具有完全民事行为能力的；

2）申请在两个或者两个以上单位注册的；

3）未达到造价工程师继续教育合格标准的；

4）前一个注册期内造价工作业绩达不到规定标准或未办理暂停执业手续而脱离工程造价业务岗位的；

5）受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；

6）因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；

7）因前项规定以外原因受刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；

8）被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请之日止不满3年的；

9）以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤消，自被撤消注册之日起至申请注册之日止不满3年的；

10）法律、法规规定不予注册的其他情

注册证书和执业印章

注册证书和执业印章是注册造价工程师的执业凭证，应当由注册造价工程师本人保管、使用。

造价工程师注册证书和执业印章由注册机关核发。

注册造价工程师遗失注册证书、执业印章，应当在公众媒体上声明作废后，按照规定的程序申请补发。

证书失效

注册造价工程师有下列情形之一的，其注册证书失效：

①已与聘用单位解除劳动合同且未被其他单位聘用的；

②注册有效期满且未延续注册的；

③死亡或者不具有完全民事行为能力的；

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撤销注册

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注销注册

有下列情形之一的，由注册机关办理注销注册手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废：

①有注册证书失效情形发生的；

②依法被撤销注册的；

③依法被吊销注册证书的；

④受到刑事处罚的；

⑤法律、法规规定应当注销注册的其他情形。

注册造价工程师有上述情形之一的，注册造价工程师本人和聘用单位应当及时向注册机关提出注销注册的申请

暂停执业

在注册有效期内，注册造价工程师因特殊原因需要暂停执业的，应当到注册初审机构办理暂停执业手续，并交回注册证书和执业印章。

执业范围

1）建设项目建议书、可行性研究投资估算的编制和审核，项目经济评价，工程概算、预算、结算，竣工结（决）算的编制和审核；

2）工程量清单、标底（或者控制价）、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整，工程款支付与工程索赔费用的计算；

3）建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设计等工程造价分析与控制，工程保险理赔的核查；

4）工程经济纠纷的鉴定。

权利

注册造价工程师的权利包括：

1）使用注册造价工程师名称；

2）依法独立执行工程造价业务；

3）在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章；

4）发起设立工程造价咨询企业；

5）保管和使用本人的注册证书和执业印章；

6）参加继续教育。

义务

注册造价工程师的义务包括：

1）遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德；

2）保证执业活动成果的质量；

3）接受继续教育，提高执业水平；

4）执行工程造价计价标准和计价方法；

5）与当事人有利害关系的，应当主动回避；

6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。

注册造价工程师应当在本人承担的工程造价成果文件上签字并盖章。

修改经注册造价工程师签字盖章的工程造价成果文件，应当由签字盖章的注册造价工程师本人进行。

注册造价工程师本人因特殊情况不能进行修改的，应当由其他注册造价工程师修改，并签字盖章；修改工程造价成果文件的注册造价工程师对修改部分承担相应的法律责任。

继续教育

注册造价工程师在每一注册期内应当达到注册机关规定的继续教育要求。

注册造价工程师继续教育分为必修课和选修课，每一注册有效期各为60学时。

注册造价工程师继续教育由中国建设工程造价管理协会负责组织。

（1）继续教育的内容。

注册造价工程师继续教育学习内容主要是：

与工程造价有关的方针政策、法律法规和标准规范，工程造价管理的新理论、新方法、新技术等。

（2）继续教育的形式包括：

1）参加中价协或各省级和部门管理机构组织的注册造价工程师网络继续教育学习和集中面授培训；

2）参加中价协或各省级和部门管理机构举办的各种类型的注册造价工程师培训班、研讨会；

3）中价协认可的其他形式。

继续教育培训学时计算方法。

1）参加中价协或各省级和部门管理机构组织的注册造价工程师网络继续教育学习，按在线学习课件记录的时间计算学时；

2）参加中价协或各省级和部门管理机构组织的注册造价工程师集中面授培训及各种类型的培训班、研讨会等，每半天可认定4个学时；

3）其他由中价协认定的学时。

3．造价工程师的法律责任

表1-9造价工程师的法律责任

对擅自从事造价业务的处罚

未经注册，以注册造价工程师的名义从事工程造价业务活动的，所签署的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上，3万元以下的罚款。

