宁乡县东城区污水处理厂PPP项目特许经营协议文本.docx

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宁乡县东城区污水处理厂PPP项目特许经营协议文本

宁乡县东城区污水处理厂PPP项目

特许经营协议

招标人：

长沙金洲新城开发建设投资有限公司（甲方）

中标人：

                                （乙方）

二○一四年    月    日

宁乡县东城区污水处理厂PPP项目特许经营协议文本说明

本协议依据国家有关法律法规，以及《湖南省市政公用事业特许经营条例》、《湖南省城镇污水处理厂运行监督管理办法》、建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》（建城[2002]272号）和《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令第126号）。

本协议主要用于采用PPP（Public-privatePartnership）形式建设宁乡县东城区污水处理厂项目。

本协议作为宁乡县东城区污水处理厂实施污水处理特许经营过程中签订特许经营协议的文件。

本协议的所有附件应由项目执行机构根据项目的实际情况制定。

目   录

第一章  总则

为加强城市污水处理行业管理，按照相关法律、法规、标准和规范的要求实施城市污水处理特许经营，维护污水处理企业的合法权益，由甲、乙双方签署《宁乡县东城区污水处理厂污水处理特许经营协议》（以下简称本协议）。

协议各方分别为：

长沙金洲新城开发建设投资有限公司（下称“甲方”），地址：

金洲新区工业集中区金洲大道东288号，法定代表人：

       ，职务：

          ；与

                       （下称“乙方”），注册地点：

           ，注册号：

             ，法定代表人：

           ，职务：

          ，国籍：

 中华人民共和国 。

经甲、乙双方友好协商，一致达成本协议，本协议于    年    月     日在中国湖南省宁乡县签署。

特别说明：

（1）本协议由甲、乙双方共同签署，乙方确认并承受本协议项下的全部权利和义务。

（2）甲方获得宁乡县人民政府授权签署本协议。

鉴于：

（1）宁乡县人民政府决定以PPP特许经营方式实施宁乡县东城区污水处理厂项目；

（2）宁乡县人民政府决定以PPP模式引进私营企业与政府进行合作，参与宁乡县东城区污水处理厂项目的融资投资建设、运营与维护管理等。

（3）宁乡县人民政府于   年   月   日至   年   月   日期间对宁乡县东城区污水处理厂PPP项目遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则，采用合同谈判方式确定中标人，并由中标人与甲方组建项目合资公司承担实施宁乡县东城区污水处理厂PPP项目融资投资、建设、运营及维护管理等。

双方在此达成如下条款：

第二章　术语定义

第１条  术语定义

1.1  术语定义

在本协议中，下述术语具有下列含义：

（以术语的拼音字母排序）

“项目”或“污水处理项目”

指宁乡县东城区污水处理厂PPP（Public-privatePartnership）特许经营项目，一期设计处理能力为每日2.5万立方米、近期设计处理能力达到每日5万立方米，地址为金洲新区工业集中区，金洲镇沩桥村境内。

PPP（Public-privatePartnership） 也称3P模式，即公私合作模式，是公共基础设施一种项目融资模式。

政府与私营企业组成特殊目的机构（SPV），引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府的公共服务开发运营方式。

具体到本协议是指甲方授权乙方以PPP的方式参与融资投资、建设、运营宁乡县东城区污水处理厂项目，并在特许经营期满后和按照本协议的约定无偿向甲方或其指定的机构/或和部门单位无偿完好地移交项目设施，乙方有权依据本协议的有关约定获收取污水处理服务费用。

“中标人”“乙方”

本协议的“中标人”“乙方”即“                   ”

“本协议”

指甲方与乙方之间签订的本特许经营协议，包括本特许经营协议的所有附件（含招标和投标文件）以及日后可能签订的任何本特许经营协议之补充修改协议和附件，上述每一文件均被视为并入本协议。

“出水采样点”

