菲迪克FIDIC标准体系学习研究应用.docx

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菲迪克FIDIC标准体系学习研究应用

第一期

菲迪克（FIDIC）体系学习研究

参考资料

唐延斌

12月29日

1、菲迪克（FIDIC）定义、起源、目标、发展、现实状况

（1）定义

FIDIC是“国际咨询工程师联合会”（FédérationInternationaleDesIngénieursConseils）法文缩写。

汉字音译为“菲迪克”；其英文名称是InternationalFederationofConsultingEngineers；指国际咨询工程师联合会这一独立国际组织。

我们通常所说FIDIC条款，就是指FIDIC施工协议条件。

条款经过业主和承包商签定承包协议作为基础，以独立、公正第三方（施工监理）为关键，从而形成业主、监理、承包商三者之间相互联络、相互制约、相互监督协议管理模式。

FIDIC条款即使不是法律，也不是法规，不过全世界公认一个国际通例。

（2）起源

于19由欧洲（法国、比利时）3国独立咨询工程师协会在比利时根特成立。

1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于第二年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议，通常历史学家将这次会议描述成现代国际咨询工程师联合会诞生。

1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC以后打破了地域划分，成为了一个真正国际组织。

现在本部在瑞士洛桑。

1996年，中国加入。

FIDIC是国际上最有权威被世界银行认可咨询工程师组织。

（3）目标

“国际咨询工程师联合会”是共同促进组员协会行业利益，代表着全世界大多数私营咨询工程师。

和向组员协会传输她们感爱好信息。

在创建之初，FIDIC组织最关键职业道德准则之一就是咨询工程师行为必需独立于承包商、制造商和供给商之外，她必需以独立身份向委托人提供工程咨询服务，为委托人利益尽责，并仅以此取得酬劳。

FIDIC举行各类研讨会、会议及其它活动，目标在于实现其行业目标：

坚持高水平道德和职业标准；交流见解和信息；讨论组员协会和国际金融机构代表共同关心问题；和促进发展中国家工程咨询业发展。

FIDIC出版物包含：

各类会议和研讨会论文集，为咨询工程师、项目业主和国际发展机构提供信息，资格预审标准格式，协议文件和用户和咨询单位协议书。

它们能够从设在瑞士FIDIC秘书处得到。

（4）发展

FIDIC协议条件第1版于1957年、第2版于1963年、第3版于1977年、1988年及1992年做了两次修改，习惯对1988年版称为第4版。

1999年国际工程师联合会依据多年来在实践中取得经验和教授、学者提议和意见，在继承前四版优点基础上进行重新编写（即新编FIDC协议条件）。

（5）现实状况

现在FIDIC组织在全球范围内已经拥有67个组员协会，代表了约400，000位独立从事咨询工作工程师。

独立性是该组织特点之一。

分属于四个地域性组织，即ASPAC—亚洲及太平洋地域组员协会，CEDIC—欧共体组员协会，CAMA—非洲组员协会集团，RINORD—北欧组员协会集团，FIDIC总部现设在瑞士洛桑。

2、菲迪克（FIDIC）体系内容、适用范围

（1）新红皮书：

《施工协议条件》（替换《土木工程施工协议条件》）

1999年第1版。

适用范围：

《施工协议条件》（ConditionsofContractforConstruction），简称“新红皮书”。

该文件推荐用于有雇主或其代表——工程师设计建筑或工程项目，关键用于单价协议。

在这种协议形式下，通常由工程师负责监理，由承包商根据雇主提供设计施工，但也能够包含由承包商设计土木、机械、电气和构筑物一些部分。

（2）新黄皮书：

《生产设备和设计施工工程协议条件》（替换《电气和机械工程协议条件》）

1999年第1版。

适用范围：

《生产设备和设计——施工协议条件》（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build），简称“新黄皮书”。

该文件推荐用于电气和（或）机械设备供货和建筑或工程设计和施工，通常采取总价协议。

由承包商根据雇主要求，设计和提供生产设备和（或）其它工程，能够包含土木、机械、电气和建筑物任何组合，进行工程总承包。

但也能够对部分工程采取单价协议。

（3）银皮书：

《设计采购施工（EPC）交钥匙工程协议条件》替换《设计——建造和交钥匙工程协议条件》（1995年版）（桔皮书）

1999年第1版。

适用范围：

《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程协议条件》（ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects），简称“银皮书”该文件可适适用于以交钥匙方法提供工厂或类似设施加工或动力设备、基础设施项目或其它类型开发项目，采取总价协议。

