案例对比分析研究方法论.docx

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案例对比分析研究方法论

案例对比分析研究方法论

敬采云闫静

【摘要】【摘要】案例对比分析法是管理学中的一种具有探索性研究的科学分析方法，也是MBA教学中的重要教学模式。

对比分析法的特征和作用主要表现为方法与学科的交融、认识与实践的结合、鲜明性和说服力，其核心是将感性认识与理性认识相结合、定性分析与定量分析相结合。

通过作者的初步探究和实践，发现在MBA案例研究中，案例对比分析研究方法对于促进理论构建和创新，促使理论和实践相互促进和发展具有重要的意义，也是可以实验探索总结的一种新的思维和新的方法。

【期刊名称】西南科技大学学报（哲学社会科学版）

【年（卷）,期】2012（029）005

【总页数】5

【关键词】【关键词】案例研究法;对比分析法;案例对比分析法

一、引言

近年来，基于案例的研究受到国内外的大量关注并被广泛运用。

国际管理类顶级期刊AcademyofManagementJournal（AMJ），AdministrativeScienceQuarterly（ASQ），JournalofManagement（JOM）及OrganizationScience（QS）等一直致力于搜寻案例相关的优秀研究成果，极大地推动了案例研究水平和质量的提高。

国内案例研究起步较晚，但发展迅速，自2006年“中国第一届管理学术研讨会”举办至今，“中国企业管理案例论坛”已举办5届。

该论坛一直以促进案例研究在中国的推广与发展为使命，案例研究视角多样、成果丰硕。

“中国管理案例共享国际论坛”也已先后举办，推动了中国管理案例研究的发展，丰富了中国企业自主创新国际化的理论与实践。

目前中国案例中心库收录的案例，涉及人力资源管理、金融与财务管理、市场营销、战略管理、创业管理等多个领域，且在快速更新之中。

作为经验性研究的案例研究法，由于研究对象和研究领域的原因，在提供严密的理论检验性方面也尚存不足，也因不太容易找到关键案例等局限性而受到质疑，因此迫切需要从新的视角或寻找新的方法来弥补原分析方法的不足。

本文试图将对比分析法融入到案例分析研究中，找到两种方法的结合点，在发挥案例研究优势的基础上，借助于对比分析法辩证哲思的特点，突破单纯进行案例研究的局限，从而使案例研究法扬长避短，具有更强的实用性和更广阔的前景。

二、案例研究法述评

欧阳桃花［1］认为，案例研究是一种经验性研究，它的意义在于回答“为什么”和“怎么样”的问题。

根据案例研究专家Yin［2］的观点，案例研究是一种关注对独立背景下的动态现状进行理解的研究战略。

案例研究需要研究者站在系统整体的高度，针对所处的现实背景，结合研究的问题和目标任务，选取典型素材，并通过深入具体的调查、描述、分析、解剖，促使读者进入特定管理情景和发展过程，建立真实的情景感受，并寻求解决问题的方案。

对管理现象和理论的研究，需要采取科学有效的方法。

在某种意义上说，科学有效的方法比科学知识更重要，掌握方法比掌握知识更重要。

案例研究法就是通过典型案例，详细描述现象，分析发生原因，发现或探求一般规律性和特殊性，指导得出研究结论或新的研究命题的一种重要的管理学研究方法。

相对于实证研究，案例研究对管理理论研究的启示作用主要表现为:

产生动机（Motivation）、启发灵感（Inspiration）和解释说明（Illustration）［3］。

另外，案例开发的水平直接影响案例教学素材的选取和教学效果。

在MBA教学中，案例教学是教学改革的重大突破，而成功的案例开发对MBA案例教学的质量起到至关重要的作用。

Eisenhard［4］指出案例研究法存在着三方面的优点:

一是有助于创建新理论。

在案例研究过程中，研究者可能会以更加开放的心态看待所获得的一手资料，通过对大量材料、数据的系统整理与分析，发现案例材料与现有文献的矛盾等，形成可检验的理论假说，最终推进研究的发展，从而可能产生新理论。

二是能够以更容易获取的测量工具和更容易证伪的假说来检验理论。

这是因为在案例研究过程中，就已经在测量有关工具，同时，理论创建过程也是对有关假说进行反复检验的过程。

三是案例研究结论可能更具有现实有效性。

这是由于案例结论直接来自经验证据，因此，更有可能是对现实的客观真实反映。

此外，案例研究能够为研究者提供系统的观点，通过对研究对象尽可能地完全直接地观察与思考，能够建立起比较深入和周全的理解。

尽管案例研究在管理研究方法中具有重要的地位和优势，但由于是进行经验性研究，也存在着局限性，主要有以下三点:

首先，难以对相关发现进行归纳。

案例研究以典型案例作为素材，每一个素材都有其特定的情景和不可复制性，因此案例研究的归纳不是统计性的而是分析性的，这必定使归纳带有一定的随意性和主观性。

其次，存在技术上的局限和研究者的偏见。

案例研究没有一种标准化的数据分析方法，证据的提出和数据的解释带有可选择性，研究者在意见上的分歧以及研究者的其他偏见都会影响数据分析的结果。

第三，需要大量的时间和人力耗费。

密集的劳动力和大量的时间耗费是案例研究中一个非常现实的问题。

三、案例对比研究法

案例研究法在创建新理论、检验原理论、反应客观现实、提供系统观点等方面具有独特优势，对于推动教学改革，提高教学质量也具有重大影响，从而奠定了其在管理学研究中的重要地位，获得众多研究者的青睐。

对案例研究最大的质疑就在于单个案例不足以提供一般化的结论，在某种程度上降低案例研究结论的普适性。

针对这一问题，作者认为，应当有针对性地进行方法论的引进、运用和融合，例如，将对比分析法引入案例研究之中，形成一种独特、实用的安全研究思路和方法。

对比分析法又凭借“方法与学科的交融”、“认识与实践的结合”、“鲜明性和富有说服力”等特点，其成为科学的基本研究方法之一。

案例对比研究法同时发挥案例研究法和对比分析法的优势，将感性与理性结合起来，帮助研究者在黑暗中找到这个“开关”，提高研究水平和质量。

（一）对比分析法

对比分析法也称比较分析法。

美国学者库兰指出:

比较就是对照其他的事物、领域来理解某一事物、领域，只要存在其他的、不同的东西，比较事业就一定存在［5］。

在19世纪，比较法运用最多的领域是法学界。

20世纪初，德国学者K.茨威格特和H.克茨所著《比较法总论》引起关注，其他研究学界纷纷迁移借鉴［6］。

对比分析法是把一组具有一定相似因素的不同性质分析对象，安排在一起，进行对照比较。

通过综合比较它们在构造、性质、内容、过程、结果等方面的差异，得出不同对象的本质区别、现象差异和改进或创新目标。

这是一种科学的探析方法，这种方法切合马克思唯物辩证哲学思想的矛盾统一观，运用这种方法，有利于充分显示事物的矛盾，突出事物的本质特征。

对比分析法的特征和作用主要表现在:

一是方法与学科的交融。

对比分析法通过“比较”的科学方法，将其研究对象遍及多个研究领域。

比较法作为一种方法，它可以与其他分析研究方法相结合，用来揭示事物间的本质联系，与研究学科对象结合，以独特的视角审视各种研究问题，体现对比分析法的优势和价值。

二是认识与实践的结合。

对比分析法是通过认识和对比分析，找出研究对象之间的共性和差异，从而在实践中实现一定范围内的经验借鉴和规律移植，并通过认识进一步升华和飞跃，最终研究和构造放之四海而皆准的一般规律。

三是鲜明性和说服力。

事物的特征和本质在对比中最容易显露出来，特别是正反相互对立的事物的比较，用正面的或正确的观点同反面的材料或观点进行对比，就能得到直白鲜活的表现，具有较强的论证力量。

（二）将“对比分析法”引入案例研究的可行性

企业生产经营管理活动过程存在着一系列的客观规律，案例研究法是对企业已经发生的生产经营活动进行研究，通过资料的收集、整理、归纳和检测，提出假设，检验假设，从而形成一套反应客观规律的理论观点或方法，并用以指导实践，又以实践的结果来衡量所形成理论方法是否正确和有效，从而使形成的理论方法在实践中不断验证并丰富。

