1H40机电工程施工招标投标管理应掌握要点.docx
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1H40机电工程施工招标投标管理应掌握要点
1H420030机电工程施工招标投标管理
建设工程项目招标投标是市场经济的必然产物，对于我国建筑业沿着社会主义市场经济体系的健康发展并稳步与世界按轨有着重要意义。
本目主要运用《招标投标法》、《招标投标法实施条例》和考试大纲有关要求，结合机电工程项目招标投标的特点，通过案例分析，掌握机电工程施工招标投标管理与实施要求。
本目重点：
施工招标投标管理要求；施工招标条件与程序；施工投标条件与程序。
1H420031施工招标投标管理要求
按照国家规定，依法必须进行招标的工程建设项目，必须进行招标，并对招投标活动实施监督，依法查处招投标活动中的违法行为。
本条主要知识点是：
招标方式，；招投标的分类（按工程承包的范围）；开标与评标管理要求。
一、招标方式。
按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批。
核准。
招标人具有编制招标文件和组织评标能力的可以自行办理招标事宜。
（一）公开招标
1.国有资金占控股或者主导地位的应当公开招标（除邀请招标情况外）。
2.招标公告和资格公告。
招标单位应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介，公开发布工程项目的招标公告和资格预审公告，在不同媒介发布的同一招标招标公告和资格预审公告的内容应当一致。
3.招标文件和资格预审文件。
招标人可以对发出的资格预审文件或招标文件进行必要的澄清或者修改。
4.招标人应当在招标文件中载明投标有效期。
投标有效期从提交投标文件的截止之日算起。
5.招标人可以自行决定是否编制标底。
一个招标项目只能有一个标底。
标底必须保密。
招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高限价或者最高限价的计算方法。
招标人不得规定最低投标限价。
6.对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。
（1）第一阶段，投标人安装招标公告或者投标邀请书的要求不带报价的技术建议确定技术标准，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。
（2）第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。
7.资格预审
（1）国有资金占控股或者主导地位的招标项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。
（2）资格预审应当按照资格预审文件载明的标准和方法进行。
（3）资格预审内容包括基本资格审查和专业资格审查。
专业资格审查是资格审查的重点，主要内容包括：
施工经历；人员状况，包括承担本项目所配备的管理人员和主要人员的名单和简历；施工方案，包括履行合同任务而配备的施工装备等；财务状况，包括申请人的资产负债表，现金流量表等。
（4）资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。
通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
8.资格后审，即招标单位开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查，资格后审在发布招标公告时应说明。
资格后审的内容和重点与资格预审相同。
（二）邀请招标。
邀请招标类似于世界银行的选择性招标，即招标单位向部分经过考察符合投标资格的投标人，公开程序并发邀请书进行的招标投标工作的全过程。
这种招标形式国际上采用较为普遍。
其对招标人的要求与公开招标一致有下列情况之一的经批准可以采用邀请招标：
1.技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制。
只有少数潜在投标人可供选择；
2.涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，不宜公开招标的；
