资料流程及考核评分针对资深资料员.docx
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资料流程及考核评分针对资深资料员
序号
施工阶段
流程
标 准
责任人
标准分
实得分
考核制度
1
施
工
前
期
中标通知书、
施工合同
补充协议
签字盖章手续齐全，内容完整。
按合同类别建立目录分类存档。
（合同类别：
施工合同、班组合同、材料合同、租赁合同、设计合同等）
资料员
3
中标通知书、施工合同、补充协议存档不全扣3分，管理混乱扣2分。
2
施工方资质与机构管理文件
包含附件：
施工营业执照及资质证书、组织机构代码证、安全生产许可证、业绩表、项目经理任命通知书、项目经理部人员设置通知书、项目经理部人员变更通知书、项目经理及五大员、特种作业人员等证件（所有证书复印件要求全部加盖公章）报甲方或监理审批手续齐全。
资料员
3
开工前未进行报审扣3分，附件材料不齐扣2分，表格填写不规范扣1分。
3
施工组织设计、专项施工方案
包含表格：
单位工程施工组织设计报审表、单位工程施工组织设计（包含内容：
工程概况、施工部署、施工人员组织与管理、工程进度计划及施工措施、主要项目施工工艺及技术措施、主要资源供应计划、质量保证体系、现场安全文明施工保证体系、成品及半成品保护措施、保修及售后服务措施）由项目技术负责人编制、项目经理审核、公司技术负责人批准，封面要求加盖公司公章。
项目经理
5
施工组织设计编制不完整扣3分，未进行报审扣4分，表格填写不规范扣2分。
4
图纸会审记录
包含表格：
图纸会审记录表 由建设单位、监理单位、施工单位、设计单位参与，每家单位要盖公章签名，由设计单位对图纸存在的问题进行答疑确认。
资料员
3
未进行图纸会审扣3分，盖章签字手续不全扣3分。
5
施工现场质量管理检查记录
现场质量管理制度、质量责任制、主要专业工种操作上岗证、施工组织设计已审批、工程质量检验制度、现场材料、设备存放与管理。
项目经理
1
未落实现场质量管理制度扣1分。
6
单位工程开工申请报告
包含表格：
工程开工报审表、工程开工申请报告 满足下列条件才能申请：
施工组织设计已审批、施工图纸已会审、现场“三通一平”及临时设施满足施工情况、主要材料及施工机械设备已落实、工程放线完毕
资料员
3
未填报开工申请扣3分，审批手续不全扣3分。
7
施
工
前
期
质量
技术交底
包含表格：
分项工程质量技术交底卡（在工人进场后，分项工程施工前进行；明确技术交底里的人物对象，交底人是技术负责人，接受交底人
是相关的施工班组长，这些人名要和后面的质量验收记录里写的名字一致。
）
技术负责人
2
开工前未进行质量技术交底扣2分，签字手续不全扣1分。
8
三级安全教育、安全技术交底
三级安全教育指班组、项目、公司三级，所有入场工人需进行现场讲解，并由工人签署安全生产保证书，需登记工人具体情况，背后附工人身份证复印件。
安全员
2
未进行三级安全教育扣2分，手续不齐全扣1分。
9
施
工
中期
会议纪要
会议纪要需及时记录项目部、与甲方等会议内容，重要会议要求有拍照及录音存档，会议纪要完成后需项目经理审批后在项目部内部进行传签，对甲方的会议纪要需我方与甲方负责人签字确认后形成有效文件，非常重要会议纪要需传回公司供领导审批。
资料员
2
会议纪要未存档扣2分，不完整扣1分。
10
材料..设备报审表、材料进场复试
Ａ、数量清单 Ｂ、质量证明文件（材料合格证、质量保证书、检验报告） Ｃ、自检结果（数量清单要求真实，质量证明文件中日期应为最近，其中检验报告日期为一年内，合格证日期为本批材料出厂时间）
资料员
5
进场材料漏报扣4分，审批手续不全扣3分。
11
工程联系单、设计变更通知单及现场签证单
1.设计变更单由资料员签收存档、填写资料汇总表、同时扫描存档件送回成本部门，资料员处一份原件、资料总监处一份复印件）→报项目经理（安排）→相关施工监理一份复印件→相关施工队一份复印件2.项目部相关人员依据工程联系单、工程变更单、甲方工程联系单、甲方设计变更单内的内容以书面形式整理出需要增加签证的项目、工程量（或现场需发生的金额）→资料员整理好现场增加签证单（自检）电子文件分类存档、填写资料汇总表→相关人审核确认→电邮（或送回）项目成本专员及资料总监→成本部专员及时依据合同要求、现场实际情况及定额拆分、整理、复核确认→回传（或找人带回）→项目经理复核签字确认→盖章→填写登记表→报甲方→填写签收表→成本部一同跟踪回复结果→甲方回复后签收，扫描存档。
要求存档完整。
目录详细及时追签回相关资料的所有设计变更要求项目部收到后3天内在施工图上对变更内容修改完毕，以备编制竣工图时因遗忘而漏画。
资料员
10
