企业智力资本对技术创新影响作用研究评述.doc

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企业智力资本对技术创新影响作用研究评述

摘要：

智力资本在企业技术创新过程中发挥着越来越重要的作用，智力资本与技术创新的交互作用也成为目前企管理领域的研究热点。

文章从智力资本的构成要素出发，在总结梳理有关智力资本各个构成要素对技术创新影响方面的研究成果基础上，较为全面地评价了智力资本与技术创新相关关系的研究现状，并对未来的研究方向进行了展望。

关键词：

智力资本；技术创新；影响作用

一、引言

“智力资本”一词是由kennethgaibraith于1969年提出的，他认为智力资本不实纯粹的智力而更多的是一种智力活动，是与价值和无形性紧密相连的一种资源。

随着对智力资本分类研究的不断深入，学术界已经倾向于接受智力资本由人力资本、组织资本和社会（关系）资本三个重要方面构成（subramaniam&youndt，2005）。

因此，本文也将从智力资本的三个主要构成要素，即人力资本、组织资本和社会资本三个方面分析和整理智力资本与企业技术创新关系的相关研究成果。

二、社会资本与技术创新关系研究现状

近年来国内外学者的研究开始逐步深入，从某一特定维度或因素出发深入剖析企业社会资本的某项因素与技术创新绩效之间的关系，通过整理发现，这些研究多是从结构维度的联结强度、关系维度的信任和知识共享这三个角度进行分析。

（一）联结强度

在社会资本理论视野下，技术创新被看作是企业内部或企业间的创新者的互动过程。

创新企业通过信息交换和协同工作的技术网络系统与一系列外部机构建立联系，这种联系越紧密，企业越能创新。

sarahl.jack（2005）通过对苏格兰14个创业者的深度调查发现，通过强联系创业者不仅获取了大量的信息和知识，而且强联系维持扩大提高了企业和创业者个人的声誉。

蒋春燕、赵曙明（2006）发现，在创新绩效方面，弱关系与新产品绩效正相关，而强关系对之没有显著影响。

王晓娟（2008）认为社会网络关系强度仅对中小企业创新绩效存在正向影响，对大企业的创新绩效的影响则并不显著。

魏江和郑小勇（2010）从社会资本的关系维度入手，分别考察了企业的强关系和弱关系在组织学习能力的中介调节作用下对技术创新绩效的影响作用，并构建了关系嵌入强度对技术创新绩效影响的概念模型。

（二）信任

miguel（2005）分析了社会资本中的信任和非正式网络等要素对企业工业化程度的提升和创新能力的提高的具体作用，并通过印度尼西亚的274家高新技术企业的实证分析对理论模型进行了验证。

ken（2009）分析了组织间合作学习过程中，信任对各组织创新绩效有着正面影响作用，组织通过合作学习进行技术创新，这一过程的成功与否很大程度上取决于社会资本中信任维度的作用，因此，企业要创造积极的社会环境，重视信任对技术创新的影响作用。

我国学者郑美群和蔡莉等（2005）则以高科技企业为例，提出高技术企业的技术开发能力取决于研发部门、生产部门和销售部门的有效合作，企业内部良好的社会资本，即相互信任与合作，有利于提高其技术积累和技术开发的能力。

李新功（2007）认为社会资本环境与企业技术创新是一个完整系统，两者具有共生性。

社会资本中的“信任”、“协调”和“规则”是营造企业技术创新的基本环境，提出了建立社会资本与技术创新的五种共生范式：

共享范式、创新范式、系统范式、空间范式、网络范式，以加强社会资本对技术创新的促进作用。

（三）知识共享和知识扩散的角度

一些学者从知识流动的角度间接分析了企业外部社会资本对于技术创新的作用，认为组织间关系创造了获取和利用知识的机会（kraatz，2001；yli-renko，autio&sapienza，2001）。

hsieh和tsai（2007）就考察了社会资本对企业创新产品投放战略影响，他们发现在创新产品投放方面，社会资本充当了市场信息渠道的角色，它有利于创新产品的扩散，提高了消费者接受新的高科技产品的速度。

dakhli、mourad、declercq、dirk（2010）从企业对外部知识的吸收能力角度出发，分析指出企业社会资本的提升能够增强企业对于外部知识资源的吸收能力，促进合作企业之间的知识共享和知识流动，从而提高企业技术创新能力和绩效。