3.采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大。
二、招投标的分类
（一）设计采购施工（EPC）／交钥匙总承包：
承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转、试生产直至投产达标。
这种承包模式，业主省心省力省资源投入，建设期间承担的风险较小，而承包商工程风险较大，但相应利润空间也较大。
这是国际采用最多的承包模式，目前国内建材行业也普遍采用这一承包模式。
（二）设计和设备采购总承包（EP）：
承包商承担工程的设计、设备采购（大部分业主把材料采购另行委托）及现场安装的技术指导，并承担投产运行后设计和设备质量的责任。
（三）设计施工总承包（EC）：
承包商承担工程的设计及土建安装施工，并承担投产运行后设计指标实现及施工质量的责任。
（四）采购及施工总承包（PC）：
承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转，并承担投料运行后设备质量及施工质量的责任。
（五）施工总承包（C）:
承包商承担土建和安装施工直至无负荷试运转结束。
承包商除承担工程范围的内容和风险外，还应对投料运行后因施工质量而出现的问题负责。
这种承包模式国内已普遍采用。
（六）安装工程总承包：
承包商只承担工程建设项目的机电设备安装工程，对投料运行后因安装质量出现的问题负责。
这种承包模式在国内相当普遍。
（七）专业工程承包模式：
机电工程中各个专业进行承包的方式。
工程分包大多采用这种模式。
如机械设备安装工程承包、电气设备及自动化仪表工程承包、工业或建筑给排水工程承包、防腐保温工程承包、采暖通风工程承包、筑炉工程承包、钢结构及非标准间制作安装工程承包等等，甚至更细化的专业承包。
承包商仅对自己承包的专业工程施工质量负责。
三、开标与评标管理要求
（一）开标
1．开标应公开进行。
开标时间应与提交投标文件截止时间相同。
开标地点应为招标文件中预先确定的地点。
若有变化应提前告知投标人。
2．开标程序。
一般采用：
宣布已递交投标保证金或投标保函及投标书的投标单位名称→检查投标书密封是否合格→投标单位资格审查（对资格后审而言）→合格投标单位抽签确定开标顺序→开商务标（依抽签的顺序依次公开唱读各投标单位商务报价）→开技术标→合格投标单位依次讲解标书或答疑→评标委员会评审标书（一般采用按招标文件公布的评分标准由评委各自打分、汇总）→评委确定中标候选单位并报招标人→招标人宣布中标单位→颁发中标通知书。
（二）评标定标
1．评标委员会组成。
一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为五人以上单数。
其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。
2．评标原则：
公开、公平、公正。
3．评审方法。
严格按照招标文件公布的评标办法和标准执行，一般采用资格审查情况、技术标和商务标由评委按照细目的评分标准分别打分，按公布的比例合成总分，并确定排名排序。
再经评委复议及招标人确认，最终宣布中标单位。
4．有效标。
开、评标过程中，有效标书少于三家，此次招标无效，需重新招标。
1H420032施工招标条件与程序
机电工程招标应当满足国家法律和国家相关政策，并按照国家颁布的《招标投标法》及《招标投标法实施条例》的规定执行。
本条主要知识点是：
招标应具备的条件；招标程序；废标及其确认等。
一、招标应具备的条件
机电工程项目的招标，应当满足法律规定的前提条件，方能进行。
1．项目应履行审批手续并批准；
2．有相应的资金或资金来源已落实，并在招标文件中如实载明；
3．招标人已经依法成立；
4．初步设计及概算已履行审批手续，并已批准；
5．招标范围、招标方式和招标组织形式等已履行核准手续，并已核准；
6．有招标所需的设计图纸及技术资料等。
二、招标文件编制的内容．
1．工程概况描述。
2．已批准的项目建议书或可行性研究报告；主要经济技术指标等。
3．承包范围；（对含EP项目应配置要求及其技术指标要求）。
4．城市规划部门确定的规划控制条件和用地红线图，工程地质、水文地质、工程测量等建设场地勘察报告（对含E项目）。
5．供水、供电、供气、供热、环境、道路的基础资料，节能、环保、消防、抗震等要求（对含E项目）。
6．对执行技术标准、规范要求；各阶段的工期、质量、安全要求。
