公共政策分析(含答案).doc

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期末作业考核

《公共政策分析》

一、概念题（每小题5分，共30分）

1.政策法律化：

就是政策执行组织和成员根据相应的政策执行职责，凭借着公共权力，配置政策资源，实现政策目标的过程。

2.政策执行：

是指国家有关机构把一些经过实践检验的、比较成熟和稳定的、能够在较长时间内发挥作用的公共政策上升为国家的法律、法规，赋予这些政策相应的法律效力和国家强制力的保障。

3.政策方案的评估和论证：

是对备选政策方案的手段措施、有效性、将产生的后果等方面所作的一系列分析、证明和综合评定，从不同的角度为方案抉择提供科学依据。

4.评估主体：

是指政策评估者的主体构成，包括决策者和执行者、专业学术团体和研究机构，以及政策的目标群体等。

5.政策效果：

是指在一定成本投入基础上的执行结果。

6.非正式评估：

是指对评估者、评估形式和评估内容不做硬性规定，对评估的最终结论也没有严格的要求，团体和个人可以根据自己所掌握的情况和信息，对政策的各个方面加以分析和评价。

二、简答题（每空10分，共50分）

1.什么是损益分析？

答：

损益分析是将政策过程中准备付出或已经付出的代价与已经取得或准备取得的收益的大小相比较，衡量其得失的一种方法。

2.什么是线性规划？

答：

线性规划就是在有限的条件下考虑如何最好地利用有限的资源来使政策效益达到最大化的方法。

3.政策监控的目的在于哪两个方面？

答：

（1） 保证政策内容的合法性，此为其一般性目的或政治意义所在。

公共政策，就其本质而言是一种政治活动，从政治学的角度看，合法性是它的必然指向。

（2）保证政策结果的有效性，此为其特定目的或管理意义所在。

公共政策是政府管理公共事务的一种手段或方式，从管理学的角度看，有效性是它的必然指向。

4.政策监控由哪几个功能活动组成？

答：

政策调整、政策控制、政策监督

5.公共政策的一般环境包括哪几个方面？

答：

地理自然环境、经济环境、政治环境、社会文化环境、国际环境等

三、论述题（共20分）

请你论述公共政策评估的程序与方法的主要内容。

答：

政策评估是一种有计划、按步骤进行的活动，是由多阶段、多环节组成的连续的动态过程，虽然评估活动步骤会因为评估类型的不同而不尽相同。

但是，只要是正规的、科学的政策评估，一般都要经过评估启动、评估实施和评估总结三个阶段。

（一）评估启动阶段

　　启动政策评估是评估活动的第一阶段，也是正式评估之前的准备阶段。

由于评估是个非常复杂的过程，所以做好启动阶段的工作对于确保评估的成功是有重要意义的。

组织只有准备比较充分，才能保证评估工作有计划、按步骤地实施，避免评估工作的盲目性。

启动阶段的任务主要包括：

　　第一，建立评估机构，挑选评估人员并进行必要的培训。

政策评估是一项复杂的工作，评估人员需具有专业的知识才能完成，所以，合适的评估人员是评估成功的必要前提。

另外，每项评估的环境都不同，评估人员要具体问题具体分析，这也对评估人员提出了较高的要求，评估机构在岗前应对评估人员作必要的说明和训练，提高他们的理论分析水平和实际操作能力，构建具有较高水准的评估队伍。

　　第二，确定评估对象。

确定评估对象实质上决定评估什么政策，或是评估政策的哪部分内容。

政策具有相关性，某一结果的产生往往是多项政策共同作用的产物，要清楚地划出一项政策作用范围的边界并不容易。

同时，并不是任何政策在任何时候都可以而且有必要进行评估。

比如，某些政策仅具有象征性意义或者尚未完全发生作用，评估的时机尚未成熟，则暂时没有必要进行评估。

因此，根据理论研究与实际工作需要，遵循有效性与可行性相结合的原则精选评估对象，才能使评估收到最佳效果。

　　第三，制订评估方案。

这是政策评估准备阶段最为重要的一项工作。

评估方案是政策评估实施的依据和内容，它的合理程度直接关系到评估质量的高低和评估活动的成败。

评估方案必须以书面的形式系统、详细地说明以下内容：

第一，阐述评估对象，明确指出评估什么。

第二，明确评估的目的、意义和要求。

评估目的决定评估的基本方向，解决的是为什么进行评估的问题。

第三，确定评估标准。

第四，选择评估方法。

第五，说明评估的场所、时间和工作进度，以及评估经费的筹措和使用等问题。

简言之，评估方案应将评估的五个基本要素，即评估者（主体）、评估对象（客体）、评估目的（出发点）、评估标准（准则）和评估方法（手段）都包括在内，使它们共同构成一个完整的政策评估系统。

（二）.评估实施阶段

　　实施评估是整个政策评估活动中最为重要的阶段，实施评估工作的好坏与评估活动的成败紧密相关。

实施评估阶段的主要任务是下达评估任务，做好人、财、物方面的资源配置，以及利用各种调查手段，全面收集相关信息，然后运用具体的评估技术和方法，对政策作出合理的评价。

具体如下：

　　第一，利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。

信息是政策评估的基础，评估政策的过程其实也是收集信息、处理信息的过程。

充分地收集和占有信息是促进评估工作深入进行的前提。

为了保证所获信息具有全面性、系统性和准确性，需要综合采用各种科学方法来收集信息，常用的方法有：

观察法、查阅资料法、调查法、个案法、实验法等。

　　第二，综合分析政策信息。

政策评估的科学性、可靠性在很大程度上有赖于充分的政策信息分析。

就是要在收集信息的基础上对那些有关政策的原始数据和信息资料进行系统的整理、归类、统计和分析。

　　第三，综合运用评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。

在实施评估的过程中，评估者应该坚持评估材料的完整性和具体分析的科学性两个原则，客观、公正地反映出政策的实际效果。

对于评估而言，并没有通用的方法。

每项评估的环境都有其独一无二的特点，因此，评估者要根据具体问题具体分析。

　　（三）.评估总结阶段

　　评估总结阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。

政策评估报告是整个评估活动的结晶，也是评估成果的集中表现，更是评估者能力与水平的重要体现。

政策评估者须形成书面形式的评估报告，提交给有关领导或部门，使之了解一项政策实施的最终情形，及时根据这一情形决定政策的继续、修改、中止等。

　　评估报告除了对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提出政策建议以外，还应包括对评估过程、评估方法和评估中一些重要问题进行必要说明，对评估工作的优缺点进行总结，为提高今后的政策活动水平服务。