张方华（2006）深入分析了企业社会资本是如何通过对知识资源的获取来影响企业的技术创新绩效的，并进行了实证检验。

焦少飞等（2010）认为社会资本对于企业技术创新的影响是一把“双刃剑”。

从知识的角度讲，一方面企业与其他企业之间的知识差距应该足够小，以便能够吸收对方的知识；但另一方面它们之间也应该保持足够的认知距离，以便企业能够获取新知识，避免技术创新的路径依赖。

三、人力资本与技术创新关系研究现状

lucas（1988）认为影响区域或地区技术效率的最重要因素是人力资本。

人力资本对全要素生产率具有正的显著影响，对于区域和企业技术创新有着重要的推动作用。

通过对目前的相关研究成果进行归纳，笔者发现大部分研究主要从人力资本投入、人力资本冗余和核心人力资本这三个方面探讨人力资本对技术创新的影响作用。

（一）人力资本投入对技术创新的影响

lee（2003）和lau（2004）研究认为有效的人力资源管理和大规模的人力资本投入将导致高水平的技术创新绩效。

孙文杰等（2009）认为现阶段国内企业技术人员的人力资本积累存在明显的门槛效应，低于这一临界值，国内企业的技术学习能力以及自主创新能力的提升将十分有限。

于伟等（2010）通过对中国华南地区96家合资企业的实证研究发现：

东道国母公司的人员任用对人员培训和国际合资公司（ijv）技术创新有显著的直接正向影响。

（二）人力资本冗余对技术创新的影响

在大部分学者肯定人力资本投入对技术创新正面作用的同时，也开始有部分学者开始研究人力资本的冗余问题。

如nohria&gulati（1996）首次提出了企业冗余与技术创新之间的倒置“u”型关系模型，他们在测度企业的冗余资源时考虑了企业的冗员问题。

方润生和李雄诒（2005）在研究我国企业的已吸收冗余与技术创新之间的关系时，将人力资源的变化作为分散冗余的一个测度指标。

钟和平等（2009）提出了人力资源冗余与技术创新之间的倒置“n”型关系模型，认为当企业的人力资源冗余太少时，人力资源冗余与技术创新负相关；当企业的人力资源冗余适度时，人力资源冗余与技术创新正相关；当企业的人力资源冗余过多时，人力资源冗余与技术创新负相关。

（三）核心人力资本对于技术创新的影响

技术创新人才人力资本支持能力是企业技术创新的关键。

papageorgiou（1999）认为人力资本对技术创新具有决定作用，r&d活动的有效进行依赖于中等及中等以上教育程度的人力资本。

evanh.offstein（2005）研究认为，公司高层管理人员的能力和素质改进了公司竞争的意识、动机和能力，有利于采取大量有力的竞争行为，对公司的技术创新绩效有着重要推动作用。

贾延红（2006）认为对于高新技术企业来说，拥有高素质的人力资本，是形成高新技术企业核心竞争力的源泉所在，因而，对高新技术企业中的核心人力资本进行有效的激励是高新技术企业持续成长的关键所在。

郭国峰等（2007）通过对中国中部六省技术创新能力及其影响因素进行实证分析，结果发现人力资本（主要是高科技人才）是技术创新的源泉，人力资源制度创新能够极大优化科技资源配置，提高技术产出效率。

四、组织资本与技术创新关系研究现状

组织资本对企业产生多重影响，包括在劳动生产率、工资、劳动力需求等方面。

相关学者的研究结果显示，企业组织资本和企业绩效存在正相关关系。

纵观近几年国内外学者对组织资本和技术创新绩效之间关系之间的研究，可以将这些研究成果分为组织制度层面和组织结构层面两个视角。

（一）组织制度因素对技术创新的影响研究

组织制度层面包括组织目标、组织行为规范、组织文化等因素。

bruce（2004）发现组织中上下级之间的交流会对技术创新起到支持作用，组织中上下级之间的相互信任、相互支持与技术创新正相关。

tufan（2007）从组织文化和组织学习的角度分析了组织因素对软件企业技术创新的影响作用，研究结果表明组织文化和组织学习制度的建立与发展对技术创新具有正向相关作用。