指为检测出水质量对出水进行采样之处。

具体位置详见施工图纸。

“法律变更”

指：

1.在本协议签署之后，中国任何政府部门颁布、修改、废除或重新解释的任何适用法律；或者

2. 宁乡县人民政府以上的任何立法、行政机关在本协议签署日之后修改任何批准的重要条件或增加任何重要的额外条件。

并且，上述任何一种情况导致：

a.适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关税发生任何变化；或

b.对项目的融资、建设、运营维护和移交的要求发生的任何变化。

“工作日”

指中国法定节假日以外的公历日。

“化学品”

指工程技术方案中所述的用于污水处理的化学品。

“基本水量”

指本协议第13.3条款所述之基本水量。

“谨慎运行惯例”

指在中国的大部分污水处理厂运营者为建设运营类似于本项目的项目所采用或接受的惯例、方法和做法以及采用的国际惯例和方法。

“进水采样点”

指为检测进水质量对进水进行采样之处。

具体位置详见施工图纸。

“接收点”

指本项目接收污水进水的具体地点。

具体位置详见施工图纸。

“交付点”

指污水经过本项目处理后的交付点。

具体位置详见施工图纸。

“开工日期”

指按以下方式确定的日期：

本协议生效且甲方将污水厂用地移交给乙方30天内。

“商业试运营日”

指本协议第7.2.4条款所确定之日期。

“开始商业运营日”

指本协议第7.3.3.2条款所确定之日期。

“履约保证金”

指乙方按照本协议第3.5条款规定向甲方提供的保证金。

“批准”

指根据本协议的规定，乙方为项目进行融资、建设、拥有、运营、维护和/或移交而需从政府部门获得的许可、执照、同意、授权或批准。

“融资完成”

指乙方与贷款人签署并递交所需的有效融资文件（包括满足或放弃该融资文件要求的获得首笔资金的每一前提条件），用以证明乙方为本项目获得举债融资所需的全部交易办理完毕，同时乙方应一并收到本协议和融资文件可能要求的股权投资人的认股书（或股权出资）。

“融资文件”

指与项目的融资或再融资相关的贷款合同、保函、外汇套期保值合同和其它文件，但不包括：

1.与股权投资人的认购书或股权出资相关的任何文件，或

2.与提供履约保函和维护保函相关的文件。

“生效日期”

本协议20.5条款中约定的协议生效日期。

“适用法律”

指中国法律、法规、规章和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制性要求。

“商业运营期”或“运营期”

指自开始商业运营日起至特许经营期最后一日止的期间。

“特许经营期”

具有第2.2条规定的含义。

“维护保函”

指按照本协议第8.5条款向甲方提供的保函。

“违约”

指本协议签约任何一方未能履行其在本协议项下的任何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本协议的作为或不作为或不可抗力等。

“违约利率”

指违约当时适用的中国人民银行规定的一年期同期银行基准贷款利率。

“不可抗力”

指具有第15.1条款所规定的含义。

“补偿事件”

指乙方依据第22.1按本协议有权获得补偿的任一事件。

“污水”

指经污水管道收集输送至污水处理项目接收点未经本项目处理的污水。

“污水处理项目用地“

指将用于修建污水处理项目的场地。

“污水处理服务费”

指甲方根据本协议就污水处理项目应向乙方承担污水处理服务支付的费用。

“污水处理单价”

指处理每立方米污水的价格，

“运营年”

指运营期内任一公历年度期间，第一个运营年应自正式开始商业日起算至次年与该正式商业运营日相同日历日的前一日结束，以后每个运营公历年度依此类推。

最后一个运营年的结束应在特许经营期满的最后一日结束。

“运营季度”

指运营期内任一个公历季度期间，但第一个季度应在开始商业运营日开始，至当季度的最后一个日历日结束。

最后一个运营季度的结束应在特许经营期的最后一日结束。

“运营日”

