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叶扬《罪犯改造质量管理方法研究》

罪犯改造质量管理方法研究

叶扬

（广东省阳春监狱阳春市529615）

罪犯改造质量管理学纵贯罪犯改造始终，横贯监狱对罪犯进行狱政管理、教育改造、心理改造和劳动改造等各项活动。

罪犯改造质量是监管改造质量、教育改造质量、心理改造质量和劳动改造质量的综合体现，各学科中用于提高罪犯改造质量的理论和方法，都可以为罪犯改造质量管理所用，比如日考核记分法和教育改造目标考核方法等。

目前改造质量评估正由经验型向标准化评估方向发展。

但是，后者能否通过国家级验收者尚无定论，本书仍以探讨目前常规改造质量管理（评估）方法为主。

定性（考核）管理法

一、分类考核法

1.分类考核法是监狱根据罪犯认罪服法、狱政管理、教育改造和劳动改造等表现，对罪犯改造的表现日记载、周检查、月评比、半年小结和年终总结，形成资料积累，最终用于罪犯改造质量优劣评定。

监区每月定期对罪犯进行排类：

第一类：

积极改造罪犯；第二类：

改造表现一般罪犯；第三类：

改造表现差罪犯；第四类：

顽固危险罪犯。

2.监区每月对罪犯分类资料的长期积累，最终可用于评定罪犯改造质量高低（表5-1）。

这种方法在20世纪80年代中期以前是常用的方法，现在已被其他方法代替。

表5-1罪犯改造质量分类统计评估结果

姓名

一类%

二类%

三类%

四类%

改造质量评估结论

李××

陈××

黄××

81.08

24.39

4.35

13.51

60.98

21.74

5.41

12.20

65.21

2.43

8.70

优

良好

不及格

二、分级管理法

1.分级标准。

监狱根据罪犯的刑期、犯罪性质、投监时间、改造表现等，对罪犯设立严管级，考察级、普管级和宽管级等处遇（表5-2），在接见、通信次数、优惠办法，文体活动、相对监禁自由程度等精神生活方面和购物、伙食、邮寄物品等物质生活方面，以及生产劳动方式、减刑假释等各种奖励办法拉开档次，在罪犯改造中引进竞争机制，让罪犯在希望中改造，看到改造成绩好坏与切身利益的关系，加快改造步伐。