7．设备、主材供应方式及划分清单、工程量清单及主要设计图纸。
8．招标函及投标须知；投标书格式要求及投标截止日期及交投标书地点；投标商考察现场及答疑安排；投标保证金要求；合同主要条款；评标标准及方法以及需说明的其他内容。
三、招标程序
招标过程一般可分为发标前准备、招标投标、评标定标三个阶段。
（一）发布招标公告及资格预审公告。
主要内容包括：
招标人名称，招标工程名称，项目批准机关名称，招标工程项目的性质、规模、结构类型，招标范围，标段划分，资金来源及落实情况，工程建设地点，计划开、竣工日期，工程质量标准要求，标书费用，投标保证金或投标保函的要求，开标时间、地点及要求，招标人及招标代理机构的名称、办公地点、联系人、联系方式，公告日期等。
投标商报名并提供资格预审资料。
（二）资格预审。
1.资格审查应由资格审查委员会（资格后审评标委员会）按照资格审查文件执行，不得随意提高或降低标准。
2.审查内容已在招标投标内容中阐述。
3.审查方法一般分初审和详审，并采用打分排名的形式淘汰不合格投标商或作为评标时参考。
合格投标人不得少于3家。
（三）其他程序和要求
1.投标商考察现场及招标答疑。
一般在投标人领取标书后即可进行。
2.招标人对已发出的招标文件进行必要修改、补遗、澄清及对投标人答疑时提出涉及招标内容变化的，应在投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
3.投标、开标、评标。
4.颁发中标通知书。
5．签订合同。
四、废标及其确认。
有下列情况之一的，评标委员会应当否决其投标：
1．投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应；
2.投标文件未经投标单位盖章及法人代表或法人委托人签字；
3．弄虚作假、串通投标行贿等违法行为。
4．低于成本报价或高于招标文件设定的最高投标限价。
5．投标联合体没有提交共同投标协议。
6．投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件。
7.同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外。
1H420033施工投标条件与程序
机电工程投标人投标应在招标项目及投标人自身均应具备相应的条件下参与项目的投标，并严格按照招标投标法及招标文件的程序规定，认真编制投标文件并采取合理而巧妙的投标策略完成投标工作。
本条主要知识点是：
投标条件，投标程序，投标策略，投标书编制的要点。
一、投标条件
1．机电工程项目已具备招标条件；
2．投标人资格已符合规定，并对招标文件作出实质性响应；
3．投标人已按招标文件要求编制了投标文件；
4．投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
5.投标人参加依法必须进行招标的项目的投标，不受地区或者部门的限制，任何单位和个人不得非法干涉。
6.招标人在招标文件载明可接受联合体投标时，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成，并签订共同投标协议。
资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。
7.投标人有下列情况不得参与投标：
与招标人存在利害关系可能影响准备公正性的法人、其他组织或者个人；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段或者未划分标段的同一招标项目投标。
二、投标程序
1．研究招标文件。
重点是投标者须知、合同条款、设计图纸、投标要求格式、工程范围、供货范围、主要设备规格、型号、数量及安装地点、工程量清单、计价和报价方式、技术规范要求、工期、质量、安全及环境保护要求等。
2．认真进行调查研究及调查重点。
重点调查研究的方面是：
（1）投标工程有关的法律法规；工程所在地的地方法律法规及特殊政策；工程所在地的劳动资源和材料主要情况（含价格）；工程所在地的设备市场租赁情况（货源及价格）。
（2）工程所在地的自然条件、施工条件及环境、治安环境、气候、交通、通信、水电等资源情况等。
（3）工程业主方项目资金落实状况及业主对工程如工期、质量、成本等的关注重点。
（4）竞争对手的状况，尤其是经验、业绩、装备、技术等。
（5）对拟分包的专业承包公司的考察，重点是资质、价格、技术及业绩。