此外，结束阶段还要注意妥善处理决策者与评估者之间的分歧，实现决策者与评估者之间对评估报告的最大限度的协调。

　评估方法

　　评估方法对政策评估具有非常重要的意义，从某种意义上讲，评估的成功往往取决于方法的成功。

近几十年随着公共政策科学的发展，各种新的评估方法不断出现，极大地丰富了评价的实践活动。

公共政策评估的方法可以按照不同的标准进行分类。

　　1.前后对比法

　　前后对比法是公共政策评估的基本方法，其他一切方法都是在这种方法的指导下进行的。

前后对比法是将公共政策执行前后的有关情况进行对比，从中测度公共政策效果及价值的一种定量分析法。

它通过大量的参数对比，使人们对公共政策执行前后的情况变化一目了然。

它不仅可以帮助人们了解公共政策的准确效果，还可以帮助人们认识公共政策的本质和误差，因此是公共政策评价常用的基本方法。

（1）简单“前-后”对比分析

　　简单“前-后”对比分析是先确定公共政策对象在接受公共政策作用后可以衡量出的值，再减去作用前衡量出的值，得到的结果就是公共政策效果。

　　这种方法的优点是简单、方便、明了；缺陷是不够精确，无法将公共政策执行所产生的效果和其他因素如公共政策对象自身的因素、外在因素、偶发事件、社会变动等所造成的效果加以明确区分。

（2）“投射-实施后”对比分析

　　将政策执行前的倾向线投射到政策执行后的某一时间点上，代表若无该政策的实施此点会发生的情况，然后与政策执行后的实际情况进行对比，以确定政策的实际效果。

这种方式考虑到了非公共政策因素的影响，结果更加精确，因此较前一种方式更进一步。

　　这种评价方式的困难在于如何详尽地收集政策执行前的相关资料、数据，以建立起政策执行前的趋向线。

（3）“有-无”对比分析

　　这种分析方法是在政策执行前和政策执行后两个时间点上，分别对有公共政策和无公共政策两种情况进行前后对比，然后再比较两次对比结果，以确定公共政策的效果。

这种方式实际上是投射对比分析的拓展，包括政策执行前的倾向线投射和政策执行后的倾向线投射两个方面。

　　这种分析方法的优点是排除了非公共政策因素的作用，能够较精确地测度出一项公共政策的效果，是测量公共政策净影响的主要方法。

　　（4）实验性对比分析

　　实验性对比分析是社会实验法在公共政策评估中的应用。

在运用这种评估方法时，评估者在政策执行前就将评估对象分为两组：

一组为实验组，另一组为控制组，前者被施加政策影响，后者不施加政策影响，然后比较这两组在政策执行后的情况，并对政策效果作出评估。

　　2.专家评估法

　　专家评估法是指组织有关方面的专家审定各项有关政策的记录，观察政策的执行，进行实地考察，对政策对象和政策参与者进行调查，与执行人员及其工作人员交换意见，鉴定政策的成效。

这个方法的优点是，由于专家的知识专业化较强，能比较科学地分析政策，同时，由于专家相对于政策制定者、执行者和政策对象来说属于局外人，因此能够站在比较客观、公正的立场上进行评估。

　　3.成本-效益分析法

　　成本-效益分析法，也称费用效果分析法，是对投入的成本和所取得的收益进行对比分析的一种方法。

此方法源于第二次世界大战后的美国，20世纪60年代后，这种方法广泛流行于各个领域。

一般来说，为了实现某种政策目标，可供选择的行动方案很多，这些方案在实现目的的效果上和消耗的费用上各不相同。

通过效用分析可以从这些方案中找出给定效果而消耗最低的方案。

由于实际问题中许多参数往往是不确定的，因此，需要对这些参数作出多种假设，通过分析来检验它们对消耗和效果的影响程度，从而权衡利弊，选择有利方案。

成本-效益分析法是综合利用多方面知识的一种评估方法。

　　通常使用的评价准则有三条：

效益相等时，成本越小的方案越优；成本相等时，效益越大的方案越优；效益与成本的比率越大越好。

　　4.执行群体评估法

　　执行期群体评估法是指政策执行人员对政策影响和目标实现程度进行评估。

政策执行人员对政策内容、政策环境、政策对象和政策过程比较了解，并掌握相对充分的政策信息，他们有可能及时、充分地评估每一项政策的效果，因而在政策评估活动中是最有发言权的群体。

另外，政策执行人员可以根据自己的评估结论，迅速调整自己的政策目标和措施，使评估活动收到立竿见影的效果。

　　5.目标群体评估法

　　目标群体评估法指由政策目标群体以自己的亲身感受和对政策的个人理解来评定政策执行的效果。

由于政策目标群体是政策的实施者，又往往是政策活动的主体，他们对政策的效果有切身感受，因而最有发言权。

评估工作者要做好评估工作，就必须了解他们的想法，认真倾听、研究他们对政策效果的评价。

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