这种协议条件下，项目标最终价格和要求工期含有更大程度确实定性；由承包商负担项目实施全部责任，雇主极少介入。

即由承包商进行全部设计、采购和施工，最终提供一个设施配置完整、能够投产运行项目。

（4）绿皮书：

《简明协议格式》

1999年第1版。

适用范围：

《简明协议格式》（ShortFormofContract），简称“绿皮书”。

该文件适适用于投资金额较小建筑或工程项目。

依据工程类型和具体情况，这种协议格式也可用于投资金额较大工程，尤其是较简单、或反复性、或工期短工程。

在此协议格式下，通常全部由承包商根据雇主或其代表——工程师提供设计实施工程，但对于部分或完全由承包商设计土木、机械、电气和（或）构筑物工程，此协议也一样适用。

上述四本书，即新红皮书《施工协议条件》、新黄皮书《生产设备和设计施工工程协议条件》、银皮书《设计采购施工（EPC）交钥匙工程协议条件》、绿皮书《简明协议格式》四种新版FIDIC协议条件，，中国工程咨询协会FIDIC文件编译委员会经FIDIC授权将新版协议条件译成汉字本。

（5）《招标程序》

（6）《菲迪克（FIDIC）协议指南》

（7）多边开发银行统一版《施工协议条件》（）

FIDIC和世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒比开发银行、北欧开发基金等国际金融机构共同工作，对FIDIC《施工协议条件》（1999年第一版）进行了修改补充，编制了这本用于多边开发银行提供贷款项目标协议条件——多边开发银行统一版《施工协议条件》（）。

这本协议条件，不仅便于多边开发银行及其借款人使用FIDIC协议条件，也便于参与多边开发银行贷款项目标其它各方,如工程咨询机构、承包商等使用。

多边开发银行统一版《施工协议条件》，在通用条件中加入了以往多边开发银行在专用条件中使用标准措辞，降低了以往在专用条件增补和修改数量，提升了用户工作效率，降低了不确定性和发生争端可能性。

该协议条件和FIDIC其它协议条件格式一样，包含通用条件、专用条件和多种担保、确保、保函和争端委员会协议书标准文本,方便用户了解和使用。

（8）白皮书：

《工程咨询服务协议书标准格式》（替换《业主／咨询工程师标准服务协议书》）和《白皮书指南》

1990年，编制完善，可用于投资前研究、可行性研究、设计及施工管理、项目管理，这种协议书及协议条件一样适适用于中国协议。

该书简称“白皮书”。

（9）协议书范本

FIDIC出版协议书是也一个协议格式，通常适适用于应用功效比较单一、条款比较简单协议。

现在常见协议书范本有：

1）用户/咨询工程师（单位）服务协议书范本（1998年第三版）（白皮书）；1999年《工程咨询服务协议书标准格式》。

2）用户/咨询工程师（单位）服务协议书；

3）代表性协议范本（新）；

4）EIC施工-运行-转让/公共民营合作制项目白皮书；

5）联营（联合）协议书；

6）咨询分包协议书。

其中，《用户/咨询工程师（单位）服务协议书范本》（白皮书第三版），用于建设项目业主同咨询工程师签署服务协议书时参考使用。

文本适适用于由咨询工程师提供项目标投资机会研究、可行性研究、工程设计、招标评标、协议管理、生产准备和运行等包含建设全过程多种咨询服务内容。

在该协议书中，对用户和工程咨询单位职责、义务、风险分担和保险等方面在条款内容上做了愈加明确要求，增加了反腐败条款和友好处理争端等条款，愈加好地适应了目前工程市场需要。