周玉良等（2005）分析了企业文化对技术创新的作用，指出企业文化对技术创新全过程有着重要的影响，并对如何建立有利于技术创新的企业文化提出建议。

张同健和蒲勇健（2009）认为互惠性企业文化建设有效地提高了知识转化与组织学习的效率，进而增强了企业的技术创新能力。

（二）组织结构因素对技术创新的影响研究

damanpour（2001）在总结大量以往研究的基础上，列出了13种影响技术创新的组织特征变量，包括专门化、专业化、复杂化、正规化、集权程度等，从理论层面分析了各要素与技术创新的相关关系，认为组织的正规化程度、管理年限和等级差异与创新没有显著相关。

而fennell（2003）则认为从理论假设角度看，正规化程度与创新之间存在负相关。

高玉荣等（2004）汪波等（2005）认为组织是一种资源，组织的结构决定了信息在组织内的传递和分享机制、资源在组织内的配置方式和途径，最终体现为组织的效率和能力，直接影响技术创新实施的效果。

高展军等（2006）发展了一个多层次动态概念模型，以研究企业所嵌入的战略网络不同层次结构特征对企业渐进创新与突变创新的影响，进一步指出了不同的技术创新方式对战略网络特征的递归影响。

胡士强等（2009）提出不同形式组织结构影响着内部集权与分权程度，进而影响了企业技术转移和技术创新的能力的理论观点，但并没有在此基础上对相关理论进行实证检验。

五、智力资本与技术创新关系研究现状评述

从上述智力资本对企业技术创新影响作用研究现状的梳理中可以看到，学者们已普遍认定智力资本的人力资本、组织资本和社会资本三要素的组成结构，并对着三个要素与技术创新之间的关系进行了理论研究和实证分析，取得了一定的研究成果，丰富了知识管理理论、人力资源理论和技术创新理论。

但是目前的研究多是探讨智力资本对技术创新的影响，而极少研究技术创新过程对智力资本的影响作用，而且目前相关研究多是定性分析和理论分析，缺少定量分析和大型的案例研究，从动态视角对智力资本与技术创新交互作用的研究更为少见。

因此，基于对企业智力资本的开发和管理以及提升技术创新能力提供理论支持与引导的考虑，进行智力资本与企业技术创新相关性领域的深入研究是非常必要的。

为进一步推动智力资本与企业绩效相关性研究在我国的开展，笔者有如下建议：

在理解和认识智力资本的单个要素对促进企业技术创新的贡献基础上，对智力资本各个因素的交互作用，以及交互作用的过程和结果对企业技术创新的贡献进行深入分析；技术创新能力的提升也反作用于智力资本的开发与管理，将技术创新对智力资本的作用机理作为一个重要研究方向；要从动态演化的视角出发，利用复杂系统和系统动力学等理论工具对技术创新过程中智力资本的作用机理进行描述和分析，并选取有代表性的企业，对其技术创新过程的长期考察，以从动态发展的视角对智力资本和技术创新交互作用进行案例分析。

参考文献：

1、李新功.构造社会资本与企业技术创新的共生范式[j].生产力研究,2007（14）.

2、林筠,刘伟,李随成.企业社会资本对技术创新能力影响的实证研究[j].科研管理,2011

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3、孙文杰,沈坤荣.人力资本积累与中国制造业技术创新效率的差异性[j].中国工业经济,2009（3）.

4、王晓娟.知识网络与集群企业创新绩效[j].科学学研究,2008（8）.

5、魏江,郑小勇.关系嵌入强度对企业技术创新绩效的影响[j].浙江大学学报（人文社会科学版）,2010（11）.

6、于伟,谢洪明,王厉琪.东道国母公司的人力资源控制与ijv技术创新:

对华南地区企业的实证研究[j].科学学与科学技术管理,2010（6）.

7、钟和平,张旭梅,方润生.人力资源冗余与技术创新的关系[j].科技进步与对策,2009（7）.

＊本文受北京信息科技大学校基金项目《动态