（6）参加现场踏勘与标前会议交底、答疑。
3．认真复核工程量：
对于总价固定招标，因合同执行时是以总报价为基础进行结算的，要规避风险，如果工程量出现较大差异，就会带来无法弥补的经济损失。
三、投标策略。
确定正确的投标策略。
在投标工作中非常重要，尤其体现在信誉业绩、价格、缩短工期，质量标准、优化设计及特殊的施工方案及施工工艺等。
（一）技术标的策略。
1.突出自身的优势，扬长避短，尤其在业绩信誉、施工装备、技术水平和力量、施工组织等重点强调；
2.突出工期目标，在满足业主工期要求的同时，提出适当缩短工期的目标和具体措施；
3.突出质量管理的优势，提出优于业主提出的质量目标及实现目标的具体措施；
4.向业主提出一些有利于工程工程造价、缩短工期、保证质量的合理化建议及一些优惠条件。
（二）商务报价策略。
可采取不平衡报价法，多方案报价法，增加建议方案法，投标前突然降价法，无利润竟标法，先亏后盈法等方式进行报价。
具体采用那一种要根据投标单位的自身情况及此次准备招投标的业主、竞争对手的实际情况确定。
四、编制投标书要点
（一）技术标
（1）设计方案描述（对含E的项目）：
突出设计的合理及安全性，生产工艺及节能减排环保的先进性，配置的精良和可靠性及各项经济技术指标的保证措施；主要装置的配置及其描述，突出生产工艺、产能、电耗等特点；自动化配置描述，突出配置水平及与同类在建或已投入使用工程先进性比较；环保指标及其设计描述；根据不同地理位置对有关防止自然灾害的应对设计进行描述，如抗震、抗台风、防洪等；交图日期及质量保证。
（2）设备采购（含P的项目）：
主要备选厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造方案描述，突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。
（3）材料采购的质量控制方案。
（4）施工装备的配置：
突出主要的、先进的、关键的吊装和施工机械及测量、检测仪器。
（5）施工组织设计纲要。
主要包括：
施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；职业健康、安全、环境保证措施；主要施工装备配备计划。
主要设备及专业的施工方案编制；突出方案在技术、工期、质量、安全保障等方面有创新，利于降低施工成本。
（二）商务标（商务报价）
1．商务报价的种类可分为：
总价一次包死，合同履行过程中不发生变更签证；报总价，在超出合同工程量范围可现场签证；工程量单价包干，这是我国目前采取较多的计价形式；施工图预算结算。
2.商务报价分析
①认真研究招标文件，核实工程量清单。
做到不多报、不漏报、不废标，分析标书中的漏洞，为以后签订合同或索赔提供依据；
②认真评估自身的能力和市场走势。
管理、技术、装备、资金等能力，以及市场人力、材料、施工机具租赁的价格和走势；
③认真分析和考虑工程的风险因素。
如业主和自身的资金、工程风险、市场风险、资金风险及自然灾害等不可预见的风险，国外项目还要考虑政治、汇率等风险；认真考虑各种刚性和弹性税、费的压缩空间；认真测算所投标工程的盈亏平衡点并决策盈亏水平。
3.认真填写报价和密封商务标书。
按招标文件规定的格式填写报价单，按规定要求密封商务标书。
【案例1H420030-1】
1．背景:
某火力发电厂建设工程总投资额50000万元。
该工程以EPC/交钥匙的承包形式进行了邀请招标，共有A、B、C、D、E五家承包商经考察符合投标资格，并参与投标，评标委员会由8人组成，全部由建设单位的领导和一名工程技术人员组成。
在评标过程中A公司因实力较强而报价偏高，评委与其协商让其总价下浮5%。
遭到A公司拒绝。
评标答疑过程中还发生下列事件：
事件一：
当评委问B公司如何进行设备监造时，B公司仅从选择派有资质的专业技术人员驻厂监造，并认真进行出厂前设备的验收、包装和发运回答，当问及监造大纲还应包括哪些内容时，B公司无以对答。
事件二：
C公司讲到一台主要设备吊装方案时，拟采用两台80t汽车吊抬吊，设备最重件净重80t，C公司计算出的计算载荷是96.8t，正好与两台吊车最佳站位时的额定满负荷相等。
遭到评委的质疑。
二、问题
1.EPC/交钥匙工程包含哪些主要内容?
2.本案例中评标委员会构成存在哪些问题?
3.简述A公司拒绝下浮总价的法律依据。
4.设备监造大纲主要应包括哪些内容?