这对加强工程咨询市场规范化，提升工程咨询质量，进而提升项目决议和管理水平有较大帮助。

工作指南

FIDIC为了帮助项目参与各方正确了解和使用协议条件和协议书涵义、帮助咨询工程师提升道德和业务素质，提升执业水平，对应地编写了一系列工作指南。

FIDIC前后出版工作指南达几十种，如：

1）FIDIC协议指南（第1版）；

2）用户/咨询工程师（单位）服务协议书（白皮书）指南（第2版）；

3）咨询工程师和环境行动指南；

4）咨询分包协议书和联营（联合）协议书应用指南；

5）工程咨询业质量管理指南；

6）工程咨询业ISO9001:

9004标准解释和应用指南；

7）咨询企业商务指南；

8）依据质量选择咨询服务和咨询教授工作结果评价指南；

9）FIDIC相关提供运行、维护和培训（MT）服务指南；

10）FIDIC生产设备协议EIC承包商指南；

11）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程协议EIC承包商指南；

12）红皮书指南；

13）业务实践指南系列；

14）业务实践手册指南；

15）工程咨询业实力建设指南；

16）选聘咨询工程师（单位）指南；

17）施工质量——行动指南；

18）质量管理指南；

19）ISO9001:

质量管理指南解读；

20）业务廉洁管理指南；

21）职业赔偿和项目风险保险：

用户指南；

22）联合国环境署—国际商会—FIDIC环境管理体系认证指南；

23）项目可连续管理指南。

等等。

这里关键简明介绍其中两本指南，这两本指南已在中国翻译出版。

★新版《FIDIC协议指南》（第1版）

该协议指南是FIDIC针对其三本新版协议条件（1999年第1版），于编写权威性应用指南。

FIDIC三本新版协议条件，即《施工协议条件》、《生产设备和设计——施工协议条件》和《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程协议条件》。

为了帮助相关人员愈加好地学习应用这套新版协议条件，《FIDIC协议指南》将三种协议条件特点进行了对比；对编写中思绪和部分条款做了说明；对怎样选择适合协议格式、怎样编写协议专用条件及附件等提供了指导意见。

这对于加深了解和合理使用这些协议条件含有指导意义。

★《用户/咨询工程师（单位）协议书（白皮书）指南》（第2版）

该指南是FIDIC在原白皮书《应用指南》（1991年）基础上，针对1998年FIDIC《用户/咨询工程师服务协议书范本》（白皮书）第3版重新修订《应用指南》。

全书共分为8章。

第1章引言。

介绍了“白皮书”编写背景和指导标准。

第2章对“白皮书”中工程咨询服务协议书通用条件及专用条件44条要求做了具体说明；对需要在专用条件中对通用条件做补充调整，给出了范例条款。

第3章是对“白皮书”附加讨论，针对不一样委托服务方法，对相关条款尤其是双方责任划分和保险等问题做了深入说明，对需要补充专用条款相关要求，全部给出了范例条款，包含可能需要增加第45—50条附加条款范例。

第4章介绍作为服务协议书附录A服务范围。

提出了咨询工程师可提供咨询服务包含：

投资前、具体计划、设计、采购、实施和运行6个阶段各类咨询；给出了每一阶段咨询工程师能够提供服务，及协议书中应明确标准。

并在附件1和附件2种，对土木和环境工程咨询工程师可提供服务分别开列了具体清单。

第5章是介绍作为协议书附录B，“需要用户提供人员、设备、设施和其它服务”。

第6章对怎样计算和支付酬劳作了具体说明，并给出对应范例条款。

第7章是编写委托服务范围（TOR）、提议书和协议书注意事项。

第8章是新开列参考文件。

★工作程序和准则及工作手册

FIDIC编制文件中，有很多相关咨询业务指导性文件，关键有工作程序和准则和工作手册等，这些文件对于规范工程市场活动，指导咨询工程师工作实践、提升服务质量全部相关键借鉴和参考价值。