表5-2罪犯分级处遇

等级

自由度

工种

会见

通讯

文体

探亲

减释

严管级

严格管束

集中严管，强化管教、行为训练，严格限制活动范围

停止会见，特殊情况需特许

停止通信

严格限制

不考虑

不呈报

考察级

严格管理

不得在专项工种岗位和从事分散工种劳动

每月1次，每次不超过30分钟

每月通信

1—2次

适度限制

一般不考虑

呈报

普管级

适当限制

准许从事一定的专项工种岗位劳动

每月1—2次，每次不超过1小时

每月通信1-2次，节假日经批准可打亲情电话

适当增加

家有重大变故经批准离监探亲

优于考察级呈报

宽管级

适度放宽

准许从事专项工种或特殊岗位工种劳动

准许与亲属同餐与配偶同居，会见次数不限

通信次数不限，节假日准许与亲属打亲情电话

每月增加

家有重大变故经批准离监探亲，奖励性离监探亲，参加集体性外出参观等

优于其他级呈报

2.罪犯分级结果用于改造质量评估：

（1）优秀：

宽管级罪犯；

（2）及格：

普管级罪犯，个别表现相对较好的可以定为良好等级；（3）不及格：

严管级罪犯。

考察级罪犯需要继续观察。

定量（考核）管理法

定量考核分日考核记分考核和行为规范考核两类，前者是20世纪80年代中期以后发展起来的罪犯考核办法，考核结果最终可用于改造质量管理评估，日考核内容包括：

一、基本分

罪犯日考核记分分两个方面，八项指标（表5-3）：

1.思想改造方面50分，包括认罪服法15分、遵纪守法15分、三项学习15分和生活秩序5分。

2.劳动改造方面50分，包括完成任务20分、产品质量15分、增产节约5分和文明生产10分。

二、奖分

罪犯超额完成上述各项改造任务而获得。

三、罚分

罪犯不完成上述各项改造任务，违反监规纪律而被扣罚。

对罪犯某一时期日考核记分资料的综合分析，可以评估罪犯改造质量，以100分为基本要求（即及格）：

（1）大于110分为优秀；

（2）105—110分为良好；（3）100—105分为及格；（4）小于100分为不及格。

表5-3罪犯日考核记分分析表

项目

基本分

奖分

罚分

实得分

（月平均）

思想改造

认罪服法

遵守纪律

三项学习

生活秩序

小计

劳动改造

产量指标

质量指标

消耗指标

文明生产

小计

合计

100

四、日考核记分结果用于改造质量评估的原理

根据《犯罪与改造工程》提出的观点,犯罪心理的转化是内、外作用力推动的结果，内部是罪犯犯罪心理与守法心理两类心理的矛盾和斗争产生的积极心理需要，外部是监管、教育和劳动改造等手段所产生的推动力，当促进心理矫治质量提高的作用力大于反作用力时，心理矫治质量提高（即图5-1实线方向），心理平衡向守法心理形成方面移动；反之，则心理矫治质量下降。

根据质量互变规律建立分析模型和方法：

根据上述机制可以建立下列罪犯改造心理双重性分析式：

A=∑（C-B）÷∑B×100

=∑（X1-X2）÷∑B×100

其中：

C—反映罪犯改造心理现状指标；B—反映罪犯改造心理平衡时的指标，在罪犯日考核记分中，代表基本分，即罪犯完成基本的改造任务而得的日考核记分；X1—守法心理系统的反映指标，在罪犯日考核记分中指罪犯超额完成任务等而得的奖分；X2—犯罪心理系统的反映指标，在罪犯日考核记分中指罪犯不完成改造任务、违纪等而被扣的分。

评价方法：

（1）当A=0时，表示罪犯改造心理平衡，完成了基本的改造任务。

（2）当A＞0时，表示罪犯的改造质量提高，A值越大，提高的幅度就越大。

（3）当A＜0时，表示罪犯改造质量下降，A的绝对值越大，下降的幅度就越大，重者有脱逃等危险，要加强控制。

例如：

对某监狱30名罪犯，5个月共135天的日考核记分材料统计结果是：

每月基本分平均287分，奖分平均16.67分，罚分平均5.86分，用上式分析结果是：

A=3.84%,这30名犯人在这5个月期间改造质量总体上是提高了，心理向守法心理形成方向移动，犯罪心理受到抑制。

1990年11月6日司法部公布施行了《罪犯改造行为规范》，随后出台了罪犯改造行为量化考核计分办法，其原理与日考核记分方法大致相同，有奖分和罚分，考核结果并作为对罪犯改造表现进行评估和奖惩的依据。

