下半年湖北省证券从业资格考试金融衍生工具概述试题.docx

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下半年湖北省证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

2015年下半年湖北省证券从业资格考试：

金融衍生工具概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5B．7C．8D．10

2.交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

3.目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。

A．经纪商B．商业银行C．第三方D．证券登记结算公司

4.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。

A．习惯上，贴现年率以360天计B．贴现债券一般用于长期债券的发行C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

5.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．必须经国务院证券监督管理机构批准

7.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+4

8.证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。

A．业务执行部门B．业务决策机构C．分支机构D．董事会

9.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。

A．《证券交易所法》B．《格林斯潘法》C．《金融服务现代化法案》D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

10.债券基金是指主要投资于（）的基金类型。

A．国债B．金融债券C．公司债券D．股票

11.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构

12.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲

13.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

14.日价格振幅的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．（当日最高价-当日最低价格）÷当日最低价格×100%C．（当日最高价格-当日最低价格）÷当日最高价格×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

15.已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。

A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股

16.下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__A．债券基金，保本基金B．保本基金，股票基金C．债券基金，股票基金D．混合基金，股票基金

17.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%

18.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

19.凭证式国债属于__。

A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券

20.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。

A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。

当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报

21.__不属于证券交易必须遵循的原则。

A．信息公开原则B．公正原则C．公允原则D．公平原则

22.当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

23.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

24.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．10%B．20%C．30%D．40%

25.已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。

A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股

26.本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。

A．12个，36个B．6个，36个C．12个，12个D．6个，12个

27.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会B．发行工作领导小组C．专家组D．财金委员会

28.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%

29.根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

30.下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。

A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符

31.不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

32.T日交易后（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

33.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

A．贴现现金流量法B．可比公司法C．现金分红折现法D．贴现法

34.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。

A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记

35.欧洲美元债券属于（）。

A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券

36.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．应收账款周转率B．流动比率C．速动比率D．利息支付倍数

37.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。

（）A．33B．35C．53D．55

38.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。

A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管

39.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性

40.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则

41.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上

42.以下哪种基金我国目前尚不存在__A．交易型开放式指数基金B．上市开放式基金C．基金中的基金D．货币市场基金

43.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

44.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C．通货膨胀有时能够刺激股价上升D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

45.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会

46.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。

A．财政部B．中国证监会C．中国证券监督管理委员会D．上海、深圳证券交易所

47.股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。

A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定

48.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手

49.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

50.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略