对注册违规的处罚

（1）隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请造价工程师注册的，不予受理或者不予注册，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请造价工程师注册。

（2）聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业部门给予警告，并可处以1万元以上，3万元以下的罚款。

（3）以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，由注册机关撤消其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

其中，没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

（4）未按照规定办理变更注册仍继续执业的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门责令限期改正；逾期不改的，可处以5千元以下的罚款。

对执业违规的处罚

注册造价工程师有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令改正。

没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款：

（1）不履行注册造价工程师义务；

（2）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；

（3）在执业过程中实施商业贿赂；

（4）签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件；

（5）以个人名义承接工程造价业务；

（6）允许他人以自己名义从事工程造价业务；

（7）同时在两个或者两个以上单位执业；

（8）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；

（9）法律、法规、规章禁止的其他行为。

对未提供档案信息的处罚

注册造价工程师或者其聘用单位未按照要求提供造价工程师信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关专业部门责令限期改正；逾期不改的，可处以1千元以上，1万元以下的罚款。

第四节工程造价咨询管理制度

1．工程造价咨询企业资质管理

表1-10工程造价咨询企业资质管理

甲级资质标准

（1）已取得乙级工程造价咨询企业资质证书满3年；

（2）企业出资人中，注册造价工程师人数不低于出资人总人数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%；

（3）技术负责人已取得造价工程师注册证书，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上；

（4）专职从事工程造价专业工作的人员（以下简称专职专业人员）不少于20人，其中，具有工程或者工程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于16人，取得造价工程师注册证书的人员不少于10人，其他人员均需要具有从事工程造价专业工作的经历；

（5）企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职专业人员符合国家规定的职业年龄（出资人除外）；

（6）专职专业人员人事档案关系由国家认可的人事代理机构代为管理；

（7）企业注册资本不少于人民币100万元；

（8）企业近3年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元；

（9）具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米；

（10）技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全；

（11）企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全；

（12）在申请核定资质等级之日前3年内无违规行为。

乙级资质标准

（1）企业出资人中，注册造价工程师人数不低于出资人总人数的60%，且其出资额不低于注册资本总额的60%；

（2）技术负责人已取得造价工程师注册证书，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上；

（3）专职专业人员不少于12人，其中，具有工程或者工程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于8人，取得造价工程师注册证书的人员不少于6人，其他人员均需要具有从事工程造价专业工作的经历；

（4）企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职专业人员符合国家规定的职业年龄（出资人除外）；

（5）专职专业人员人事档案关系由国家认可的人事代理机构代为管理；

（6）企业注册资本不少于人民币50万元；

（7）具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米；

（8）技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全；

（9）企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全；

（10）暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于人民币50万元；

（11）在申请核定资质等级之日前无违规行为。

资质许可程序

（1）甲级许可程序：

申请甲级工程造价咨询企业资质的，首先应当向申请人工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门或者有关专业部门提出申请。

省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门、国务院有关专业部门应当自受理申请材料之日起20日内审查完毕，然后将初审意见和全部申请材料报国务院建设主管部门；最终由国务院建设主管部门自受理之日起20日内作出是否给予审批的决定。

（2）乙级许可程序：

申请乙级工程造价咨询企业资质的，直接由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审查决定。

其中，申请有关专业乙级工程造价咨询企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门与同级的有关专业部门共同审查决定。

乙级工程造价咨询企业资质许可的具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。

省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自做出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。

