工程档案与组卷.docx
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工程档案与组卷
工程档案与组卷-什么是基本建设项目档案？
工程档案与组卷
115、什么是基本建设项目档案?
答：
在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的、应当归档保存的文件。
包括基本建设项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（使用）等工作活动中形成文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文件材料。
116、建设项目档案管理原则是什么?
答：
按照统一领导，统一管理的原则，管理好基本建设项目的档案，确保档案的完整、准确、安全和利用。
117、工程档案与工程建设同步管理的具体要求有哪些?
答：
（1）工程一立项就要提出档案管理和归档要求，并列入有关人员的岗位职责;
（2）各参建单位必须明确分管档案工作的领导;
（3）建立与工程相适应的档案机构、档案人员;
（4）制定档案管理制度、做到统一领导;
（5）施工过程中，要保证档案安全保管的设施、设备达到六防（防火、防光、防高温及高湿、防尘、防有害气体等）条件;
（6）档案部门（人员）要加强提供利用档案的手段、便于利用。
118、工程资料收集工作的原则是什么?
答：
凡办理完毕并能反映与生产、建设、科研、技术、经营管理等有关重要职能活动，对今后各项工作和延续本企业、本单位历史发展具有查考和凭证价值的科技文件材料（纸质及其他载体的），均需进行收集。
而事务性、临时性等无查考利用价值的则不需进行收集。
119、工程资料的归档范围是什么?
答：
为了避免将具有保存价值的文件材料漏掉散失，同时防止“有文必档”等现象，需在遵循界定科技文件材料收集范围原则的基础上，根据国家及电力行业有关规定和结合电力专业特点（《国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表》）及《电力企业档案分类表（6-9大类）》），首先做好对已形成、积累的科技文件材料的鉴别和筛选工作，确定归档范围和划分其保管期限，以保证收集归档的文件材料的齐全、完整和保存年限的准确性。
以建设项目全过程形成的科技文件材料为例，按工程阶段进行划分，归档范围主要包括（纸质及其他载体的）：
工程前期项目管理文件、设计基础文件、设计文件、施工技术文件、监理文件、设备文件、科研项目文件、涉外文件、生产技术准备和试生产文件、财务、竣工验收文件等。
120、什么是工程档案的整理工作?
答：
整理工作是按照遵循科技文件材料的形成规律、保持卷内文件的相互联系和便于保管、利用的原则，对档案实体进行分类、组卷、排列、编号和基本编目使之有序化的过程。
121、如何进行工程档案的移交?
答：
档案经审查验收合格后，按归档要求，向档案部门移交。
档案移交需做以下工作：
编制档案移交清册（亦可用案卷目录作为移交目录或重新编制移交清册）一式两份。
一份由立卷单位留存，一份随档案移交给档案部门留存。
交接手续完备，立卷单位与接收档案部门于清册上签字、盖章。
最后完成档案交接工作。
122、工程档案整理工作由谁承担?
“整理”包括哪些工作环节?
答：
归档文件整理工作由文件形成单位承担。
归档文件整理工作环节包括分类、组卷、排列、编号和基本编目。
123、建设项目文件归档审查由哪“三方”审查?
答：
“三方”指竣工文件的编制单位、监理单位、建设单位。
124、建设项目文件归档审查哪些内容?
答：
（1）归档文件的齐全、完整、准确情况（含竣工图的编制情况）;
（2）归档案卷质量情况（文件材料字迹及载体和整理质量）。
125、工程竣工档案编制的质量要求是什么?
答：
工程竣工档案必须真实地反映工程竣工后的实际情况，具有永久和长期保存价值的文件材料必须完整、准确、系统，各种程序责任者的签章手续必须齐全。
工程竣工档案必须使用原件;如有特殊原因不能使用原件的，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件存放处。
工程资料的签字必须使用档案规定用笔。
工程资料应采用打印的形式并手工签字。
工程档案的编制和填写必须适应档案缩微管理和计算机输入的要求，凡采用施工蓝图改绘竣工图的，必须使用新蓝图并反差明显，修改后的竣工图必须图面整洁，文字材料字迹工整、清楚。
工程档案的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。
工程竣工档案的照片（含底片）及声像档案，要求图象清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。
126、工程资料的载体形式有哪些?
答：
工程档案可采用以下三种载体形式：
纸式载体、缩微品载体和光盘载体。
（1）纸式载体和光盘载体的工程资料应在过程中形成，并进行收集和整理，包括工程音像资料;
（2）缩微品载体的工程档案;
（3）光盘载体的电子工程档案。
①纸质载体的工程档案经有关部门验收合格后，进行电子工程档案的核查，核查无误后，进行电子工程档案的光盘刻制。
②电子工程档案的封套、格式必须按有关要求进行标注。
127、工程资料组卷的质量要求是什么?