5.请列出计算式，分析判断事件二中评委的质疑是否合理?
三、分析与参考答案
1.从3个英文字母EPC入手，分析它们分别是什么含义。
其中E是英文设计的第一个字母，P是英文采购的第一个字母，C是英文施工第一个字母，从即可判断出EPC包含设计、采购、施工。
另交钥匙可由购房拎包入住联想，即一切全部正常达标，接手即可正常使用。
故在此既包括无负荷试运行，还包括带负荷联动试运行、试生产直至达产达标，正常生产为止。
所以EPC/交钥匙工程包含设计、采购（设备及材料）、施工（土建及安装）、联合（动）试运行（无负荷及带负荷）、试生产直至达产达标。
2.从评标委员会构成要求入手分析：
首先，评委应由5人以上奇数组成，而本案例由8人偶数组成;第二，专家应从国家专家库或招标代理机构专家库随机抽选，而本案例全部由建设单位人员构成；第三，评标成员中必须有经济专家，而本案例中只有一名技术专家而无经济专家;第四，技术和经济专家人数必须超过评委总人数的三分之二，而本案例仅一名，占评委总人数的八分之一。
因此，评标委员会构成存在的问题有：
①评委不应是8人应为5人以上奇数组成;
②评委委员会不应全部是建设单位人员，还应有从专家库中随机抽取的专家;
③评委专家缺经济专家;
④技术和经济专家人数未达到三分之二以上。
3.从《招标投标法》规定入手，既然是招标而不是议标，就要充分体现公开、公平、公正，一旦公布，即不可更改，否则就不公平、公正。
也避免暗箱操作之嫌。
故A公司拒绝下浮总价合乎招标法规定。
按招投标法规定，公布后的报价不得更改。
故A公司做法正确。
4.设备监造的目的是确保设备的制造质量。
因之，考虑监造大纲内容，就应从与施工现场质量管理相类似的管理方案出发分析，即管理模式、管理及控制措施、工期计划、资源配置、检验检测手段、技术要点及质量标准、目的要求等。
设备监造大纲主要内容包括：
①制定监造计划及进行控制和管理措施;
②明确监造单位;
③明确监造过程及全程监造或重点部位监造;
④配备有资质的监造技术人员;
⑤明确监造的技术要点和验收实施要求。
5.从计算载荷的概念入手，首先要知道它的含义及计算基础、计算公式，它的涵义是要把所有需吊起的重量及各种影响吊装的因素都考虑进去而得出的载荷。
计算基础是实际要吊装的重量包括吊装物本身及吊具、索具等，并考虑动荷载和不均衡荷载的影响。
而本案例仅以重物本身重量作为计算基础而考虑，而未考虑吊、索具的重量，不均衡载荷系数又取的偏低值1.1（可取1.1〜1.25），且计算结果已达两台吊车的满负荷，若计算时，计算基础再考虑吊、索具的重量，则计算结果就会超出两台吊车的额定负荷，这样吊装是不安全的。
故评委质疑是合理的。
计算载荷：
Q计=K1K2Q（1H412021-1）
式中Q计---计算载荷；
K1---动载荷系数（一般取1.1）
K2----不均衡载荷系数（一般取1.1～1.25）
Q---设备+索具+吊具重量
本案例即Q计=1.1×1.1～１.25×（80+索具+吊具）
若Q重量未含索具和吊具重量，且K2-取值于常规取法的较小值1.1，则Q计=1.1×1.1×80=96.8t。
在此情况下计算载荷已达到两台吊车的满负荷，计算时若考虑吊索具的重量，K2取中间值，计算结果将会超出吊车的额定负荷。
故评委质疑合理。
【案例1H420030-2】
一、背景：
某建设单位在西部地区建设一座日产lOOOOt的水泥干法生产线，经过完整的报批手续，对安装工程进行了公开招标，公告中明确告知资格后审。
有六家机电工程公司参与了竞标。
其中五家公司在投标过程中出现了情况：