指运营期内每日从00：

00时开始至同日24：

00时结束的二十四小时期间。

“移交日”

指特许经营期结束后的第一个工作日，或经双方书面同意的移交项目设施的其它日期。

“政府部门”

指（a）中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中国的任何立法、司法或军事当局，或具有中央政府行政管理功能的其它行政实体；

（b）本项目所在区域的任何地方立法、行政、司法部门。

“最终竣工日”

指根据第7.1条款颁发或视为颁发最终完工通知之日。

其它

/

1.2  其它

在本协议中：

（a）    “元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定货币；

（b）    除本协议上下文另有规定外，“一方”或“各方”应为本协议的一方或各方；本协议、或融资文件的各方均包括其它各自的继任者和获准的受让人；

（c）    所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、月、和年，星期六、星期日、法定节假日和其它休息日均应计入；若规定支付任何款项之日不是工作日，则应在该等日期后的第一个工作日支付。

（d）    除上下文另有规定，“包括”一词在任何时候应被视为与“但不限于”连用；

（e）    所指的协议是指有关的协议和协议附件，并且在任何情况下均指对该协议不时所作的补充或修改；

（f）    所指的“维护”应始终解释为包括修理和更新，除非上下文另有规定；。

（g）    招标人认为协议草案有必要调整的以最新的书面调整意见为准；

（h）    本协议中提到的条款、附录和附件均为本协议的条款和附件；

（i）    标题仅为方便使用。

第三章  项目概况及特许经营权

第2条项目概况及特许经营权

2.1  项目概况

2.1.1 PPP项目

⑴本项目采用PPP（Public-Private-Partnership）的特许经营方式，中标人（即乙方）在合同谈判成功后10个工作日内在金洲新区与金洲新区下属的长沙金洲新城开发建设投资有限公司依法注册成立合资项目公司（以下简称合资公司），甲方负责出资办理建设用地国土权证至合资公司名下，并以项目前期费用约5400万元（含立项、能源评估、环境评估、可研及批复、土地报批、征拆补安、方案设计、工程勘察、初步设计、初步设计审查、概预算审查、施工图设计、施工图审查、国土权证办理、造价咨询、招标代理、监理、报建报监、检测试验、施工水、电设施等前期费用）及建设用地参股，占股权的45%；乙方负责出资对项目进行建设及设备采购，所投建设及设备采购资金，占股权的55%；合资公司注册成立后成立股东会，由中标人（乙方）出任企业法人，甲方派驻合资公司股东成员。

甲方与乙方以PPP方式成立的合资公司，负责融资投资、建设、运营维护宁乡县东城区污水处理厂，甲方与乙方按各自职责及所占股份比例风险共担、利益共享，并在特许经营期满后无偿将宁乡县东城区污水处理厂完好地移交给甲方或其指定部门或机构，合资公司依据本协议取得污水处理服务费。

⑵一期工程概算总投资约11000万元（投资额最终以宁乡县政府投资项目财政审计部门审定为准），项目用地约120亩，其中一期审批面积62.9亩，征拆补安及前期费用约5400万元（含近期约120亩征拆补安款，具体面积以实际征地面积为准）由甲方出资，甲方不再出资承担一期设计规模为日处理污水2.5万立方米的建设及设备费用，乙方负责出资对项目进行建设及设备采购；超出日处理污水2.5万吨规模以外扩容的投资及建设（含前期费用），经甲方与乙方共同协商，由乙方出资建设（含前期费用），投资额最终以宁乡县政府投资项目财政审计部门审定为准，根据一期项目总投资及合资公司双方占股比例，甲、乙双方所占股份比例作相应调整。

⑶为保障污水收集全部覆盖金洲新区，合资公司负责东城区污水处理厂厂区外1.5公里污水管网连接线投资建设，目前甲方已争取到的东城区污水处理厂中央配套资金800万元全部用于东城区污水处理厂项目建设，金洲新区优先保障东北片区提升泵站由合资公司投资建设。

