直接股权投资作业流程.docx

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直接股权投资作业流程

直接股权投资作业流程

流程主要执行部门及关键控制文件：

流程

执行部门

关键文件

其他

1

直接股权投资策略

投管会

《直接股权投资策略报告》

董事会

2

建立项目信息网络

投资部

项目搜集渠道报告

投资总监

3

建立项目池

投资部

更新项目池

投资秘书

4

接触潜在项目公司

投资部

公司介绍等宣讲资料。

《交易渠道报告》

投资分析师

5

接收商业计划

投资部

《保密协议》

投资分析师

6

项目所在行业了解

投资部

《行业分析》

投资分析师

7

项目公司了解

投资部

项目存在的风险等级考查

投资分析师

8

探讨商业计划书

投资部

《投资评估初步建议书》

投资分析师

9

筛选会议

投管会

会议记录

投资总监

10

组建交易团队

投管会

《项目总体计划》

投资总监

11

投资通告函

投资部

《计划投资通告函》

投资秘书

12

投资保护承诺

投资部

《预投资人保护承诺书》

投资秘书

13

拟定项目预算

财务部

财务经理

14

提交交易预算表

财务部

交易预算表

财务经理

15

预算审核批准表

投管会

16

授权预算执行

投管会

17

超预算申请

投资部

超预算申请表

投资经理

18

预算终止

财务部

预算分析和总结

财务经理

19

投管会初始会议

投管会

20

关键交易问题探讨

投管会

关键交易问题报告

投资总监

21

批准预算和意向书

投管会

《意向书》

22

拟定项目评估策略

投资部

《项目评估策略报告》

投资经理

23

聘请外部顾问

投资部

投资经理

24

尽职调查

投资部

《尽职调查报告》

投资经理

25

撰写投资评估报告

投资部

《投资评估报告》

投资经理

26

项目投资建议

投资部

《项目投资建议书》

投资经理

27

设计投资方案

投资部

《项目投资整体方案》

投资经理

28

投资委员会决策会议

投管会

会议记录

投资总监

29

签订承诺书

投资部

《承诺书》

投资经理

30

签订协议

投资部

《协议书》

投资经理

31

完成并批准ARF

投管会

ARF

投资总监

32

确认并实施支付

财务部

办理支付规定手续

财务经理

33

投资企业的公司治理

投管会

《公司治理总体方案》

投资总监

34

董事任命

投管会

董事权利及职责

投资总监

35

投资运行监控

投资部

投资运行质量评价

投资经理

36

股份制等上市准备

投资部

公司重组等变革策略

投资经理

37

上市辅导

投资部

上市辅导总体计划

投资经理

38

上市

投资部

投资经理

39

IPO并退出

投资部

投资经理

40

资料归档并做项目总结

投资部

《项目总结报告》

投资秘书

项目搜索子流程

流程

执行部门

关键文件

其他

1

制定市场策略

投资部

《直接股权投资市场策略报告》

投管会

2

市场渠道建设

投资部

项目搜集渠道报告

投资总监

3

市场信息汇总

投资部

投资秘书

4

信息筛选

投资部

投资分析师

5

建立交易项目池

投资部

项目编号、各编号建专项档案

投资秘书

6

制定各项目策略

投资部

投资分析师

7

选任项目团队

投资部

投资总监

8

接触潜在企业

投资部

投资团队

9

明晰企业基本需求

投资部

投资团队

10

拟订项目建议书

投资部

《项目建议书》

投资团队

11

就建议书与企业沟通

投资部

投资团队

12

达成基本意向

投资部

投资团队

13

签订保密协议

投资部

《保密协议》

投资秘书

14

交易渠道报告

财务部

《交易渠道报告》

投资经理

15

发送商业计划书大纲

投管会

《商业计划书大纲》

投资秘书

16

辅导完成商业计划书

投管会

投资经理

项目筛选子流程

流程

执行部门

关键文件

其他

1

行业分析

投资部

《直接股权投资市场策略报告》

投资分析师

1．1

项目公司行业定位

投资部

项目搜集渠道报告

投资总监

1．2

制定行业分析大纲

投资部

投资经理

1．3

落实专人完成报告

投资部

投资经理

1．4

审核报告

投资部

投资经理

1．5

修改报告并定稿

投资部

《行业分析报告》

投资分析师

2

了解公司总体背景

投资部

《公司基本分析报告》

投资分析师

2．1

公司基本信息搜集

投资部

投资分析师

2．2

公司在行业中的位置

投资部

投资分析师

2．3

公司核心能力分析

投资部

投资分析师

2．4

公司未来可实现目标