答：
（1）组卷前要详细检查基建资料、监理资料、施工资料和设计资料，按要求收集齐全、完整。
（2）编制的竣工图图面整洁、线条字迹清楚，修改符合技术要求，图纸反差良好，能满足缩微和计算机扫描的要求。
（3）达不到质量要求的文字材料和图纸一律重做。
128、工程资料组卷的基本原则是什么?
答：
（1）建设项目按单位工程组卷;
（2）工程资料应按基建文件、监理资料、施工资料和竣工图分别进行组卷，施工资料、竣工图还应按专业分别组卷，以便于保管和利用;
（3）工程资料应根据工程资料的分类进行组卷;
（4）卷内资料排列顺序要依据卷内的资料构成而成，一般顺序为：
封面、目录、文件部分、备考表、封底。
组成的案卷力求美观、整齐;
（5）卷内资料若有多种资料时，同类资料按日期顺序排列，不同资料之间的排列顺序应按资料的编号顺序排列。
129、工程资料案卷页号应怎样编写?
答：
（1）编写页号以独立卷为单位。
在案卷内文件材料排列顺序确定后，均以有书写内容的页面编写页号;
（2）每卷从1（阿拉伯数字）开始用打号机或钢笔依次逐张标注页号，采用黑色、蓝色油墨或墨水。
案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号;
（3）工程资料页号编写位置：
单面书写的文字材料页号编在右下角，双面书写的文字材料页号正面编写在右下角，背面编写在左下角;
（4）竣工图纸折叠后无论何种形式，一律编写在右下角。
130、工程资料卷内备考表应怎样编制?
答：
（1）案卷审核备考表分为上下两栏，上栏由立卷单位填写，下栏由接受单位填写;
（2）上栏部分要标明本案卷已编号的文件材料的总张数：
指文字、图纸、照片等的张数;
（3）下栏部分要由接收单位根据案卷的完整及质量情况表明审核意见。
131、外文编制的工程档案其封面、目录、备考表应用何种语言文字书写?
答：
外文编制的工程档案其封面、目录、备考表必须用中文书写。
132、工程资料的案卷规格有何规定?
答：
卷内资料、封面、目录、备考表统一采用A4幅（297mm×210mm）尺寸，图纸分别采用A0（841mm×1189mm）、A1（594mm×841mm）、A2（420mm×594mm）、A3（297mm×420mm）、A4（297mm×210mm）幅面。
小于A4幅面的文件要用A4白纸（297mm×210mm）衬托。
133、工程资料案卷装订有何要求?
答：
（1）文字材料必须装订成册，图纸材料可以装订成册，也可以散装在卷盒内存放;
（2）装订时要剔除金属物，装订线一侧根据案卷薄厚加垫草板纸;
（3）案卷用棉线在左侧三孔装订，棉线装订结打在背面。
装订线距左侧20mm，上下两孔分别距中空80mm。
134、如何对电力工程进行分类归档?
答：
粗分类：
可先易后难，对容易判断分辨出其归档属类目的文件即可“对号入座”。
无需考虑同类目文件数量的多少或保管期限的长短。
暂时将同类目的文件放在一起，用纸条临时标记其分类号。
同时，对那些似是而非、不易归类的文件不宜急于进行分类，待下一步细分时，再做具体分析并决定其归入的类目。
细致分类：
文件材料经过大致分类后，将放在一起的同类目的文件对照《电力企业档案分类表（6-9大类）》和《国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表》来确定每份文件的保管期限和归属的三级、四级类目。
文件经过细致分类后，将同项目、同类目、同保管期限的文件放在一起，用纸条临时标记其分类号和保管期限等。
同时，将粗分尚未归类的文件，放在相近的类目和相同期限的文件中，待组卷时，再视文件数量的多少，来确定保管单位（案卷）的归属。
135、如何对工程档案进行组卷?
答：
组卷是根据科技文件的形成规律，将若干份互有关联系的文件组合在一起，便于保管和利用的过程。
因此，在确定科技文件材料归属的类目和保管期限的基础上，需将互有联系的文件材料进行组合。
组成的案卷厚度一般为10mm、20mm、30mm、40mm、50mm、60mm。
136、火电企业档案分类表中的“施工图设计材料”类目，包含哪些文件材料?
答：
施工图设计阶段形成的施工图设计说明、计算书、预算及施工图会审记录、施工设计修改联系单及批复，设计、施工单位编写的施工组织设计。
137、“电源”建设项目档案哪些应移交城建档案馆（建设单位移交）?
答：
《城市建设档案归属与流向暂行办法》（档发字[1997]20号）中明确规定应移交：
电厂总平面图、主要建筑物建筑竣工图、厂区外综合管网竣工图，竣工验收报告。
138、“电网”建设项目档案哪些应移交城建档案馆（建设单位移交）?