《监狱服刑人员行为规范》自2004年5月1日起施行后，《罪犯改造行为规范》量化考核计分办法需要重新修订。

罪犯改造质量的改造学评估方法

罪犯改造质量的改造学评估方法是指以监管改造、教育改造和劳动改造等活动的考核方法为基础，总结出来的罪犯改造质量评估方法。

一、罪犯改造质量评估标准和方法

1.评估标准。

从三方面确定罪犯改造质量检测的内容：

（1）罪犯监管改造质量。

（2）罪犯教育改造质量。

（3）罪犯劳动改造质量。

每个因素中设四个评定等级，这是心理测试中常用的评定方法，也适用于罪犯改造质量评定。

具体内容见表5-4、表5-5、表5-6。

表5-4罪犯监管改造质量评估标准

因素

评定等级

认罪服法

承认犯罪事实，认罪悔罪；服从判决，将功赎罪；深挖犯罪根源，清算犯罪危害；明确改造目标，积极改造

承认罪实；服从判决；接受改造

认罪态度一般；基本服判，但反复性大；接受改造，但被动性大

不承认犯罪事实，无理取闹；不服判决，改造消极

遵纪守法

自觉遵守监规纪律，敢于制止和检举狱内不良行为

遵守监规纪律，无违规违纪行为

基本上遵守监规纪律，但年内有违规被扣分行为

年内受到警告以上处罚

行为规范

严格遵守《罪犯改造行为规范》，养成良好的行为习惯

遵守改造行为规范，但有时不够严格

基本上遵守改造行为规范，但年内有时违反行为规范

遵守改造行为规范较差，经常违反，屡教不改

分级处遇

定为宽管级

定为普通级

定为考察级

定为严管级

表5-5罪犯教育改造质量评估标准

因素

评定等级

思想政治教育

积极完成学习任务；考试成绩优秀；明显促进犯罪思想转化

完成学习任务；考试成绩良好；促进了犯罪思想转化

基本完成学习任务；考试成绩一般；犯罪思想转化不明显

不完成学习任务；考试不及格；有抗拒改造思想和行为

文化技术教育

积极完成学习任务；考试成绩优秀；学会一技之长或拿到文化毕业证书

完成学习任务；考试成绩良好；文化技术水平有进步

完成学习任务；考试成绩及格

不完成学习任务；考试不及格

分类教育

积极参加分类教育，有针对性改造，分类教育考试成绩优秀

较积极参加分类教育，有针对性改造，分类教育考试成绩良好

按时参加分类教育，分类教育考试及格

参加分类教育不积极，分类教育考试不及格

心理矫治

（和个别教育）

彻底破除犯罪心理和恶习；牢固确立守法心理和行为规范；心理健康；个性优良

破除犯罪心理和恶习；确立守法心理和行为规范；心理健康；个性稳定

基本破除犯罪心理结构；基本确立守法心理和行为规范；心理基本健康；个性基本稳定

犯罪心理和恶习未改；守法心理和行为规范未确立；心理不健康；个性偏差，不稳定

表5-6罪犯劳动改造质量评估标准

因素

评定等级

劳动任务

劳动积极，不缺勤；超额完成劳动任务

劳动积极，但有时缺勤；较好地完成劳动任务

劳动积极性一般，有时旷工；基本完成劳动任务

有抗拒劳动行为；经常不完成劳动任务

产品质量

产品全部符合质量标准；杜绝产品质量事故

产品符合质量标准；有时原材料损耗超标

产品基本符合质量标准；有时有返工返修现象

产品经常达不到质量要求；原材料的浪费损耗严重

文明生产和劳动技能习惯

严格遵守劳动纪律和操作规程，安全生产；劳动明显促进思想改造和文化技术水平的提高

遵守劳动纪律和操作规程，安全生产；劳动对思想改造和文化技术水平的提高有一定的促进作用

基本遵守劳动纪律和操作规程，但有时不够严格；劳动对思想改造和文化技术水平的提高无明显促进作用

经常违反劳动纪律和操作规程；未能发挥劳动对思想改造和文化技术水平提高的促进作用

2.评估方法：

（1）量化：

A计100（或10分）分；B计80（或8分）分；C计60（或6分）分；D计40（或4分）分。

（2）等级评定：

①计分：

A=∑大÷N，其中：

A为实得分；∑大为各项目得分之和；N为计分项目数。

②等级：

大于90分以上为优秀；70—90分为良好；60—70为及格；小于60分为不及格。

3.评估程序：

（1）罪犯在总结基础上根据评估标准（表5-4、表5-5、表5-6）进行自评（表5-7）。

（2）监区对罪犯自评结果进行核实，并在征求专管警察意见基础上，评定改造质量等级，填报审批表上报。

（3）管教部门对监区评定的罪犯改造质量结果进行审核。

（4）监狱领导对罪犯改造质量评估结果进行审批。

表5-7罪犯改造质量评估表

序号

项目

罪犯自评等级

监区评定

科室审核

监狱评定

认罪悔罪

遵纪守法

行为规范

分级处遇

思想教育

三课教育

分类教育

心理矫治

劳动任务

产品质量

文明生产和劳动技能

合计

平均分

评定等级

二、罪犯改造质量评估实践

1.基本情况。

根据上述方法，于2002年5月对某监狱529名罪犯的改造质量情况进行了检测，在监管改造质量、教育改造质量和劳动改造质量三项检测内容中，以劳动改造质量的平均分最高，平均9.29分；教育改造质量次之，平均9.16分；监管改造质量平均比较低，仅9.06分，总体平均9.17分，按百分制计为91.7分（优秀），见表5-8。

表5-8罪犯改造质量测试平均分

因素

第一监区

（N=174）

第二监区

（N=197）

第三监区

（N=158）

合计

（N=529）

监管改造

教育改造

劳动改造

合计

9.18

9.46

9.27

8.95

9.14

9.25

9.11

9.06

9.16

9.17

9.13

9.06

9.16

9.29

9.17

注：

N人数。

2.不同年龄罪犯改造质量比较。

将罪犯分成4组进行比较，结果以30岁以下组平均分最高，9.17分（满分为10分）；31—40岁的次之，9.14分；41—50岁的平均9.01分，继续呈下降趋势；51—60岁的平均分最低，仅8.78分（表5-9），本调查中年龄与改造质量成反比，在工作实践中需要注重老年犯的改造质量管理，不要过多地把注意力集中到青年犯人身上。