投资部

投资分析师

3

审核商业计划书

投管会

投资经理

4

讨论商业计划书

投管会

投资经理

5

风险评级

投资部

《风险评级报告》

投资团队

6

编制投资初步分析报告

投资部

《投资初步分析报告》

投资分析师

7

审核定稿

投资部

投资经理

8

协调召开筛选会议

投管会

投资经理

9

筛选决策

投管会

投资经理

10

组建交易团队

投管会

投资总监

11

计划投资通告函

投资部

《计划投资通告函》

投资秘书

12

归档

投资部

投资秘书

项目筛选子流程

流程

执行部门

关键文件

其他

1

交易渠道更新

投资部

投资秘书

2

决定开始交易

投管会

投资总监

3

授权预算

投管会

投资总监

4

提交交易预算

投资部

预算表

投资经理

5

财务初审

财务部

财务经理

6

投管会审核

投管会

投资总监

7

授权预算执行

投管会

总经理

8

落实预算

财务部

财务经理

9

交易预算编码及费用科目

财务部

财务会计

10

提请款

投资部

投资经理

11

财务审核、批准

财务部

财务经理

12

建立台帐

财务部

财务会计

13

预算执行

投管会

投资经理

14

是否超预算

投资部

超预算申请

投资经理

15

监督预算执行

总经理

财务部

总经理

财务会计专员

16

及时纠错

投资部

投资经理

17

交易结束

投资部

投管会

投资总监

18

预算结束并知会

财务部

财务经理

项目批准及评估子流程

流程

执行部门

关键文件

其他

1

撰写意向书

投资部

投资意向书

投资经理

投资秘书

2

关键交易问题拟议

投资部

投资经理

3

协调召开IC会议

投资部

投资总监

3．1

审阅项目常规会议文件

投管会

投资经理

3．2

批准意向书

投管会

财务经理

3．2．1

签订意向书

投管会

投资经理

3．3

批准相关文件

投管会

投资经理

4

会议记录并归档文件

投资部

投资秘书

5

批准后交易变化的授权

投管会

投资总监

5．1

是否实质性

投资部

投资经理

5．2

根据授权标准同意变更申请

投管会

投资总监

6

决定投资评估

投管会

7

确定投资评估目的

投资团队

投资经理

8

拟订评估方案

投资部

评估基本方案

投资经理

9

发送尽职调查大纲

投资部

投资秘书

10

评估团队的分工

投资部

投资经理

11

签订评估委托书

投管会

投资总监

11．1

支付部分评估费

财务部

财务经理

11．2

进行委托项的评估

委托单位

12

接收尽职调查初稿

投资部

投资秘书

13

实地访谈、核实

投资部

投资成员

14

现场了解企业实际

投资部

投资成员

15

讨论尽职调查

投资部

委托单位

投资团队

16

撰写投资评估报告

投资部

《投资评估报告》

投资分析师

17

审核报告并定稿

投管会

投资总监

18

撰写投资建议书

投资部

《投资建议书》

投资分析师

19

设计投资方案

投资部

《投资整体方案》

项目批准及支付子流程

流程

执行部门

关键文件

其他

1

准备项目批准材料

投资部

投资经理

投资秘书

2

协调召开IC决策会议

投资部

投资经理

3

项目批准

投管会

投资总监

4

委托律师

投资部

投资经理

5

签订承诺书

投资部

投资经理

6

签订协议书

投资部

投资经理

7

推荐支付律师

投管会

投资经理

8

计划支付日期/渠道

投资部

财务部

投资经理

财务经理

9

完成ARF并确认签字

财务部

财务经理

10

批准ARF

投管会

投资总监

11

确认支付条件

财务部

财务经理

12

确认资金安排

财务部

财务经理

13

实施支付

财务部

财务出纳

项目管理并退出子流程

流程

执行部门

关键文件

其他

1

拟定投资管理基本策略

投资部

投资管理基本策略

投资经理

2

组建评估团队

投资部

投资经理

3

评估工作计划与分工

投资部

投资经理

4

制定企业治理原则

投管会

投资经理

5

任命管理团队

投管会

投资总监

6

健康评级

投资部

健康评级报告

管理团队

7

发现问题投资

投资部

管理团队

8

判定问题并上报

投资部

管理团队

9

及时决策并处理

投管会

投资经理

10

常规管理

投资部

投资团队

11

投资过程检查

投资部

管理团队

12

股份制改造

投资部

管理团队

13

上市准备

投资部

管理团队

14

IPO并退出

投资部

投资经理

15

资料归档并做项目总结

投资部

投资秘书