☆工作程序和准则

FIDIC依据咨询业务实践需要，编制和出版了部分关键工作程序和准则以指导工作，其中包含：

1）FIDIC招标程序；

2）咨询教授在运行、维护和培训中作用─运行、维护和培训；

3）编制项目成本估算准则及工作纲领；

4）依据质量选择咨询服务；

5）推荐常规——使在处理建设上争端中作为教授设计专业人员用；

6）职业责任保险入门；

7）建设、保险和法律；

8）国外施工工程英文标准函；

9）大型土木工程项目保险；

10）承包商资格预审标准格式。

☆工作手册

FIDIC工作手册能够作为咨询工程师培训资料，对于提升她们职业道德和业务素质起着有益作用。

下面列出是部分常见工作手册。

1）风险管理手册

2）环境管理体系培训大全

3）业务廉洁管理体系培训手册

4）业务实践手册

5）质量管理体系培训材料等

3、菲迪克（FIDIC）应用

（1）在中国，凡亚行贷款项目，全文采取FIDIC“红皮书”。

凡世行贷款项目，在实施世行相关协议标准基础上，实施中国财政部在世行同意和指导下编制相关协议条件。

FIDIC条款在中国建设上使用，始于八十年代中期世行贷款项目。

因为含有条款严密、很强系统性和可操作性、工程建设各方（业主、监理工程师、承包商）风险责任明确、权利义务公平特点，逐步为中国所接收使用。

在使用过程中，依据中国具体情况不停加以调整（尤其是在监理工程师职权上），极大地促进了建设管理模式改革。

对中国建设体制产生影响和冲击，最经典表现就是《建设工程施工协议》1999建设部示范文本，抛弃了多年来延用模式，变为和FIDIC框架一致通用条款和专用条款。

　★存在问题

　　因为这种种原因，FIDIC协议文本现在在中国大陆适用过程中，还是存在不少问题。

现在内地工程项目中采取大多是香港版FIDIC条款，因为FIDIC条款本身特征，如受英美法律传统影响、“工程师”作用、工程量清单使用等等，和中国现有法律机制存在一定差异，加上内地项目使用FIDIC条款仍处于深度探索阶段，期间出现部分问题、障碍也在所难免。

　　☆1、FIDIC制订了工程招标投标程序，这些内容并不针对特定法律制度，含有显著自由经济色彩，极少包含政府干预工程。

不过，中国情况显然特殊，政府干预工程建设招标投标行为普遍被认为是有意和必需。

比较二者差异，对内地项目使用FIDIC协议可能是有益，对在华从事服务境外工程咨询企业尤为必需。

　　☆2、FIDIC协议强调“工程师”作用，提倡对“工程师”进行充足授权，让其“独立公正地”工作。

现在，建设单位对作为“工程师”第三方－工程咨询/监理方信任不够充足，对“工程师”往往授权不足，多方制肘，这使得FIDIC协议条款特色难以发挥。

另外，在脱胎于FIDIC协议机制中国建设监理制度下，中国监理工程师难以发挥FIDIC条件下“工程师”作用。

　　☆3、采取工程量清单进行计价和结算，是FIDIC协议另一重大特色，现在中国工程项目采取工程量清单法律障碍已不存在，但技术和管理方面障碍则十分凸显。

　　☆4、FIDIC协议下风险分担及保险安排有其特点，相对来说也比较公平，在中国公众保险意识相对淡薄，保险市场尚不发达情况下，建设单位往往不合适地限制自己风险，并将相关风险强加给承包商。

　　☆5、在FIDIC协议下，工程担保是很关键，包含投标保函、履约保函、取舍款保函、工程保留金保函、免税进口材料物资及税收保函、工程款支付保函，内地工程项目较常包含是投标保函、履约保函。

在工程担保上，现在问题比较突出是担保不平衡。

从长远角度看，这种不平衡将妨碍建设市场健康发展。

　　☆6、在FIDIC条款下，承包商工程款受偿比较有保障，我们问题在于，建设单位常常将FIDIC协议条款通用条件相关工程款支付安排悉数推翻，代之以极具中国特色拖欠工程款相关内容。