相关文件建档混乱扣5分，出现遗失损坏文件扣10分，签证单在上报一个月内未得到甲方回复扣5分。
12
施
工中期
施工安全事件记录及处理记录
详细记录现场施工安全事故发生的地点、时间、人物、原因，处理方法及总结。
项目经理
2
发生安全事件，未建立档案扣2分，记录过于简单扣1分。
13
测试记录.试压记录
关于现场进行的一些测试记录（如试水试验、电阻试验等）需要及时记录，具体内容参照资料软件，完成报甲方审核确认后存档。
资料员
3
测试、试验不完整扣2分，数据不符合要求扣2分。
14
工程临时延期申请审批表
根据合同条款，写明原因申请工期顺延，当工程受到甲方（如甲供材料未到等）及其他原因影响工期时，需及时上报工程临时延期申请审批表。
项目经理
4
对工期延迟又未办理延期审批手续扣4分。
15
施工日志
要求：
1、坚持每天记录，切不可后期补写。
2、施工日记的内容要有深度还要保证其真实性（即看了施工日记要能明白当天施工了什么和发生了什么事情，如：
有无材料进场、送检，有无设计变更单或监理通知单收到，有无隐蔽封板情况发生，有无质量安全事故发生，具体施工班组的施工部位和人数）。
项目经理
4
记录过于简单扣4分，漏记、少记扣4分。
16
安全功能检测
包含幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告、室内环境检测报等，按甲方及监理要求全部检测且合格。
资料员
4
检测漏项，不符合要求扣4分。
17
工程款支付申请审批表
由项目经理填写申请金额、工程完成百分比等内容，后附工程量清单。
项目经理
2
建档不详细，遗失扣2分。
18
隐蔽工程记录
隐验记录按实际检查时间填写，能反映工程实际情况，可以作为今后合理使用、维护、改造、扩建的重要技术资料。
要求填写项目齐全，日期必须注明年月日。
工程名称与图纸图签中一致。
在隐验中一次验收未通过，应注明不合格内容，并在“复查结论”一栏中注明二次检查意见，在复查中仍出现不合格项，则按ISO9001：
2000《不合格品管理程序》进行处置，以通过监理或甲方审批合格为准。
资料员
7
隐蔽部位，内容不齐全，时间不能与现场对应，审批手续不全等扣7分。
19
检验批质量验收记录
由项目专职质量检查员检查评定，由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收。
以通过监理或甲方审批合格为准。
资料员
3
检验批编制漏项扣3分，与现场时间矛盾扣2分。
20
分项工程质量验收记录
由项目技术负责人组织检查评定，由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收，以通过监理或甲方审批合格为准。
资料员
3
分项记录不全扣3分，未能及时追回存档扣2分。
21
施
工中期
（子）分部工程质量验收记录
分部（子分部）工程应由施工单位将自行检查评定合格的表填写好后，由项目经理交监理单位或建设单位验收。
由施工单位自检合格后，总监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位项目负责人（项目经理）和技术、质量部门负责人及勘察、设计单位工程项目负责人参加验收。
勘察单位只参加地基基础分部（子分部）工程，设计单位只参加地基基础、主体结构及重要安装分部（子分部）工程。
当一个分部工程中有几个子分部工程时，可以一个子分部、一个子分部地进行质量验收，然后将各子分部的质量控制资料进行核查；对地基与基础、主体结构和设备安装工程等分部工程中的子分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果的资料核查；观感质量进行评价等，以通过监理或甲方审批合格为准。
资料员
5
分部资料不全扣5分，资料报审返回不及时扣4分。
22
施
工
后期
竣工图
竣工图章尺寸为：
50MM*80MM，竣工图章应使用不易褪色的红色印泥，应盖在图标栏上方空白处，利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。
资料员
8
竣工图不符合档案馆或甲方要求扣8分。
23
工程总结
应包含工程概况、施工概况、施工依据、施工阶段工程质量控制、工程质量评定等基本内容，对工程进行全面的系统的总结。
项目经理
2
未编制竣工总结的扣2分，总结内容不完整扣1分。
24
中间工程验收证明书
中间工程验收证明书应包括：
工程名称、工程规模验收地点、施工单位、开竣工日期、验收内容及检查情况、验收结论、遗留问题及解决方案、验收意见等内容，内容需具体细致。
项目经理
3
未办理中间工程验收的扣3分。
28
竣工验收报告