A公司在资格审查时，营业执照与标书签章的法人代表姓名不一致;B公司提前了一天提交标书;C公司递交标书后在开标前lOmin又递交了补充材料;D公司在开标后评委发现未按招标文件填写报价单;E公司的报价经评委审定低于成本价，只有F公司未出现情况，经过评标，F公司中标。
合同签订时，规定每个车间作为一个单位工程，各车间各专业作为分部工程，各专业细化了分项工程（如每台机械设备安装可作为一个分项工程），并规定每个分部工程的实际工程量超过招标文件的工程量±5%以上时，按各自专业的报价单价予以调整。
如机械设备安装单价为2000元/t。
合同执行过程中，一个车间的球磨机设计重量300t，而实际重量330t，其他设备均基本与设计重量偏差不大该车间设备总重量原设计1000t，而实际重量为1045t。
F公司要求索赔费用。
余热发电分包给具有锅炉安装资质的G公司。
G公司进场后，向总包单位提交了开工报告即开始施工，遭到监理公司制止。
在锅炉钢架安装时，G公司采用了从下到上分层分区域进行组合吊装、找正，按时完成了任务。
二、问题
1.国家法定的招标方式有哪些?
资格后审在招标工作的哪个阶段进行?
2.本案例中哪几家公司属于废标，说明理由。
并说明本次招标是否有效的理由。
3.说明F公司费用索赔是否合理?
4.G公司开工前还应履行哪些手续?
5.锅炉钢架安装找正的主要方法有哪些?
三、分析与参考答案
1.首先理解题意是招标方式，而不是招标分类，别理解偏了。
第二要了解我国常采用的招标形式和方法，如公开招标、邀请招标和议标，而议标易产生不正当竞争和暗箱操作，不属国家法定招标形式之列。
而资格后审即不提前预审，但也并非评标过程中或评标后才进行审査，这样既不符合招标程序，也耽误评标时间。
而是开标时增加资格审查这一道程序，未按规定密封的投标书及资格审查不符合的投标人，其投标书已属废标，无资格进入开评标环节。
国家法定的招标形式有：
公开招标、邀请招标。
资格后审是开标会议的一道程序，宣布在截止时间收到投标书并递交了投标保证金或投标保函的投标人名单、检查投标书密封情况后，即开始资格审查，随后即对合格投标人的标书进行公开开标。
2.根据背景资料，对照招标投标法规定，对六家公司逐一分析。
A公司营业执照与投标文件法人代表不符合，这就很难判定实际投标人的真实资格，是借用还是挂靠，还是正常变更。
且法律明确规定营业照是审查的主要内容。
其目的就是防止作弊的投标商，故A属废标;B公司投标提前一天，C公司开标前补充资料，这在投标法中是允许的，故B、C两家公司的标书应属正常标书;而D公司未按招标文件规定签写报价单，这属于有重大缺陷的标书，属废标规定;而E公司报价低于成本价，这属恶意竞争在招投标中也明确规定属废标。
F公司标书背景资料已明确。
因而，本次有效标书共有3家。
A公司属废标，理由是营业执照与投标文件法定代表人不符，资格不合格;D公司属废标，理由是标书有重大缺陷；E公司属废标，理由是报价低于成本价。
本次招标有效，因有效标书3家，符合招投标法规定。
3.这是一道合同管理题，因合同已明确了分部工程，工程量超过±5%才予以调整，而不是分项工程的工程量超5%予以调整。
球磨机安装属分项工程。
F公司费用索赔不合理。
因为合同明确规定，分部工程工程量超±5%才予以调整，由于球磨机安装属分项工程尽管超5%，但本车间分部工程总工程量未超出5%。
4.这是一道关于特种设备安装的法律法规题，因为余热发电的锅炉属特种设备，不是说开工就开工，从这方面思考监理工程师制止施工的理由。
监理工程师制止G公司开
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