证券实务复习.docx
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证券实务复习
1、试分析头肩顶K线形态
2、货币政策的手段有哪些？
实行扩张性的货币政策对证券市场行情有何影响？
简述股票的特征。
试述证券流通市场的功能和特点
5、财政政策的手段有哪些？
实行扩张性的财政政策对证券市场行情有何影响？
6、简述债券的特征。
7、如何理解技术分析的要素？
8、证券投资与投机的区别
9、政府债券的功能
10、证券市场的功能
计算题
1、假设投资经理巴博特约定２年后要向投资人支付100万元，同时，他有把握每年实现12%的投资收益率，那么巴博特现在向投资人要求的初始投资额应为多少？
2、某上市公司发行在外的普通股为5000万股，若该公司股票在上交所挂牌上市，其股权登记日为九月十日（星期二），这天的收盘价为12.80元，送配方案为10送7配3，配股价为3.50元/股，问：
股票除权参考价为多少（5分）
3、某上市公司发行在外的普通股为8000万股，若该公司股票在上交所挂牌上市，该公司分配方案为每10送5股，派2元现金，同时每10股配3股，配股价为5元/股，其股权登记日为五月七日（星期三），这天的收盘价为25元，问：
股票除权参考价为多少元？
（5分）
4、一股票每股8元，问:
按15%送股;按3:
1配股，每股股价5元；按10%发放现金股利——对流通股数量和股价的影响（就是考除权除息价的）
5、某上市公司股票的当期股息是5元，折现率是10%，预期股息每年增长为5%，则该公司股票的投资价值是多少？
一、单项选择题（本大题共20题，每小题1分，共20分。
）
1.、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。
A、书面凭证B、法律凭证
C、收入凭证D、资本凭证
2.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。
A、场外交易市场B、有形市场
C、第三市场D、第四市场
3.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。
A、普通股票B、优先股票
C、银行债权D、普通债权
4.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。
A、单利债券B、复利债券
C、贴现债券 D、累进利率债券
5.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。
A、债权关系B、所有权关系
C、综合权利关系 D、委托代理关系
6.证券投资者参与证券投资的目不是（ ）。
A、参与公司管理B、赚取市场差价
C、获得高于银行利息的收益D、收购企业
7.不是普通股股东享有的权利主要有（ ）。
A、公司重大决策的参与权 B、选择管理者
C、有优先剩余资产分配权 D、优先配股权
8.债券和股票的不同点表现在（ ）。
A、都有规定的偿还期限B、都属于有价证券
C、都是筹资手段 D、收益率相互影响
9.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值
10.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
A、股票市场和债券市场B、证券市场和货币市场
C、短期资金市场和长期资金市场D、中长期信贷市场和证券市场
11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?
（）
A、经济政策变动B、投资周期波动C、经济周期变动D、对外贸易波动
12.投资基金的风险可能小于（）。
A、股票 B、固定利率债券 C、浮动利率债券 D、债券
13.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
A、股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变D、股价水平盘整
14.下列（）不属于证券市场的基本职能。
A、筹措资金 B、资本定价
C、资本配置 D、国有企业转制
15．针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为（）。
A、技术分析B、定量分析
C、基本分析D、宏观经济分析
16．技术分析理论认为市场过去的行为（）。
A、完全确定未来的走势B、可以作为预测未来的参考
C、对预测未来的走势无帮助D、完全无用
17．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A、对价格与所反映信息内容偏离的调整
B、对价格与价值偏离的调整
C、对市场心理平衡状态偏离的调整
D、对市场供求均衡状态偏离的调整
18．技术分析流派对待市场的态度是（）。
A、市场有时是对的，有时是错的。
B、市场永远是对的
C、市场永远是错的D、不置可否
19．一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映（）。
A、股价变化B、成交量变化
C、市场人气变化D、市场指数变化
20．以下说法正确的是（）。
A、旗形无测算功能B、旗形持续时间可长于三周
C、旗形形成之前成交量很大D、旗形被突破之后成交量很大
21.我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。
A、证券交易所 B、证券业协会
C、证监会D、证券登记结算公司
22.从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。
A、股票市场、债券市场和基金市场 B、发行市场和交易市场
C、国际市场和国内市场 D、有行市场和无形市场
23.不是影响债券利率的因素有（ ）。
A、筹资者资信 B、债券票面金额
C、筹资用途 D、借贷资金市场利率水平
24.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（）.