指承建的项目完工后，由建设单位进行验收移交时填写，有些工程是在全部项目完工后验收时填写，有一些工程是在主体项目完工后移交给其他装饰公司时填写。
工程开工时间是指监理或甲方批准的开工时间。
竣工时间是指施工单位向建设单位提交竣工报告的时间主要注意签字是否齐全。
施工单位自评合格，提交工程验收报告，监理单位审查通过提请建设单位组织验收，建设单位组织施工，监理、设计等单位，进行工程竣工验收，工程验收合格后，编制竣工验收报告，上报管理部门备案。
资料员
6
工程完工后未办理竣工验收报告扣6分，签字盖章不完整扣5分。
29
施
工
后期
竣工验收移交证书
工程完工验收合格后，需及时上报竣工验收移交证书并附“单位（子单位）工程质量竣工验收记录”。
项目经理
3
工程完工验收未及时办理移交证书扣3分。
30
工程质量保修书
在合理使用期限内正常使用，发包人承包人协商一致签订工程质量保修书。
承包人在质量保修期内按照有关管理规定及双方约定承担工程质量保修责任。
工程质量保修书具体内容应包含：
工程质量保修范围和内容、质量保修期、质量保修责任、质量保修金的支付、质量保修金的返还。
项目经理
2
工程验收合格，未办理质量保修书扣2分。
资料编制流程
序号
施工阶段
流程
标 准
责任人
考核制度
1
施
工
过
程
中
隐蔽工程验收记录
2
施工日志
要求：
1、坚持每天记录，切不可后期补写。
2、施工日记的内容要有深度还要保证其真实性（即看了施工日记要能明白当天施工了什么和发生了什么事情，如：
有无材料进场、送检，有无设计变更单或监理通知单收到，有无隐蔽封板情况发生，有无质量安全事故发生，具体施工班组的施工部位和人数）
3
检验批验收记录
由项目专职质量检查员检查评定，由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收。
4
分项验收记录
由项目技术负责人组织检查评定，由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收。
5
子分部验收记录
分部（子分部）工程应由施工单位将自行检查评定合格的表填写好后，由项
目经理交监理单位或建设单位验收。
由施工单位自检合格后，总监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位项目负责人（项目经理）和技术、质量部门负责人及勘察、设计单位工程项目负责人参加验收。
勘察单位只参加地基基础分部（子分部）工程，设计单位只参加地基基础、主体结构及重要安装分部（子分部）工程。
当一个分部工程中有几个子分部工程时，可以一个子分部、一个子分部地进行质量验收，然后将各子分部的质量控制资料进行核查；对地基与基础、主体结构和设备安装工程等分部工程中的子分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测
结果的资料核查；观感质量进行评价等。
6
分部验收记录
工程竣工报验单
当合同范围及施工图纸内容全部施工完成后，向监理（或建设单位）填报工程竣工报验单。
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
单位工程完工后，施工单位自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。
建设单位收到工程验收报告，应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目负责人）进行单位（子单位）工程验收。
7
工程保修书
8
竣工图
不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GN10609.333-89）统一折叠成A4幅面（297MM*210MM），图标栏露在外面。
竣工图章尺寸为：
50MM*80MM。
竣工图章应使用不易褪色的红色印泥，应盖在图标栏上方空白处。
利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。
9
单位（子单位）工程质量竣工验收记录表
应先填写好单位（子单位）工程质量控制资料核查表、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表、单位（子单位）工程观感质量检查记录表。
单位（子单位）工程质量竣工验收记录表是综合性的汇总表，应由建设单位、监理单位、施工单位、设计单位负责人签字、参加验收单位盖公章。
其它三个表则由施工单位项目经理和总监理工程师（建设单位项目负责人）签字。
10
11
12
13
14
资料编制流程