答：
《城市建设档案归属与流向暂行办法》（档发安[1997]20号）中明确规定应移交：
变电工程主要建筑物建筑竣工图、供电、配电线路平面图、线路地理接线图。
139、火电工程竣工档案“三同步”的原则是什么?
答：
项目开始就与建立竣工技术资料同步进行;项目进行中与竣工技术资料的积累，整编审定工作同步进行;项目交付验收，要提交一整套合格的竣工资料同步进行。
140、火电单位工程竣工档案的内容包括什么?
答：
施工管理资料：
工程概况、技术交底记录（施工组织设计交底、专项施工方案技术交底、分项工程技术交底、“四新”技术交底和设计变更技术交底）、开工报告、设计变更单文件（图纸会检记录、设计变更单、材料代用单、工程联系单或工程洽商单）、施工方案、工程质量事故报告等。
施工保证资料：
原材料、半成品、成品出厂质量证明文件（包括产品合格证、质量合格证、检验报告、试验报告、产品生产许可证等）和复检报告，实施强制性产品认证的材料和设备应提供有关证明（电气CCC认证标志等）。
施工记录资料：
施工日记、施工测量记录、专业交接记录、隐蔽工程签证记录、施工记录、安装调试记录等。
安全和功能检验资料：
屋面淋水试验、地下室防水效果检查记录、建筑物垂直度、标高、全高测量记录、幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告、建筑物沉降观测测量记录、节能保温测试记录、室内环境检测报告、给水管道通水试验记录、卫生器具满水试验记录、排水干管道通球试验记录、照明全负荷试验记录、线路、插座、开关接地检验记录等。
施工验收资料：
单位（子单位）工程竣工报告、单位（子单位）工程验收评定、单位（子单位）工程资料核查记录、单位（子单位）工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感检查记录、分部（子分部）工程验收评定、分项工程验收评定、检验批质量验收评定。
141、电力建设项目单位工程竣工档案的组卷排列顺序?
答：
封面——卷内目录——批准页——编制说明——工程概况——单位工程开工报告——施工技术交底及图纸会检记录——主要施工方案——原材料质量证明书及复试报告——施工记录及签证——质量验收及评定记录——设计变更及材料代用单——质量问题及处理记录——单位工程竣工验收签证——工程照片。
142、施工单位向电厂移交的档案一般划分几卷册?
答：
第一卷建筑工程（包括消防、建筑设备安装等）
第二卷锅炉设备安装（包括保温油漆）
第三卷汽轮发电机组安装（包括管道安装）
第四卷电气设备安装
第五卷热工仪表及控制装置安装
第六卷焊接热处理及金属监督
第七卷原材料质量证明书及复试报告
第八卷机组整套启动试运行及竣工验收
143、工程竣工档案的图文区尺寸规定是什么?
答：
竣工档案用纸统一为标准A4（210mm×297mm）幅面70克白色书写纸，白边上下左右分别为20、20、25、15mm。
144、华能集团土建、水工施工文件的排列顺序怎么规定?
答：
（1）按“开工报告批复、开工报审表及其附件、竣工报告批复、竣工申请及附件、技术交底、技术要求、图纸会审及其纪要、施工记录、施工勘测、土岩试验报告汇总表、土岩试验报告、混凝土试验报告汇总表、混凝土试验报告、原材料试验报告汇总表、原材料试验报告、基础处理、施工项目验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评、工程监理”顺序排列;
（2）原材料证书按品种、日期排列，汇总表在前;
（3）设计变更及设计变更申请单、工程联系单文件编号排列;
（4）观测记录按单位工程、文件日期排列。
145、华能集团设备管线施工文件的排列顺序怎么规定?
答：
（1）按“开工报告批复、开工报审表及其附件、竣工报告批复、竣工申请及附件、技术交底、技术要求、图纸会审及其纪要、施工组织设计、验收签证、调试记录，事故处理报告、施工项目验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评”顺序排列;
（2）焊接记录文件的排列顺序为：
焊接工程一览表;焊接材料出厂证件;焊工资格一览表;焊接施工组织设计、重大项目的施工技术措施;焊接工艺评定书;受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、焊接工程质量评定;焊接工程技术总结;
（3）试验报告文件按单位工程试验报告编号排列，汇总表在前;
（4）材料出厂证书按文件编号（日期）排列，汇总表在前;
（5）设计变更单位及设计变更申请单、工程变更单及工程变更申请单、材料代用单按编号排列。
146、华能集团电气系统设备安装调试文件的排列顺序怎么规定?