表5-9不同年龄罪犯改造质量平均分

项目

人数

监管改

造质量

教育改

造质量

劳动改

造质量

平均

比较

（%）

30岁以下

第一监区第二监区第三监区小计

191

9.16

9.03

9.13

9.10

9.02

9.37

9.14

9.35

9.12

9.35

9.26

9.20

9.06

9.28

9.17

100.44

31—40岁

第一监区第二监区第三监区小计

138

9.03

8.92

9.11

9.00

9.11

9.18

9.05

9.12

9.47

9.18

9.22

9.29

9.20

9.09

9.12

9.14

100.11

41—50岁

第一监区第二监区第三监区小计

9.00

9.41

8.33

8.94

9.00

9.85

8.00

8.99

9.33

9.85

8.00

9.11

9.70

8.11

9.01

98.69

51—60岁

第一监区第二监区第三监区小计

9.55

8.66

8.33

8.81

9.22

9.16

8.00

8.78

9.44

9.67

8.00

8.85

9.41

9.17

8.11

8.78

96.17

合计

374

9.04

9.11

9.24

9.13

100

注：

以平均分9.13分为100%进行比较。

3.不同文化程度罪犯改造质量比较。

文化程度越高的罪犯改造质量也越高。

文盲半文盲组罪犯平均仅9.06分，小学组的9.14分，比前一组高；初中组的也是9.14分；高中、中专组则高达9.41分；大专以上组的则更高，平均9.53分，见表5-10。

对罪犯进行文化技术教育，是提高罪犯心理矫治效果的重要途径。

表5-10不同文化程度罪犯改造质量平均分

文化

人数

监管改

造质量

教育改

造质量

劳动改

造质量

平均

比较

（%）

文盲

半文盲

第一监区

第二监区

第三监区

小计

9.58

8.92

8.59

8.99

9.92

8.92

8.82

9.13

9.58

9.17

8.44

9.07

9.69

9.00

8.61

9.06

98.80

小学毕业

第一监区

第二监区

第三监区

小计

220

9.18

8.84

9.12

9.04

9.15

9.07

9.14

9.12

9.41

9.21

9.25

9.29

9.25

9.04

9.17

9.14

99.67

初中毕业

第一监区

第二监区

第三监区

小计

215

9.09

8.98

9.11

9.06

9.07

9.16

9.14

9.12

9.40

9.21

9.09

9.23

9.19

9.11

9.12

9.14

99.67

高中、中专毕业

第一监区

第二监区

第三监区

小计

9.33

9.48

8.93

9.22

9.33

9.64

9.33

9.41

9.70

9.69

9.40

9.58

9.46

9.61

9.22

9.41

102.62

大专毕业以上

第一监区

第二监区

第三监区

小计

9.33

8.89

8.67

8.92

10.00

9.55

10.00

9.83

10.00

9.78

9.83

9.78

9.41

9.48

9.53

103.93

合计

529

9.06

9.16

9.29

9.17

100

注：

以平均分9.17分为100﹪进行比较。

4.不同刑期罪犯改造质量比较。

原判刑期3年以下罪犯平均9.01分，3.1—6年的9.13分，6.1—9年的9.23分，9.1—13年的则高达9.33分（表5-11）。

可见罪犯的改造质量是在罪犯服刑过程中形成的，从总体看服刑时间长的罪犯比短的改造质量高。

在工作中要采取有效措施，不断提高短刑犯的改造质量，防止混刑度日，预防和减少重新犯罪。

表5-11不同原判刑期罪犯改造质量平均分

项目

人数

监管改

造质量

教育改

造质量

劳动改

造质量

平均

比较

（%）

3年以下

第一监区

第二监区

第三监区

小计

107

9.10

8.79

9.03

8.93

8.83

9.06

8.90

8.96

9.20

9.28

8.82

9.15

9.04

9.05

8.91

9.01

98.26

3.1—

6年

第一监区

第二监区

第三监区

小计

177

9.08

9.06

9.08

9.07

9.18

9.03

9.05

9.08

9.26

9.20

9.24

9.17

9.12

9.11

9.13

99.56

6.1—

9年

第一监区

第二监区

第三监区

小计

139

9.32

8.94

8.99

9.09

9.35

9.13

9.37

9.27

9.63

9.09

9.28

9.34

9.43

9.06

9.21

9.23

100.65

9.1—13年

第一监区

第二监区

第三监区

小计

106

9.24

9.00

9.24

9.18

9.24

9.33

9.44

9.33

9.67

9.38

9.35

9.48

9.38

9.24

9.35

9.33

101.75

合计

529

9.07

9.16

9.30

9.17

100

注：

以平均分9.17分为100%进行比较。

综上所述：

（1）根据本研究制定的标准对罪犯改造质量进行检验的结果与在工作中观察的现象基本一致，表明这些检测标准和等级划分比较客观；

（2）罪犯年龄与改造质量成反比，要重视中老年犯人改造质量的提高；（3）文化程度与改造成正比，进行文化技术教育，加强监区文化建设是提高改造质量的重要途径；（4）刑期短的罪犯改造质量相对较差，要不断加强短刑犯的改造质量管理。