序号
施工阶段
流程
标 准
责任人
考核制度
1
施
工
过
程
中
分部（子分部）工程验收表
分部（子分部）工程应由施工单位将自行检查评定合格的表填写好后，由项目经理交监理单位或建设单位验收
2
A、表名及表头部分：
分部（子分部）工程的名称填写要具体，写在分部（子分部）工程的前边，并分别划掉分部或子分部。
工程名称应填写工程全称，与项目批准的名称一致；结构类型填写按设计文件提供的结构类型。
层数应分别注明地下和地上的层数。
施工单位填写单位全称；技术部门负责人及质量部门负责人多数情况下填写项目的技术及质量负责人，只有地基与基础、主体结构及重要安装分部（子分部）工程应填写施工单位的技术部门负责人签字。
3
B、第1栏按分项工程第一个检验批施工先后的顺序，将分项工程名称填写上，在第二格栏内分别填写各分项工程实际的检验批数量，即分项工程验收表上的检验批数量，并将各分项工程评定表按顺序附在表后。
施工单位检查评定栏，填写施工单位自行检查评定结果。
核查一下各分项工程是否都通过验收，有全高垂直度或总的标高检验项目的检查验收。
自检符合要求的可打“√”标注。
否则打“×”标注。
有“×”的项目不能交给监理单位或建设单位验收，应进行返修达到合格后再提交验收。
监理单位（或建设单位）由总监理工程师或建设单位项目专业技术负责人组织审查，在符合要求后，在验收意见栏内签注“同意验收”意见。
4
C、第2栏工程质量控制资料核查记录中的有关内容来确定所验收的分部（子
分部）工程的质量控制项目，按资料核查的要求，逐项进行核查。
达到保证结构安全和使用功能的要求，即可通过验收，即可在施工单位检查评定栏内打“√”标注检查合格。
并送监理单位或建设单位验收，监理单位总监理工程师组织审查，在符合要求后，在验收意见栏内签注“同意验收”意见。
5
D、第3栏逐一检查每个安全和功能检验（检测）报告，核查每个检测项目的检测方法、程序是否符合有关标准规定；检测结果是否达到规范的要求；检测报告的审批程序签字是否完整。
每个检测项目都通过审查，即可在施工单位检查评定栏内打“√”标注检查合格。
由项目经理送监理单位或建设单位验收，监理单位总监理工程师或建设单位项目负责人组织审查，符合要求后，在验收意见栏内签注“同意验收”意见。
6
7
E、第4栏观感质量验收，监理单位由总监理工程师或建设单位项目专业负责人组织验收，在听取参加检查人员意见的基础上，以总监理工程师或建设单位项目负责人为主导共同确定质量评价，好、一般、差。
由施工单位的项目经理和总监理工程师或建设单位项目专业负责人共同签认。
如评价观感质量差的项目，能修理的尽量修理，如果难修理时，只要不影响结构安全和使用功能的，可采用协商解决的方法进行验收，并在验收表上注明，然后将验收评价结论填写在分部（子分部）工程观感质量验收意见栏格内。
8
F、签字人员：
勘察单位可只签认地基基础分部（子分部）工程，由项目负责人亲自签认；设计单位可只签地基基础、主体结构及重要安装分部（子分部）工程，由项目负责人亲自签认；施工单位总承包单位必须签认，由项目经理亲自签认，有分包单位的分部工程分包单位也必须签认其分包的分部（子分部）工程，由分包项目经理亲自签认。
监理单位作为验收方，由总监理工程师亲自签认验收。
如果按规定不委托监理单位的工程，可由建设单位项目专业负责人亲自签认验收。
资料编制流程
序号
施工阶段
流程
标 准
责任人
考核制度
1
施
工
过
程
中
分项工程质量验收记录
分项工程是在检验批验收合格的基础上进行，通常起一个归纳整理的作用，
是一个统计表，没有实质性验收内容。
主要注意以下三点：
1、检查验验批是否将整个工程覆盖，有无漏掉的部位；2、检查有混凝土、砂浆强度要求的检验批，到龄期后能否达到规范规定；3、将检验批的资料统一，依次进行登记整理。
4、检验批验收记录的内容及签字人是否正确、齐全
2
表名填上所验收分项工程的名称，表头及检验批部位、区段，施工单位检查评定结果由施工单位项目专业质量检查员填写，分项工程名称填写具体和检验批表的名称一致。
检验批逐项填写，并注明部位、区段，以便检查是否有没有检查到的部位；由施工单位的项目专业技术负责人检查后给出评价并签字，交监理单位或建设单位验收。
3
监理单位的专业监理工程师（或建设单位的专业负责人）应逐项审查，同意项填写“合格或符合要求”，不同意项暂不填写，待处理后再验收，但应做标记。
注明验收和不验收的意见，如同意验收并签字确认，不同意验收请指出存在问题，明确处理意见和完成时间。
4
说明栏应填写的内容：
其余各分部工程的分项工程有检验、验测项目的相应填写检验、检测数值及评定结果。
如水压试验记录、防雷测试记录、导线绝缘测试记录、风量测试记录情况。
5
6
7