答：
（1）按“开工报告批复、开工报审表及其附件、竣工报告批复、竣工申请及附件、技术交底及其纪要、技术要求、图纸会审及其纪要、施工组织设计、原材料证书、设计变更及设计变更申请单、事故缺陷处理报告”顺序排列;
（2）电气安装记录、试验记录、质量评定;按安装记录、试验记录、四级验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评排列;
（3）电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录按文件编号排列;
（4）电气系统调试方案、报告按文件编号排列。
147、华能集团热控系统设备安装调试文件的排列顺序怎么规定?
答：
（1）按“开工报告批复、开工报审表及其附件、竣工报告批复、竣工申请及附件、技术交底、技术要求、图纸会审及其纪要、施工组织设计、原材料证书、设计变更及设计变更申请单、事故缺陷处理报告”顺序排列;
（2）热控安装记录、试验记录、质量评定：
按安装记录、试验记录、四级验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评排列;
（3）热控仪表调校记录、通道校验记录按文件编号排列;
（4）热控系统调试方案、报告按文件编号排列。
不同类别的文件用彩色隔页纸分隔。
148、华能集团对文件的“原件”是怎么规定?
答：
（1）材质证明无原件时，采购该材料的单位盖上本单位采购部门的公章可作为原件;
（2）计算机打印件加盖签发单位公章或签字人亲笔签字可作为原件;
（3）传真件有接受部门、接受人在传真件上加盖“传真接受章”，签署处理意见并签字可作为原件;
（4）表式为复印件，数据虽用合格书写材料书写不能作为原件。
149、国电集团焊接工程文件一般包括哪些内容?
答：
（1）焊接工程一览表;
（2）焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录;
（3）焊工资格复印证或证件一览表;
（4）受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告;
（5）主（再）热蒸汽系统（热、冷段）、汽轮机导汽管和主给水系统等管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告;
（6）焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施;
（7）锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体、管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告;
（8）焊接工艺质量评定;
（9）焊接工艺评定书;
（10）焊接工程技术总结。
150、竣工图内容应与哪些变更、记录等内容相符合?
答：
应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。
151、编制“标准图”、“通用图”有何要求?
答：
（1）同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明;
（2）不同建筑物、构筑物应分别编制。
152、加盖竣工图章由谁承担?
竣工图章中的内容填写要求是什么?
答：
竣工图章应由编制单位逐张加盖并签署。
竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。
153、国电集团竣工图的规定是什么?
答：
（1）设计单位根据设计修改通知单重新绘制的所有竣工图，必须按竣工图标题栏标释、签字;
（2）无设计变更的施工图作为竣工图移交前，设计单位应逐张审核，确定与现场相符后加盖竣工章，履行相关签字手续;
（3）设计单位应编制“竣工图编制总说明”（叙述竣工图编制原则并包括各专业的竣工图卷册目录）。
对每册修改图纸编制分册说明（包括修改内容、修改原因、提供修改资料单位等）;
（4）为保证现场实际发生的设计修改均能如实、完整地反映到竣工图上，施工单位应负责编制竣工草图一式两份，并负责对设计单位提交的竣工图进行校对、签证工作;
（5）热工仪表及自动控制设备经过安装调试后，应编制与现场相符的控制系统竣工图（包括控制逻辑图、控制接线图等），并加盖竣工章;
（6）竣工图电子版根据合同情况作为电子档案一同移交归档两套。
154、华能集团竣工图的规定是什么?
答：
（1）项目竣工图是项目建设最终情况的真实反映，是项目工程建成后维护、保养必不可少的凭证和依据，因此，竣工图必须准确、清楚、完整，真实反映工程竣工验收时的实际情况;
（2）竣工图必须使用经审查签字的全新施工图编制，不得使用未经审查签字、褪色、有污点的施工图编制;
（3）无设计变更的施工图，竣工图编制单位必须逐张审核，确定与现场相符后方可在原图标题栏正上方空白处或其他空白处加盖、签署“竣工图”章，盖印材料应用红色印泥;
（4）设计单位编制竣工图时，应编制“竣工图编制总说明”（叙述竣工图编制原则并包括专业的竣工图卷册目录）。
对每册修改图标，应编制分册说明（包括修改内容、修改原因、修改依据文件等）;
（5）凡四级图有修改的，又需要修改五级图或清册的，设计单位应根据建设单位要求继续修改并编制相应的竣工图;
（6）凡有一般性图纸变更，可在原图（新图）上进行修改，并标注“修改依据”章，加盖“竣工图”章;
（7）竣工图的修改部分须用碳素墨水更改，改图要工整、清晰。
若修改部分狭小，可引至空白处绘制，在修改部位旁边加盖“修改依据”章，标出“变更单”编号;凡结构形式、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。
重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”。
155、工程竣工档案“工程概况”一般包括哪些内容?
答：
（1）工程简介;
（2）工程范围;
（3）设计与设备主要特点;
（4）主要工程量;
（5）主要施工方案（包括质量控制和安全控制）;
（6）施工大事记。
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