系统数据提取管理办法.docx

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系统数据提取管理办法

XX系统数据提取管理办法

修订历史记录

发布日期

版本

修订原因

修订部门

审核人

批准人

编制部门/日期：

审核人/日期：

批准人/日期：

XXXXXX集团发布

1、目的

为规范XXX系统数据管理工作，降低数据被非法使用、泄露、丢失及破坏的风险，特制定本管理规定。

2、定义

本管理办法中数据是指XXX系统中各种业务和财务数据。

数据管理包括涉及数据修改、提取，数据处理过程中对数据真实性的保证，数据内、外部传输的工作。

3、适用范围

3.1、总部用户

本规定适用于中国XXX金融服务集团（以下简称“公司”）所有职能部门、业务单位及其业务部门（以下简称“各部门”）。

3.2、分支机构用户

中国XXX金融服务集团属下各分支机构。

4、管理职责

4.1、可提取数据范围、权限（范围由各部门提要求，权限由总裁办公室批准）

部门

可提取字段

上级审批权限

风险控制部

全部字段

负责人、财务管理部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、董事长

财务管理部

全部字段

负责人、风险控制部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、董事长

各部门

经营数据，例如：

保费、手续费、毛利等

负责人、风险控制部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、分管副总裁

分支机构

本分支机构的经营数据，例如：

保费、手续费、毛利等

负责人、机构后援服务部、风险控制部、总裁办公室、董事长办公室

4.2、职能部门管理职责

4.2.1、公司各部门、各分支机构：

填写《XXX系统数据提取申请表》描述提取数据的原因、数据范围、使用范围、知情人范围等内容，并签署《平台数据提取确认书》，由部门负责人审批后通过OA提交需求。

申请人、申请人所在部门、申请人所在分支机构以及审批人员必须对所需提取的数据负全部责任，包括且不限于不外泄、不转发、不拷贝、用途不得违反公司各规章制度，如若违反需承担一切后果。

4.2.2、机构后援服务部：

审核各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该机构提取必要性、数据使用范围、知情人范围、数据内容是否合理。

4.2.3、财务管理部：

审核各部门、各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该部门、机构提取必要性、使用范围、知情人范围、数据内容是否合理。

4.2.4、风险控制部：

审核公司各部门、各分支机构对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性、有效性、使用范围、知情人范围、数据范围。

4.2.5、总裁办公室：

审核财务部、风险控制部对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性，使用范围、知情人范围、数据内容。

4.2.6、董事长办公室：

审核财务部、风险控制部对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性，使用范围、知情人范围、数据内容。

4.2.7、信息管理部：

按照要求在XXX系统数据数据库中提取数据并发送给数据使用部门，并确保其真实性和完整性。

5、XXX系统数据流程

5.1、公司各部门提取XXX系统数据流程

序号

步骤说明

责任部门

作业表单

流程节点

1

数据使用部门填写《XXX系统数据提取申请表》,并签注《平台数据提取确认书》，由一级部门长通过OA提交申请

数据使用部门

《XXX系统数据提取申请表》、《平台数据提取确认书》

2

财务管理部审核数据使用部门提交《XXX系统数据提取申请表》，由财务管理部负责人审批后流转到风险控制部

财务管理部

《XXX系统数据提取申请表》

3

风险控制部审核由财务管理部流转来的《XXX系统数据提取申请表》，由风险控制部负责人审批后流转到总裁办公室公室或董事长办公室

风险控制部

《XXX系统数据提取申请表》

4

信息管理部确认数据提取需求申请，在XXX系统数据数据库中提取数据并发送给数据使用部门

信息部管理部

《XXX系统数据提取申请表》

5.2、风险控制部/财务管理部提取XXX系统数据流程

序号

步骤说明

责任部门

作业表单

流程节点

1

财务管理部/风险控制部填写《XXX系统数据提取申请表》,并签署《平台数据提取确认书》由部门负责人通过OA提交申请

财务管理部/风险控制部

《XXX系统数据提取申请表》、《平台数据提取确认书》

2

财务管理部/风险控制部互相审核对方的《XXX系统数据提取申请表》，同意后流转到总裁办公室或董事长办公室

财务管理部/风险控制部

《XXX系统数据提取申请表》

3

总裁办公室公室或董事长办公室审核由风险控制部/财务管理部提交的《XXX系统数据提取申请表》，由总裁办公室或董事长办公室负责人审批后流转到信息管理部

总裁办公室公室或董事长办公室

《XXX系统数据提取申请表》

4

信息管理部确认数据提取需求申请，在XXX系统数据数据库中提取数据并发送给财务管理部/风险控制部

信息管理部

《XXX系统数据提取申请表》

5.3、分支机构提取XXX系统数据流程

序号

步骤说明

责任部门

作业表单

流程节点

1

分支机构填写《XXX系统数据提取申请表》,并签注《平台数据提取确认书》，由分支机构负责人通过OA提交申请

分支机构

《XXX系统数据提取申请表》、《平台数据提取确认书》

2

后援服务部审核分支机构提交的《XXX系统数据提取申请表》，由后援中心负责人审批后流转到财务管理部

后援服务部

《XXX系统数据提取申请表》

3

财务管理部审核由后援服务部流转来的《XXX系统数据提取申请表》，由财务管理部负责人审批后流转到风险控制部

财务管理部

《XXX系统数据提取申请表》

4

风险控制部审核由财务管理部流转来的《XXX系统数据提取申请表》，由风险控制部负责人审批后流转到总裁办公室公室或董事长办公室

风险控制部

《XXX系统数据提取申请表》

5

信息管理部确认数据提取需求申请，在XXX系统数据数据库中提取数据并发送给数据使用机构

信息管理部

《XXX系统数据提取申请表》

6、附则

6.1、本规定自颁布之日起实施，若以往相关规定与本规定有冲突之处，以本规定为准。

6.2、本规定由信息管理部负责解释。

6.3、本规定为公司内部文件，未经公司批准或授权不得翻印或外部使用。

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