新申请工程造价咨询企业资质的，其资质等级按照乙级资质标准中的相关条款进行审核，合格者应核定为乙级，设暂定期一年。

当暂定期届满需要继续从事工程造价咨询活动的，应当在暂定期届满30日前，向资质许可机关申请换发资质证书。

符合乙级资质条件的，由资质许可机关换发资质证书。

资质证书管理

准予资质许可的造价咨询企业，资质许可机关应当向申请人颁发工程造价咨询企业资质证书。

该资质证书由国务院建设主管部门统一印制，分正本和副本。

正本和副本具有同等法律效力。

工程造价咨询企业资质有效期为3年。

资质有效期届满，需要继续从事工程造价咨询活动的，应当在资质有效期届满30日前向资质许可机关提出资质延续申请。

资质许可机关应当根据申请做出是否准予延续的决定。

准予延续的，资质有效期延续3年。

工程造价咨询企业的名称、住所、组织形式、法定代表人、技术负责人、注册资本等事项发生变更的，应当自变更确立之日起30日内，到资质许可机关办理资质证书变更手续。

工程造价咨询企业合并的，合并后存续或者新设立的工程造价咨询企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。

工程造价咨询企业分立的，只能由分立后的一方承继原工程造价咨询企业资质，但应当符合原工程造价咨询企业资质等级条件。

撤销资质

有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程造价咨询企业资质：

（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予工程造价咨询企业资质许可的；

（2）超越法定职权准予工程造价咨询企业资质许可的；

（3）违反法定程序准予工程造价咨询企业资质许可的；

（4）对不具备行政许可条件的申请人准予工程造价咨询企业资质许可的；

（5）依法可以撤销工程造价咨询企业资质的其他情形。

工程造价咨询企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，应当予以撤销。

注销资质

有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销工程造价咨询企业资质：

（1）工程造价咨询企业资质有效期满，未申请延续的；

（2）工程造价咨询企业资质被撤销、撤回的；

（3）工程造价咨询企业依法终止的；

（4）法律、法规规定的应当注销工程造价咨询企业资质的其他情形。

2．工程造价咨询管理

表1-11工程造价咨询管理

业务承接

其中，甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务；乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。

业务范围

工程造价咨询业务范围包括：

（1）建设项目建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告的编制和审核；

（2）建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行工程造价分析与控制；

（3）建设项目合同价款的确定（包括招标工程工程量清单和标底、投标报价的编制和审核）；合同价款的签订与调整（包括工程变更、工程洽商和索赔费用的计算）与工程款支付，工程结算及竣工结（决）算报告的编制与审核等；

（4）工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询；

（5）提供工程造价信息服务等。

工程造价咨询企业可以对建设项目的组织实施进行全过程或者若干阶段的管理和服务。

咨询合同及履行

工程造价咨询企业从事工程造价咨询业务，应当按照有关规定的要求出具工程造价成果文件。

工程造价成果文件应当由工程造价咨询企业加盖有企业名称、资质等级及证书编号的执业印章，并由执行咨询业务的注册造价工程师签字、加盖执业印章。

企业分支机构

工程造价咨询企业设立分支机构的，应当自领取分支机构营业执照之日起30日内，持下列材料到分支机构工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案：

（1）分支机构营业执照复印件；

（2）工程造价咨询企业资质证书复印件；

（3）拟在分支机构执业的不少于3名注册造价工程师的注册证书复印件；

（4）分支机构固定办公场所的租赁合同或产权证明。

省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当在接受备案之日起20日内，报国务院建设主管部门备案。

分支机构从事工程造价咨询业务，应当由设立该分支机构的工程造价咨询企业负责承接工程造价咨询业务、订立工程造价咨询合同、出具工程造价成果文件。

分支机构不得以自己名义承接工程造价咨询业务、订立工程造价咨询合同、出具工程造价成果文件。

跨省承接业务

工程造价咨询企业跨省、自治区、直辖市承接工程造价咨询业务的，应当自承接业务之日起30日内到建设工程所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案。

资质违规责任

申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程造价咨询企业资质的，不予受理或者不予资质许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

经营违规责任

未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动或者超越资质等级承接工程造价咨询业务的，出具的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

工程造价咨询企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理；逾期不办理的，可处以1万元以下的罚款。

有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以5000元以上2万元以下的罚款：

新设立的分支机构不备案的；

跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的。

其他违规责任

工程造价咨询企业有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款：

涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书；

超越资质等级业务范围承接工程造价咨询业务；

同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务；

以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争；

转包承接的工程造价咨询业务；

法律、法规禁止的其他行为。

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