A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整
25.安全性最高的有价证券是（）。
A、国债B、股票C、公司债券D、企业债券
26.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
A、少B、多C、相同D、不确定
27.股票未来收益的现值是股票的（）
A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值
28.封锁式基金基金单元的业务格式是（）。
A、赎回B、证交所上市C、既可赎回，又可上市D、柜台业务
29.黄昏之星通常出现在（ ）。
A、上升趋势中 B、下降趋势中 C、橫盘整理中 D、顶部
30．在下列k线图中，收盘价大于开盘价的有（ ）。
A.光头光脚的阴线 B.带有上影线的光脚阳线
C.十字线 D.T字形k线
31．以下说法不正确的是（）。
A、价格低开高收产生阳K线B、今日价格高于前日价格必定是阳K线。
C、价格高开低收产生阴K线D、光头阳K线说明以当日最高价收盘
32．一手股票的份数是（）股。
A、100B、1000C、10000D、500
33．在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是（）。
A、10%B、5%C、3%D、15%
34．基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A、对价格与所反映信息内容偏离的调整
B、对价格与价值偏离的调整
C、对市场心理平衡状态偏离的调整
D、对市场供求均衡状态偏离的调整
35．与基本分析相比，技术分析的优点是（）。
A、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B、同市场接近，考虑问题比较直观
C、考虑问题的范围相对较窄
D、进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
36．进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。
A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动
C、历史会重演D、投资者都是理性的
37．当开盘价正好与最低价相等时出现的K线被称为（）。
A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线
38．在下列四种K线组合的典型范式中，反映空方力量强的是（）。
A、B、
C、C、
39．支撑线和压力线（）。
A、可以相互转化 B、不能相互转化
C、是否可以转化不能确定 D、是一条抛物线
30．下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。
A、成交量B、时间C、比例D、形态
41.B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为12元,如果每年每股支付现金红利8.00元,则公司股东每股收益率为（）.
A.20%B.40%C.60%D.80%
42.王先生持有某公司的可转换债券，那么，他是（）。
A.一个业主B.一个债权人
C.既是业主又是债权人D.既不是业主又不是债权人
43.某股东拥有X公司2000股股票，并经过1分为2的股票分割，在股票分割后，该股东（）。
A在公司的股票收益会相应减少B在公司的股票收益会相应增加
C有时减少有时增加D没有影响
44.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
A.10.64B.11.22C.13.15D.10.07
45.下列对国库券的说法错误的是（）.
A.国库券是最为规范的国家债券B.由财政部发行的
C.其发行目的是平衡政府财政收支D.是中长期债券.
46.债券市价随市场利率上升而下跌,这可认为是（）.
A.信用风险B.违约风险
C.流动性风险D.市场风险
47.李小姐想购买某种股票,你作为她的代理人向她建议,购买此股票风险很大,但她执意购买,那么,你应该（）.
A.根据实际情况变通少买B.代她购买
C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买任何
D．拒绝执行任何买卖指令
48.我国上海证券交易所的组织形式为（）.
A.股份有限公司B.会员制
C.有限责任公司制D.均不对.
49.股份公司的最高权力机构是（）.
董事会B.股东大会C.监事会D.公司决策层
50．当市场利率波动时，下列哪种证券的市场价格波动最大（）。
A普通股B.银行承兑汇票C短期债券D长期债券
51.某公司进行2股分为3股的股票分割，那么某个拥有2000股
该公司的股东除权后在账户上一共有（）股股票。
A．1000B.2000C.3000D.4000
52.我国深圳证券交易所的组织形式为（）.
A.股份有限公司B.会员制
C.有限责任公司制D.均不对
53.股份公司的最高权力机构是（）.
A.董事会B.股东大会C.监事会D.公司决策层.
54．B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为1.00元,如果
每年支付现金红利2.00元,则市盈率为（）.
A.20倍B.20%C.10倍D.10%
55.王先生持有某公司的可转换债券，那么，他是（）。
A.一个业主B.一个债权人
C.既是业主又是债权人D.既不是业主又不是债权人
56.如果企业盈利下降,对（）持有人造成的风险最大.
A.企业债券B.普通股票
C.优先股票D.企业商业票据
57.王小姐想购买某种债券,你作为她的代理人向她建议,购买此债券
风险很大,但她执意购买,那么,你应该（）.
A.代她购买B.根据实际情况变通少买
C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买
D.不接受她的委托.