⑷甲、乙双方利用合资公司平台所争取到的商业信贷资金，只能用于东城区污水处理厂前期费用、建设及运营维护，商业信贷资金所产生的商务费用、利息费用，按照双方所占股份比例承担相应费用。

⑸甲、乙双方签订本合同后利用合资公司平台所争取到的各级政府项目专项资金，只能用于东城区污水处理厂建设及运营维护，同时在争资过程中所产生的费用也按照双方所占股份比例承担相应费用。

⑹甲方必须协助合资公司取得宁乡县财政局出具的东城区污水处理厂服务费支付承诺函。

⑺本协议项下PPP的范围为：

设计规模为一期日处理污水2.5万立方米、近期日处理能力达到5万立方米的宁乡县东城区污水处理厂的投资建设、运营维护和特许经营期满后的无偿移交；建设地点为：

金洲新区工业集中区，金洲镇沩桥村境内。

⑻本协议项下污水处理厂的投资范围和污水处理服务费单价仅适用宁乡县东城区污水处理厂的投资、建设、运营和移交。

本协议项下污水处理厂PPP建设过程中，除本协议或双方另有约定外，无论因何种因素导致污水处理厂实际建设成本超出乙方预算之投资额，则对超过项目总投资额部分的金额，乙方不得向甲方要求和提出任何补偿（包括要求提高污水处理服务费的单价等）；除本协议或双方另有约定外，建设过程中，乙方对预算之投资额有节约的，则节约部分之投资金额由乙方享有。

2.1.2 污水处理厂PPP建设过程中，污水处理厂实际建设成本超出2.1.1款之投资额，则对超过项目总投资额部分的金额，乙方不得向甲方要求和提出任何补偿（包括要求提高污水处理服务费的单价等）；建设过程中，乙方对2.1.1款之投资额有节约的，则节约部分之投资金额由乙方享有，但本协议另有约定除外。

2.2 特许经营权

甲、乙双方在特许经营期内享有运营和维护宁乡县东城区污水处理厂、并按照本协议的约定从事污水处理服务和按照所占股份比例获取污水处理服务费收益的权利。

除依据本协议规定提前终止外，甲、乙双方成立的合资公司的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效，合资公司在特许经营期内拥有本项目污水处理厂资产的所有权。

依照本协议的规定，甲、乙双方按照所占股份比例承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设和移交，负责PPP部分的投资、建设、运营和维护，并于特许经营期满（或提前终止）时将全部项目设施无偿、完好地移交给甲方或其指定的机构。

在特许经营期内，非经甲方书面批准同意，并仅限于本项目建设的融资担保所需，乙方不得擅自就本项目特许经营权及相关权益向任何第三方进行质押或其它任何处置。

2.3  特许经营期

除非依据本协议约定或双方协商一致延长或终止，一期设计规模为日处理2.5万吨的特许经营期为30年（不含项目建设期和3个月试运行期）；超出设计规模日处理2.5万吨的扩容部分特许经营年限重新予以计算。

第3条  声明和条件

3.1  甲方的声明

甲方在此向乙方声明，在生效日期：

3.1.1甲方已获宁乡县人民政府授权管理本项目，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务；

3.1.2甲方已经获得签署本协议所需的全部授权和所有批准；

3.1.3如果甲方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，并且该不属实声明严重影响本协议项下的污水处理项目的顺利进行，乙方有权终止本协议。

3.1.4甲、乙双方在金洲新区依法成立的全资控股的项目公司（法人）,注册资金不低于人民币伍仟万元整（￥：

50,000,000.00元），并保证设立合资公司的所有资金来源是合法的。

3.2  乙方声明

3.2.1 乙方为在中国        正式注册成立的有限责任公司，其具有签署和履行本协议、其它项目合同和融资文件的法人资格和权利；其已经取得了与签署和履行本协议有关的一切内部、外部的授权和许可，签订和履行本协议的义务、条款和条件不会导致乙方违反法律法规、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，违反其与第三方合同的条款、条件和承诺，也不会引致任何利益冲突；