案例研究也是一种为了探究一般规律性和特殊性，将理论与实践相结合的研究方法。

这与对比分析法认识与实践相结合、最终研究和构造放之四海而皆准的一般规律的特点不谋而合。

案例分析法主要用以回答“为什么”，“怎么样”的问题。

而对比分析法是通过对一组研究对象的综合性对照比较，得出这种物体或对象性质（结果）是由什么、哪些因素（因）造成的，也可以说是回答“是什么”、“为什么”的问题。

将案例研究法与对比分析法相结合，可以更清晰地呈现研究对象是什么，分析其为什么和怎么样，使研究更具有逻辑性。

（三）将“对比分析法”引入案例研究的意义

首先，为案例研究提供技术上的支持。

案例研究需要对数据进行收集整理、归纳和检测，将对比分析法引入案例研究中，可以帮助研究者克服分析技术上的盲目性，在研究前理清研究方向和研究思路，明确需要搜集整理的数据，在分析论述时，观点会更加鲜明突出，合理有效的理论会在比较分析的过程中涌现，从而克服研究者的主观偏见，使结论更具有说服力。

其次，有助于克服单纯进行案例研究归纳的随意性和主观性。

将对比分析法引入案例研究中，需要根据明确的对比对象收集数据资料，对比对象的明确性为数据搜集指明了方向，而对比对象的灵活多样性，又启发研究者从多角度、多方面去考虑，从而增加对比分析的数据资料，更容易进行归纳提炼，这样的分析会更具有针对性和科学性，所得出的结论也会更为科学严谨。

最后，有利于发挥多案例研究的长处。

相对单一案例研究，多案例研究可用于更丰富的理论构建。

一般而言，多案例研究更加严谨、科学、更具理论验证能力和普遍指导意义。

但其理论抽样更为复杂，分析论述更加困难。

而将案例研究与对比分析法相结合，分析事物的相同点和差异点，并从深层次挖掘产生差异的原因，进一步搜集数据资料，反复比较分析，事物的本质和规律会自然呈现。

这样就拨开了复杂的迷雾，从而从多个案例资料的相互联系中寻求到本质的发现。

四、案例对比研究方法探讨

（一）案例对比研究法的发展现状和作者的初步实践

对案例对比研究方法的探讨，几位著名学者提出了重要的见解:

Glaser和Strauss的扎根理论，Miles和Huberman的定性数据分析方法，Yin、Eisenhardt分别进行的案例研究方法［7］等。

最具有代表性和指导意义的是扎根理论，其主要思想是从经验资料的基础上进行构建:

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

扎根理论［7］在理论建立的整个过程中不断运用比较原则，从收集到最初资料开始，研究者就进行比较以刺激思考，并能全面、扼要地抓住研究现象的主要特质。

Yin认为案例研究事先可以有研究理论框架或假设，但在理论的建构过程中，也不断地运用比较原则，尤其是对探索性案例的研究，遵循的就是扎根理论。

Eisenhardt强调多案例研究，他认为案例数目太少，难以得出令人信服的经验。

目前国内的案例研究成果中，体现案例对比研究思想的比重较小。

对“首届中国管理案例共享国际论坛”收录的34篇案例研究论文进行分析显示:

描述型论文7篇（21%），说明型论文17篇（50%），探索型论文10篇（29%）;进行单案例研究论文为26篇（76%），将两个案例进行对比分析的论文只有1篇（3%），三个案例及以上的多案例研究为5篇（21%）［8］，说明案例对比研究还基本处于空白。

笔者亦在尝试通过案例对比分析方法进行研究，主要涉及到企业融资方面。

在同类企业（由于研究的需要，可以是同规模企业，也可以是同行业企业等）的融资在渠道选择、融资方式、融资绩效等方面存在着不同的差异，这种比较研究往往比单一企业的分析更能发现其中的模式和效能差异，问题的表现和发生原因，以及改进的思路和探索的方向。

尽管这种研究思路还比较粗浅，但其新的分析方法所带来的新的认识，已经使服务于MBA教学的案例分析研究进入了一个新的阶段。

（二）案例对比研究法应注意的问题和实现途径

一是要有明确的研究目的和方向，注意方法的适用性。

概括来讲，案例研究法适用于三种情况:

一是该问题富有解释性，符合事理发生发展的逻辑。

二是现实中的具有动态性、复杂性的社会现象，该现象要求研究者不予控制或不能控制，需要系统地从整体上把握问题的全貌。

三是当理论检验过程出现意外事件或需要从一个新视角去考虑问题时。

案例对比研究法是案例研究法和对比分析法的交融，是基于对比分析法的案例研究方法，应用该方法是为了取长补短，提高案例研究法解决问题和创建新理论的能力［9］。

因此其宗旨首先要归于案例研究法。

二是选择合适的案例材料，明确对比对象和参照对象及两者的关系。

一是案例要有时效性、典型性与适用性，对比材料要有可比性和针对性，能够提炼出相似点和差异点，有助于鲜明地做出评价或得出结论。

二是所选企业数据要真实丰富，行业背景齐全，具有可模拟性。

三是逐层深入地比较。

进行案例比较分析不能浅尝辄止，不能满足于发现的浅显的现象，要在新发现的基础上，进行深层次的比较分析，通过逐层深挖，形成螺旋式上升的理论，探索内在本质。

在逐层进行对比分析时要始终明确研究的焦点和方向，注意资料与理论之间的关联性。

四是要展示清晰的证据链条。

在进行案例对比研究时，要始终保持清晰的思路。

最初的研究目的和研究问题、所选用的典型企业、不同企业的详细情况、数据的收集整理、数据的对比分析、相应结论、进一步论证等，这一系列方法步骤都要有据可依，思路清晰。

五是以案例研究法为基础，充分借鉴对比分析法的优势，在经验分析的基础上，注重实用性，用明确的研究目标和方向来指导数据收集，用数据收集来完善理论分析，确保目标-数据-分析的循环上升校对，应用充足的前后关联的证据得出明确的结论。

案例对比分析法适用于两个案例对比分析或多个案例之间对比和探索研究。

通过正反两个方向和有无、优劣、成败的比较，分析导致正反两方面结果的影响因素，并通过进一步研究探索出一般规律性。

也可以从同方向进行对比研究，例如将取得相同绩效目标的不同企业进行相比，通过详略得当的数据分析，归纳总结成功的原因或失败的教训，从共同点中提炼规律性，形成理论并指导企业实践。

还可以将案例两两配对，列出其间的相同和不同点;或根据数据的不同来源进行分类和分析。

进行单案例研究也可以与对比分析法相结合，将同一个案例的前后状况进行纵向比较，关键是构造一个对比分析的受控平台，通过前后的异同，寻找规律。

但是这种对比分析得出的规律性还需要进一步的比较分析才具有说服力——这也从一个侧面说明了案例对比分析的现实性和重要性。

五、结束语

尽管案例分析法受到一些质疑，但它对管理理论的研究和发展利大于弊。

为改进该方法，趋利避害，本文尝试从新的角度，在案例研究中引入了对比分析法，将感性认识与理性认识相结合，定性分析与定量分析相结合，并通过作者的初步探究和实践，发现在MBA案例研究中，案例对比分析研究方法对于促进理论构建和创新，促使理论和实践相互促进和发展具有重要的意义，也是可以实验探索总结的一种新的思维和新的方法。

虽然目前应用该方法的研究成果还很少，但相信随着时间的推移和实践的运用，这一方法会得到广泛的认同和发展。

作者认为，将案例对比研究法运用在MBA案例的研究中，通过案例开发和研究，会体现该方法在案例研究中的作用和价值，并对发现的问题进行更为深入地探讨和研究。

参考文献

［1］欧阳桃花.试论工商管理学科的案例研究方法［J］.管理评论，2004，7

（2）:

100-105.

［2］Yin，R.K.案例研究:

设计与方法［M］.周海涛，等译.重庆.重庆大学出版社，2005.

［3］Siggelkow，N.PersuasionwithCaseStudies［J］.AcademyofManagementJournal，2007，50

（1）:

20-24.

［4］Eisenhardt，K.M.BuildingTheoriesfromCaseStudyResearch［J］.AcademyofManagementReview.1989，14（4）:

532-550.

［5］Curran，VivianGrosswald.CultureImmersion，DifferenceandCategoriesinU.S.ComparativeLaw［J］.A-mericanJournalofComparativeLaw，1998，46:

45.

［6］K.茨威格特，H.克茨.比较法总论［M］.潘江典，等译.北京:

法律出版社，2003.

［7］毛基业，张霞.案例研究的规范性及现状评估——中国企业管理案例论坛（2007）综述［M］.管理案例研究与评论，2008（4）:

3.

［8］王淑娟，胡芬，马晓蕾.案例开发与研究的现状与未来展望——首届“中国管理案例共享国际论坛”（2010）综述［M］.管理案例研究与评论，2010（6）:

3-4.

［9］冯雪飞，董大海.案例研究法与中国情景下管理案例研究［M］.管理案例研究与评论，2011，4（3）:

239.

闫静（1986-），女，河南南阳人，硕士研究生。

研究方向:

企业管理、财务管理

基金项目:

本文是西南科技大学MBA教育中心案例建设项目（mbaA201102）“企业融资行为选择”的阶段性成果。

【文献来源】