现在，高达数千万元巨额工程拖欠款已成为施工企业和政府主管部门一大心病。

　　☆7、新版FIDIC协议中不可抗力条款和中国法律中相关不可抗力要求基础上不存在冲突。

因为中国法律中相关不可抗力要求比较笼统，为在中国适用FIDIC协议当事人自行约定留下了充足空间。

尽管FIDIC协议通用条件中不可抗力条款约定较为明确，但在中国适用时仍然有必需作合适修改。

在不违反中国法律情况下，中国企业在采取FIDIC施工协议条件时，能够在协议通用条件第19条基础上愈加具体、明确地约定不可抗力条款。

（2）在世界各地，凡世行、亚行、非行贷款工程项目和部分国家和地域工程招标文件中，大部分全文采取FIDIC协议条件。

（3）国际金融组织贷款和部分国际项目直接采取。

（4）其它方面应用

☆1协议管理中对比分析使用

很多国家在学习、借鉴FIDIC协议条件基础上，编制了一系列适合本国国情标准协议条件。

这些协议条件项目和内容和FIDIC协议条件大同小异。

关键差异表现在处理问题程序要求上和风险分担要求上。

FIDIC协议条件各项程序是相当严谨，处理业主和承包商风险、权利及义务也比较公正。

所以，业主、咨询工程师、承包商通常全部会将FIDIC协议条件作为一把尺子、和工作中碰到其它协议条件相对比，进行协议分析和风险研究，制订对应协议管理方法，预防协议管理上出现漏洞。

☆2在协议谈判中使用

FIDIC协议条件国际性、通用性和权威性使协议双方在谈判中能够以“国际通例”为理由要求对方对其协议条款不合理、不完善之处作出修改或补充，以维护双方正当权益。

这种方法在国际工程项目协议谈判中普遍使用。

☆3部分选择使用

即使不全文采取FIDIC协议条件，在编制招标文件、分包协议条件时，仍能够部分选择其中一些条款、一些要求、一些程序甚至一些思绪，使所编制文件更完善、更严谨。

在项目实施过程中，也能够借鉴FIDIC协议条件思绪和程序来处理和处理相关问题。

需要说明是，FIDIC在编制各类协议条件同时，还编制了对应“应用指南”。

在“应用指南”中，除了介绍招标程序、协议各方及工程师职责外，还对协议每一条款进行了具体解释和说明，这对使用者是很有帮助。

另外，每份协议条件前面均列有相关措词定义和释义。

这些定义和释义很关键，它们不仅适合于协议条件，也适合于其全部协议文件。

系统地、认真地学习和掌握FIDIC协议条件是每一位工程管理人员掌握现代化项目管理、协议管理理论和方法，提升管理水平基础要求，也是中国工程项目管理和国际接轨基础条件。

现在，中国岩土工程行业面临着很多机遇和挑战。

不少施工单位参与了很多大型工程项目标建设，对FIDIC协议条件及管理模式有了一定体会和认识。

深入加强这方面学习，关注和立即获取这方面信息，对提升管理水平是十分有益。

4、菲迪克（FIDIC）体系借鉴

菲迪克（FIDIC）关键优点有：

①在编排格式上统一化。

新版中通用条件部分均分为20条，条款标题以至部分条款内容能一致全部尽可能一致。

②四种新版协议条件使用范围大大拓宽，适用项目种类愈加广泛。

③和老版本相比较新版条款内容作了较大改善和补充。

④在编写思想上也有了新改变。

新版本尽可能地在通用条件中做出全方面而细致要求，便于用户在专用条件中自行修改编写。

⑤新版本对业主、承包商双方职责、业务和工程师职权全部作了更为严格而明确要求，提出了更高要求。

⑥新版协议条件在语言上比以前老版本简明，句子结构也相对简单清楚，因比老版本更易懂、易读。

⑦国际性、通用性和权威性

 FIDIC编制多种协议条件是在总结各方面经验教训基础上制订，且不停修改完善。

如：

FIDIC“土木工程施工协议条件”第1版制订于1957年、63年第2版、77年第3版、87年第4版，88年、92年修订第4版，96年、99年增补第4版。

⑧公正合理、职责分明

FIDIC协议条件各项要求具体表现了业主、承包商义务、职责、权利，和咨询工程师职责和权限。

菲迪克（FIDIC）体系（FIDIC条款）是各类协议条件范本。

对我们协议管理、风险管理、范围管理、投资管理、廉洁管理等方面均含有借鉴意义。

同时,对应用菲迪克（FIDIC）条款项目，做好思想准备、理论准备、技术准备。

5、需深入做工作

（1）将各类FIDIC协议条件和协议范本网上下载或购置

（2）研究学习

（3）借鉴编制对应文件

（4）实践应用