3.2.2 在任何中国法院、行政机关或仲裁机构不存在针对或影响乙方的、可能对其履行和完成其在本协议项下义务的能力产生不利影响的未决诉讼、起诉或程序；

3.2.3乙方保证在取得本污水处理项目的特许经营权后10个工作日内与长沙金洲新城开发建设投资有限公司在金洲新区依法成立双方全资控股的项目公司（法人）,项目公司注册资金不低于人民币伍仟万元整（￥：

50,000,000.00元），并保证设立合资公司的所有资金来源是合法的。

3.2.4 乙方保证其向甲方提供的信息是真实、准确和完整的；乙方保证在以下声明中所述的内容和承诺均真实有效,并对乙方声明中失实和未能实现其承诺的部分内容承担赔偿责任。

3.2.5乙方已经为本协议的履行准备了足够的资金、人员、技术和设备等，从而确保本协议项下义务的履行；如乙方未能投入完成本项目建设的足够资金，从而导致影响工程建设的，则乙方应保证对项目追加投资。

3.2.6 乙方就本条款项下的各项承诺、声明和保证不属实或存在错误，对甲方依本协议享有权利或乙方依本协议履行义务造成严重的实质性影响时,甲方有权终止本协议，并追究乙方违约责任，本协议各附件也随之自动终止。

3.2.7 乙方于合资公司设立时在任何法院、行政机关或仲裁机构不存在针对或影响合资公司的、可能对其履行和完成其在本协议中约定义务的能力产生不利影响的未决诉讼或仲裁；

3.2.8在特许经营期内，未经甲方书面批准，甲、乙双方成立的合资公司的股权结构和注册资本不会变动；

3.2.9乙方有能力以注册资本、项目融资或其他方式获得的资金履行项目协议，并保证用于履行本协议项下义务的资金来源均为合法，乙方对该资金具有完全的控制权和支配权；

3.3  不限制法定权利

本协议不限制甲方的法定权力，甲方有权根据法律、法规和本协议的约定对本协议项下的特许经营进行监管；

3.4  履约保证金

3.4.1 乙方承诺于本协议签订后的7日内向甲方交纳500万元人民币（不计息）作为履行本协议的履约保证金。

以保证乙方履行本协议项下有关建设的义务。

3.4.2甲方将根据项目建设的进度分期无息返还乙方，具体返还时间为：

本项目正式开工之日起60日内，甲方退还全部履约保证金（不计利息）；

3.5  融资

3.5.1 融资限制

甲、乙双方成立的合资公司可以以本项目特许经营权对外进行质押融资，除此之外，合资公司不得以任何目的将本项目的资产、土地使用权对外进行抵押、质押；乙方无条件同意甲方利用本项目合资公司（法人）平台融资。

合资公司融资时须报甲方书面批注，如甲方发现合资公司有违法、违规融资行为，甲方有权采取措施制止。

3.5.2 融资机构权利的限制

合资公司在融资时应与融资单位在融资协议书订明下列事项：

3.5.2.1 融资机构不得有以下行为：

（i）阻止合资公司根据本协议的要求向甲方无偿移交项目设施；

（ii）未经甲方同意处分项目设施。

3.5.2.2 融资机构对合资公司包括帐户在内的任何资产采取任何形式的限制或保全措施前应提前7日书面通知甲方，并在申请实施前书面通知甲方；

3.5.2.3 对于合资公司在履行融资协议中的任何缺失或违约责任，均应告知甲方。

3.5.2.4 合资公司利用本项目的特许经营权对外进行融资时，甲方应当给予适当的协助并提供相关文件。

3.6  甲方的权利和义务

3.6.1负责项目规划选址、立项、可研及批复、环评及批复、征拆补安、用地报批等；

3.6.2负责项目施工临时用水、用电接至项目用地红线边；

3.6.3在特许经营期内，协助乙方办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效；

3.6.4授予合资公司污水处理厂特许经营权；在特许经营期内享有运营和维护宁乡县污水处理厂、并按照本协议的约定从事污水处理服务和按照所占股份比例获取污水处理服务费收益的权利；