罪犯改造质量的心理学评估方法

罪犯改造质量的心理学评估是指运用心理学的原理和方法，对罪犯由犯罪心理系统转化到守法心理系统的质量变化情况进行评定，分总标准、共同标准和分类标准，总标准等于共同标准和分类标准之和。

一、共同标准

罪犯改造质量共同标准见表5-12。

表5-12罪犯共同标准量表

心理结构

要素

等级

认知水平

对自我、对社会、对社会现象的认识

对自我和社会现象认识正确，与绝大多数人一致

基本上与多数人认识一致

许多认识与绝大多数人不一致

许多认识与社会一般认识水平相悖

情感水平

自爱、自尊、自重感、羞耻感、怜悯感和正义感等

高层次情感已建立，比较牢固

高层次情感基本建立，有些不牢固

许多高层次情感很淡化

许多高层次情感没有建立

自制力水平

理性调节、理性调控、意志力

能很好地用理性调节和控制非法欲望冲动，抗诱惑力强

能较好地用理性调节和控制非法欲望冲动，抗诱惑力较强

有时不能控制非法欲望冲动，特别是受到诱惑易做出非法行为

许多时候不能调节和控制非法欲望冲动，常有越轨行为

世界观

社会观、人生观、幸福观

为社会为他人多作奉献，人生才有意义

既要为社会奉献，同时也要使自己生活得好

主观为自己，客观为社会、为他人

人活着就是为自己，“人不为己，天诛地灭”

道德观

道德观、道德情感、道德行为

将社会道德视为生活准则，在语言和行为方面都能严格遵守

在一般情况下能较好地遵守

有轻微的不道德语言和行为

经常违反社会道德

法制观

法制观念、法律责任感，守法行为

认罪深刻，后悔真诚，尤其是改造后期能严格遵纪守法

认罪较深，有后悔感，后期能较好地遵纪守法

对犯罪有所认识但不深刻，偶有违法行为

对罪恶毫无认识，无后悔感，常有违法行为

二、分类标准（表5-13至表5-18）

表5-13利欲型罪犯改造质量标准量表

标准要素

等级

利己贪婪消除程度

认为非法占取他人劳动成果是可耻的，后期无占小便宜和小偷小摸行为

认为非法占取他人劳动成果是不应该的，后期偶尔有占小便宜行为

常有占小便宜和小偷小摸行为

不仅有占小便宜和小偷小摸行为，而且有与原犯罪相同的犯罪行为

好逸恶劳消除程度

后期劳动积极，使尽全力，保质保量，完成和超额完成生产任务

后期能积极劳动，保质保量完成生产任务

常偷懒耍赖，完不成任务

偷懒耍赖，常有抗拒劳动行为

侥幸心理消除程度

认为法网疏而不漏，一切犯罪行为都会受到法律的严惩

认为绝大多数犯罪行为都将受到法律的严惩

认为不少人犯罪逃脱了法律惩罚，是自己作案水平不高才败露

认为自己作案水平不高才败露，准备“监内损失监外补”

劳动技能熟练程度

对学习或从事的劳动技术热爱并熟练

对学习或从事的劳动技术比较热爱并熟练

对学习或从事的劳动不热爱、不熟练

对劳动、技术的学习和操作是被迫、应付、厌恶的

表5-14性欲型罪犯改造质量标准量表

标准要素

等级

性道德观念水平

认识到人的性关系应受法律和道德规范制约，对过去犯罪感到羞耻、悔恨

认识到人的性关系应受法律和道德规范制约，对过去犯罪感到较羞耻、悔恨

对过去的犯罪有所认识，但没有羞耻感和悔恨

认为法律和道德是对人类性欲的禁锢，对人性的扼杀

性自控力水平

对性驱动力能很合理调节、压抑，有抗疫色情刺激能力

对性驱动力

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