反恐内审检查表及报告.doc
《反恐内审检查表及报告.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《反恐内审检查表及报告.doc（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
反恐内审報告
序号
问题点
是
否
备注
1
有专职的保安人员去监督货物进出吗？
/
货柜检查记录
2
货仓将所有的货物正确的标识、称重、点数、存档吗？
/
3
有程序并保留有记录以便可追溯货柜上，拖车上和卡车上的封条吗？
/
CT-019
4
有程序并保留记录以便可追溯产品的进出吗？
/
CT-027
5
有程序确保空、满柜安全装卸以防止非授权人员闯入吗？
/
CT-013
6
当发现可疑或不法活动时，有通知海关或当地执法部门的程序吗？
/
CT-045
7
有足够的安全保障书面程序或手册吗？
/
CT-042
8
有检测和汇报短装和多装的程序吗？
/
CT-012
9
拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗？
/
不完整
10
有并保留去监控供应商的记录吗？
/
不完整
11
有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗？
/
产品说明书.订单
12
厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗？
/
CT-06
13
厂房内外有足够的照明吗？
/
围墙照明不足
14
有聘请保安人员24小时值勤吗？
/
CT-07
15
有电子保卫系统吗？
（如电子报警，保安）
/
16
有联络保安的内部交流系统吗？
（电话，对讲机吗？
）
/
待购买,预6/4前完
17
有定时检查内外围墙吗？
/
保安巡查表
18
有供外部交流设备去联络当地执法部门吗？
（如电话或警报器）
/
CT-045
19
有将国际的、国内的、高价值的和危险货物标注并隔离在一个安全的或其他围栏内？
/
危险品仓
20
有供停放私家车的地方吗？
是否有将其从装运、装卸、货物区分隔开来？
/
已区分
21
保安人员拥有通往门、窗、大门、围栏的匙锁和密码吗？
/
大门.侧门
22
其他人员有匙锁和密码吗？
/
只有安全主任及相关部门主管
23
所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗？
/
仓库.装配.上下货
24
有防止非授权人员接近装运，装卸码头和货物的程序吗？
/
CT-033
25
有提供厂牌或带相片的身份证明给员工？
/
厂牌.施工
26
有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗？
/
员工守则.9页4条
27
有一名保安检查所有员工的厂牌或有相片的身份证件吗？
/
28
保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？
/
待做.预29/3.08完
29
花名册有定期更新并反映出新来和离职人员吗？
/
待做
30
当有车辆进出的时候保安人员会检查进出车辆吗？
/
CT-07
31
当本厂的货车进出的时候保安人员会检查这些车辆吗？
/
CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/
工程.ICTI-p-028
36
如果访客要进入区，保安人员确保是否有厂方代表陪同吗？
/
工程.ICTI-p-028
37
所有的访客都有厂方代表全程陪同吗？
/
工程.ICTI-p-028
38
有要求所有访客在访问期访客证戴好？
/
工程.ICTI-p-028
39
有员工背景调查程序吗？
/
CT-041
40
有一个培训安全培训课程吗？
/
培训记录
41
有保留一份员工人事档案以便追溯吗？
/
招聘登记表
42
有道德准则或行为准则或其他有关员工行为的指引？
/
员工守则9-18页
43
有员工汇报潜在安全隐患的程序吗？
/
CT-043/CT-014
44
有程序确保离职员工在离职前将锁匙，厂牌等物品退回人事部吗？
/
CT-022
45
有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整吗？
/
CT-04培训记录
日期：
（logo）**公司
反恐内审程序及文件
审核人：
审核时间：
基本资料文件
审核结果
备注
1）厂内工作架构图
2）工厂慨况
3）工厂平面图
4）员工手册/厂规/员工行为手则
5）维修/运輸及其他服务供應商的名單和合同
保安方面需要的文件
1）保安部经理/主管工作职责
2）各保安岗亭/職位工作指引/保安员工作手则
车辆进出是否按有作检查
厂区内车辆是否有指挥并按指定地点停放
是否对货柜车进行严格检查并作记录
保安员能否完整回答集装箱检查程序
所有进出人员是否有作检查并登记
所有快递物件是否有作检查
外来人员访客/公干出入管理的程序
人员/員工进出管理程序
要求厂内员工佩戴员工证的规定
可疑人物/无厂证盘查的程序
限制进入收发货区,仓库及运输车辆停泊区的管理程序
保安巡查/监控收/发货区域的程序
3）现场实地保安准则
4）紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5）保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6）保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7）内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8）保安改善计划（合乎反恐要求）
9）厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10）保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录（持续性）
5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度
6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励的制度
7）辞退员工的程序
8）辞退员工并列出要求收回物件的表格
9）员工离厂放行通知单
10）钥匙要有专人管理并有收发记录
生产部方面需要的文件
1）来料收货工作程序
按照P.O来核对来货数量的程序
货物验收程序
2）出货工作程序
对完成品进行标识/点数/称重/登记入账,制成出货文件上报的程序
货物核对程序
在装货前检查运输车辆是否完好无损/没有人为改动迹象/有否暗格及异物存在的程序及记录
3）发现多/少货时报告及处理程序
货物数量异常表/货数量异常处理报报告
4）有专人负责监督上/落货的程序
5）封条使用程序
封条保管好/上锁防范未经授权就可被接触的程序
封条号码记录在落货单上,在目的地进行校验的程序.
6）收货/出货过程后及时更新记录及汇报情况的程序
7）管制进入收/发货区的程序
非在本收/发货区工作的员工/外来人员需接受登记
确保防范无证人员非受权下进入落货码头/运货车辆停泊区的程序
8）所有的私家车禁止停泊上落货区及货柜/运输车辆停放区的规定
9）针对完成品（包装/包裹）所作出的防盗措施
所有进出人员登记
所有进出货物要有登记
10）对停留的空/满货柜的保安程序
11）成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。
PMC方面需要的文件
1）货柜车出厂须加锁及封条
2）出货有记录并拍照
3）封条是否有专人保管
4）定期检查出货资料
电脑保安方面需要的文件
1）定期强制性执行更改电脑使用密码及螢幕密码保護的程序
2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录
反恐内审报告
2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新
3、工作拍的控制程序。
工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人
4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示
6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
7、员工举报的奖励文件8、围墙的高度和防护措施9、室外照明
10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题
11、监控录像的保存时间12、货柜车的检查管理程序
13、员工内部车辆和外部车辆的停放
14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏
15、铅封测试报告16、供应商的自评
17、反恐指引
整改在两周内完成，整改内容有：
将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。
同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
**有限公司
2010-12-18
反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
实
体
安
全
1
围墙是否包围整个闭合区域的；
2
货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
3
围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁
4
大门数目是否已降至最低以便出入安全管理
5
机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控
6
车辆停放区域是否有足够的灯光照明
7
员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放
8
建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；
9
是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；
10
所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
11
建筑物
升级会员 