8
资料编制流程
序号
施工阶段
流程
标 准
责任人
考核制度
1
施
工
过
程
中
检验批工程质量验收记录
检验批合格应符合下列规定：
主控项目和一般项目经抽样合格；具有完整的施工操作依据、质量检查记录
2
A、主控项目的条文是必须达到的要求，是保证工程安全和使用功能的重要检验项目，是对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验性项目，是确定该检验批主要性能的。
如：
混凝土、砂浆的强度等级是保证混凝土结构、砌体工程强度的重要性能，所以必须全部达到要求。
主控项目包括的主要内容有：
重要材料、构件及配件、成品及半成品、设备性能及附件的材质、技术性能等。
检查出厂证明及试验数据符合有关技术标准规定。
结构的强度、刚度和稳定性等检验数据、工程性能的检测。
检查测试记录，其数据及项目要符合设计和本验收规范要求规定。
一些重要的允许偏差项目，必须控制在允许偏差限值之内。
对一些有龄期的检测项目，在其龄期不到，不能提供数据时，可先将其他评价项目先评价，并根据施工现场的质量保证和控制情况，暂时验收该项目，待检测数据出来后，再填入数据。
3
B、一般项目是指除主控项目以外的检验项目，其条文也是应该达到的，只不过对不影响工程安全和使用功能的条文可适当放宽一些。
这些项目在验收时，绝大多数抽查的处（件），其质量指标必须达到要求。
一般项目包括的主要内容有：
允许有一定偏差的项目，而放在一般项目中，用数据规定的标准，可以有个别偏差范围，最多不超过20％的检查点可以超过允许偏差值，但也不能超过允许值的150％。
对不能确定偏差值而又允许出现一定缺陷的项目，则以缺陷的数量区分。
如：
砖砌体、预埋拉接筋，其留置间距偏差；混凝土钢筋露筋，露出一定长度等。
一些无法定量的而采用定性的项目如：
碎拼大理石地面颜色协调，无明显裂缝和坑洼；油漆工程中中级油漆的光亮和光滑项目，卫生器具给水配件安装项目，接口严密，启闭部份灵活；管道接口项目，无外露油麻等这些就要靠监理工程师来掌握。
4
表的名称在制定专用表格时就印好，前边印上分项工程的名称，表的名称下边注上质量验收规范的编号。
检验批表的编号按全部施工质量验收规范系列的分部工程、子分部工程统一为九位数的数码编号，写在表的右上角，前六位数字均印在表上，后留三个框，检查验收时填写检验批的顺序号。
编号规则为前边两个数字是分部工程的代码，01～09。
地基与基础为01，主体结构为02，建筑装饰装修为03，建筑屋面为04，建筑给水排水及采暖为05，建筑电气为06，智能建筑为07，通风与空调为08，电梯为09。
第三、第四位数字是子分部工程的代码。
第五、第六位数字是分项工程的代码见《建筑工程施工质量验收统一标准》附录B。
第七、第八位数字是各分项工程检验批顺序号。
如：
地基与基础分部工程，无支护土方子分部工程，土方开挖分项工程，其检验批表的编号为010101口口，第一个检验批编号为01010101。
须注意有些子分部工程中，有些项目可能在两个分部工程中出现，这就要在同一个表上编两个分部工程及相应子分部工程的编号。
有些规范的分项工程，在验收时也将其划分为几个不同的检验批来验收。
如混凝土结构子分部工程的混凝土分项工程，分为原材料和配合比设计、混凝土施工2个检验批来验收。
又如建筑装饰装修分部工程建筑地面子分部工程中基层分项工程，其中有几种不同的检验批。
故在其表名下加标罗马数字（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）……。
单位（子单位）工程名称，按合同文件上的单位工程名称填写，验收部位是指一个分项工程中的验收的那个检验批的抽样范围，如二层①～⒂轴线砖砌体。
施工单位、分包单位、填写施工单位的全称，与合同上公章名称相一致。
项目经理填写合同中指定的项目负责人。
有分包单位时，也应填写分包单位全称，分包单位的项目经理也应该是合同中指定的项目负责人。
这些人员由填表人填写不要本人签字，只是标明他是项目负责人。
施工执行标准的名称及编号的填写具体的操作工艺标准号，该标准应不低于国家质量验收规范。
5
质量验收规范的规定填写具体的质量要求，在制表时就已填写好验收规范中主控项目、一般项目的全部内容。
验收规范的主控、一般项目的内容全摘录在表的背面，以便查看。
6
7
主控项目、一般项目施工单位检查评定记录：
A、对定量项目直接填写检查的数据；
B、对定性项目，当符合规范规定时，采用打“√”的方法标注；当不符合规范规定时，采用打“×”的方法标注。
C、有混凝土、砂浆强度等级
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