3.6.5 在特许经营期内，协助合资公司办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效；

3.6.6 派驻股东代表，对合资公司的项目建设和污水处理特许经营过程实施监管，包括产品和服务质量，项目经营状况和安全防范措施，以及协助相关部门核算和监控企业成本等；

3.6.7 甲方本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式真实公正地向社会公布，并受理公众对合资公司的投诉，并进行核实处理；

3.6.8遇紧急情况，在可能严重影响公众利益的情况下，可依法对合资公司进行临时接管。

紧急情况排除后应当立即将运营管理权交还给合资公司；

3.6.9 因东城区污水处理厂收纳污水大部分为工业废水，水质复杂，为更好保障建成后的污水处理厂达标运行，同时合理控制运行成本，甲方需做好园区企业前端排放污水诊断，针对部分成分复杂的工业污水，按照国家相关环保要求督促园区企业做好工业污水前端预处理；

3.6.10 本协议约定的其它甲方权利和义务。

3.7  乙方的权利和义务

3.7.1除本协议另有约定外，乙方按照本协议PPP部分的约定在特许经营期内享有运营和维护宁乡县东城区污水处理厂、并按照本协议的约定从事污水处理服务和按照所占股份比例获取污水处理服务费收益的权利；

3.7.2根据本协议的规定，乙方负责除征拆补安及前期费用以外的项目投资、建设，根据本项目合资公司所占股份比例承担费用、责任和风险，承担PPP部分项目设施的运营与维护管理职责；

3.7.3接受政府部门的行业监管。

服从社会公共利益，履行对社会公益性事业所应尽的义务和服务；在履行社会公益性事业所应尽的义务和服务后，合资公司可按照国家、省、市的有关政策规定享受相应的优惠减免及补偿政策；

3.7.4 科学合理地制定年度经营计划，按照适用法律和本协议及附件规定组织合资公司的安全生产，制定并落实安全生产措施，承担安全生产的责任；

3.7.5 作出中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等文件后及时向甲方备案；

3.7.6 获得特许经营权后合资公司需要变更名称、地址、法定代表人的，应提前告知甲方，但合资公司的注册地址须在宁乡县行政区域内。

3.7.7 未经甲方同意，合资公司不得擅自停业、歇业，否则，甲方有权按照本协议的规定，提前终止本协议。

3.7.8 有义务接受甲方组织专家对其出任企业法人的合资公司经营状况进行中期评估，评估周期一般不低于2年，特殊情况下可以实施年度评估。

3.7.9 合资公司对其他公司的再投资需经过甲方的同意。

3.7.10 本协议约定的其它乙方的权利和义务。

3.8  前期工作

3.8.1 前期工作的内容

为本协议项下污水处理厂及其配套设施建设的顺利开展，甲方负责完成如下前期工作：

（1）项目选址、项目立项、可行性研究、能源评估及其批复；

（2）项目环境影响评价及其批复；

（3）项目方案设计及批复、初步设计、初步设计审查及批复、概预算审查及批复、施工图设计、施工图审查及批复；

（4）项目用地勘测、工程勘察；

⑸完成污水处理厂规划红线内的征拆补安，并承诺不存在权属纠纷等；在本协议履行过程中，因征收、安置补偿等发生纠纷，应由甲方出面解决；

⑹负责项目施工临时用水、用电接至项目用地红线边；

⑺造价咨询、招标代理、监理；

⑻报建报监、检测试验、施工水、电设施等。