58．某股票当年分红方案为10送2转增1派1.00元，登记日收市价为13.1元，则折合除权价为（）元。
A.10.32B.10.C.13.D.12
59．当市场利率波动时，下列哪种证券的市场价格波动最大（）。
A普通股B.银行承兑汇票C短期债券D长期债券
二、多项选择题（本大题共15题，每小题2分，共30分。
）
1.我国主要的股票价格指数有（）。
A、上证综合指数B、深圳综合指数C、上证30指数
D、深证成分股指数E、恒生指数
2.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
A、证券公司B、政策性银行C、共同基金D、企业E、事业单位
3.普通股票股东享有的权利主要是（）。
A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者D、其他权利
4.证券市场监管的对象包括（）。
A、证券发行人B、个人投资者C、机构投资者D、证券中介机构
5.每股股票所代表的现实资产的代价，可称呼（）。
A、内涵代价B、账面代价C、股票净值D、每股净资产
6.按计息方式分类，债券可以分为（）。
A、单利债券B、复利债券C、特种债券D、贴现债券E、累进利率债券
7．RSI的应用法则包括（）。
A、根据RSI的取值大小判断行情
B、两条或多条RSI曲线的联合使用
C、从RSI的曲线形状判断行情
D、从RSI股价的背离方面判断行情
8．技术分析的理论基础是基于下列市场假设（）。
A、价格沿趋势移动B、经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C、市场行动涵盖一切D、历史会重演
9．在下列关于趋势线的陈述中，正确的陈述有（）。
A、趋势线时被用来判断股票价格运动方向的切线
B、下降趋势线是一种压力线
C、在上升趋势中，需将股价的三个低点建成一条直线才能得到一条上升趋势线
D、上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线
10.在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。
A、光头光脚的阴线B、带有上影线的光脚阳线
C、十字星K线图D、T字形K线图
11．目前我国在证券交易所上市的主要证券的种类有：
（）
A、A股B、B股C、投资基金D、可转换公司债券E、优先股
12．普通股票的持有者即普通股股东，在股份有限公司存续期间享有的权利有：
（）A、经营参与权B、红利享有权C、认股优先权D、剩余财产分配权
13．债券按不同的标准、从不同的角度可以分为许多种，从发行主体的角度可以分为：
（）
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、抵押债券
14．根据我国目前有关证券法律法规的规定，可以在证券交易所以外的市场即场外市场进行交易的证券有：
（）
A、普通股股票B、国债券C、封闭式基金D、开放式基金
E、可转换公司债券
15．在下列影响证券价格变动的因素中，可能会促使价格上涨的即"利多"因素有：
（）
A、利率下调B、利率上调C、中央银行买进债券D、中央银行卖出债券
E、降低法定存款准备率
16.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
A、最基本、最重要的股票 B、标准的股票
C、收益最高的股票 D、风险最大的股票
17.债与股票的区别表现在（）。
A、权利 B、目的 C、期限 D、收益 E、风险
18.基本分析的内容主要包括（）。
A、宏观经济分析B、行业分析C、公司分析D、区域分析
19．在关于波浪理论的描述中，下列正确的有（）。
A、一个完整的周期通常由8个子浪形成
B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
D、波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
20．如果股市处于（）阶段，则宜做空头。
A、价涨量稳B、价稳量缩C、价跌量缩D、价涨量缩
21．三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形态包括（）。
A、对称三角形B、等边三角形
C、上升三角形D、下降三角形
22．以下论述中关于圆弧顶（底）成交量变化方面正确的论述有（）。
A、成交量是两头多，中间少B、成交量是两头少，中间多
C、在突破后的一段，一般不放量D、在突破后的一段，一般会放量
23．通常，当上升行情开始调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有（）。
A、1.191B、0.191C、0.809D、0.418
24．在有上下影线的阳线出现时，如果（）则多方优势越大。
A、上影线越短B、上影线越长
C、实体越长D、下影线长于上影线
25．技术分析的要素有（）。
A、价B、量C、时D、空
26．目前我国在证券交易所上市的主要证券的种类有：
（）
A、A股B、B股C、投资基金D、可转换公司债券E、优先股
27．普通股票的持有者即普通股股东，在股份有限公司存续期间享有的权利有：
（）
A、经营参与权B、红利享有权C、认股优先权D、剩余财产分配权
28．债券按不同的标准、从不同的角度可以分为许多种，从发行主体的角度可以分为：
（）
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、抵押债券
29．根据我国目前有关证券法律法规的规定，可以在证券交易所以外的市场即场外市场进行交易的证券有：
（）
A、普通股股票B、国债券C、封闭式基金D、开放式基金
E、可转换公司债券
30．在下列影响证券价格变动的因素中，可能会促使价格上涨的即"利多"因素有：
（）
A、利率下调B、利率上调C、中央银行买进债券D、中央银行卖出债券
E、降低法定存款准备率
31.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
A.证券公司 B.政策性银行
C.共同基金 D.企业 E.事业单位
32.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.城市债券 B.金融债券
C.农村债券 D.公司债券 E.政府债券
33.国际债券的种类有（）
A.全球债券 B.本国债券
C.美国债券 D.外国债券 E.欧洲债券
34.普通股票股东享有的权利主要是（）
A.公司重大决策的参与权 B.盈余分配权
C.剩余资产分配权 D.选择管理者 E.优先领取固定股息
35.某周股市市场指数为阴线其K线图如左：
则
Ａ.周一开盘时为669点
Ｂ.周五收盘时为669点
Ｃ.本周最高点相对收盘点多16点
Ｄ.本周指数的振荡幅度为20
Ｅ.本周最低点相对开盘点少12点
36.股价趋势从其运动方向看，可分为（）。
A.长期趋势 B.上涨趋势
C.水平趋势 D.下跌趋势 E.短期趋势
37.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（）等形态。
A.矩形 B.旗形
C.菱形 D.楔形 E.头肩型
38.股息的形式大致可分为（）。
A.现金股息 B.股票股息
C.财产股息 D.负债股息 E.建业股息
39．证券投资的宏观经济分析主要包括（）。
A．宏观经济运行分析 B．宏观经济政策分析
C．经济指标分析 D．行业和公司分析 E．投资者分析
40．技术分析的假设包括（）。
A．价格沿趋势移动 B．市场行为最基本的表现是成交价和成交量
C．历史会重演 D．市场行为包涵一切信息 E．市场没有摩擦
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