反洗钱非现场监管报表报送要求完整优秀版.docx

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反洗钱非现场监管报表报送要求完整优秀版

非现场监管报表、报告报送要求

一、报送内容

10张非现场监管报表（excel报表）、非现场监管报告（word文档）以及相关工作报告。

第一、二、三季度分别报送非现场监管报告的季度报告，第四季度的季度报告和年度报告整合在一起，只需报1份年度报告。

二、报表填报注意事项

1、必须使用规定的非现场监管报表模板填报报表。

非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在“反洗钱监管台账”中的“非现场监管报表模板维护”上直接下载。

使用该模板前必须要进行以下的参数设置：

（1）打开Excel程序，更改Excel的宏的安全级别为“中”或者“低”。

点击“工具”---〉“宏”---〉“安全性”

更改或者确定安全级别为“中”或者“低”

（2）打开相应的模版，选择“启用宏”

警告：

“禁用宏”会引起上报不成功。

非现场监管报表的文件名直接使用模板原有的名称，不能修改，报表填报完毕后直接存盘，不能对报表进行任何处理，比如加密等操作。

非现场监管报告文件名的命名规则为：

年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报告，使用01/02/03/04分别代表第一/第二/第三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码，长度为12位阿拉伯数字，如果机构的系统用户代码的长度为12位阿拉伯数字的，则系统用户代码即为机构代码，新增用户代码的长度为15位阿拉伯数字。

反洗钱相关的工作报告的命名不受此限制。

2、非现场监管报表由两部分组成：

报表头和报文，报表头由报表前3行组成，必须完整填写，“填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为15位阿拉伯数字，“数据类别”和“数据来源”字段不需要填写。

3、非现场监管报表字段的输入：

数字字段一定为半角字符，如为全角或非数字型，则无法统计。

单位一定要准确：

如附表9、10金额的单位为万元。

各字段一定要手工输入，不要粘贴，因为粘贴操作有可能粘贴上一些隐藏的字符，系统在读取数据时将报表判断为错误报表，拒绝接受。

三、信息上报注意事项

1、使用“非现场监管报表上传”模块上传10张非现场监管报表和非现场监管报告，使用“工作报告新增”模块上报反洗钱相关的工作报告。

2、非现场监管报表和报告上报成功后，务必要点击“非现场监管报表维护”模块确认所有信息已上报，并查看所上报的报表、报告以及各附件的内容是否准确，如果打开查看的内容有误时，先做删除操作，然后重新上报。

如果word文件无法打开，先将已上传的文件删除，然后新建一个word文档，将文件拷贝到新的word文档里，再重新上传。

如果word文件上载后，无法查到相关的文档，则需新建一个word文档，将文件拷贝到新的word文档里，再重新上传。

5、附件上报。

附件为年报报表中涉及的内控制度、宣传培训、内部审计等（只上报全省报表的机构除外），如内控制度的上载方式为：

点击“非现场监管报表维护”，点击“查看”，打勾选择具体的内控制度，点击“查看”，再点击“浏览”，选择文件名后点击“上传”。

四、报送时间要求

应于每年或者每季结束后的5个工作日内上载非现场监管报表和报告，并根据日常监管工作要求在规定的时间内上载相关的反洗钱工作信息。

ⅩⅩ财产保险公司中心支公司反洗钱宣传月活动方案

根据中国人民银行ⅩⅩ市中心支行《关于做好ⅩⅩ年ⅩⅩ市反洗钱宣传月相关工作的通知》（阳银办发〔ⅩⅩ〕104号）精神，结合我司实际,特制定本方案。

一、加强反洗钱宣传月活动的组织领导

（一）成立工作小组.为确保反洗钱宣传月活动顺利开展，我司成立太保产险ⅩⅩ中心支公司ⅩⅩ年反洗钱宣传月活动工作领导小组，一把手李顺同志任组长,小组成员由综合部、计财部、客户服务部、销售管理部的负责人组成。

领导小组下设办公室,设在综合部办公。

综合部负责反洗钱宣传的策划、组织实施和监督检查,销售管理部负责反洗钱培训,以增强内外勤从业人员反洗钱意识。

反洗钱宣传活动工作领导小组，其组成人员如下：

要求各成员要统一思想,提高认识，严格按活动方案要求开展工作，为宣传月活动开展提供了有力的组织保障。

（二）多方式提升宣传效应。

在本次宣传活动中，以“一个突出”、“二个注重”、“三个结合",即宣传活动与当前业务营销相结合、与提高服务质量相结合、与提高员工素质相结合，做到了既注重宣传形式，又注重宣传实效，突出太保产险特色。

确定以“反洗钱基础知识以及反洗钱工作的重要意义"为宣传主题，一是要充分加强我司从业人员对反洗钱工作的重要性、必要性和紧迫性的宣传，对深入宣传洗钱犯罪对我国经济的危害、洗钱犯罪的方式和途径以及《反洗钱法》等有关法律法规培训学习，提高内外勤从业人员反洗钱的意识，从而积极发挥业务外勤人员多的宣传优势进小区、车行宣传；二是在营业大楼外墙悬挂“迎亚运，反洗钱，保安全”的宣传横幅，在公司营业厅门口摆放绘有反洗钱宣传漫画的易拉宝和在对外服务窗口放置反洗钱宣传折页，直观地进行反洗钱知识宣传，增强客户的反洗钱意识；三是在公司内部网公告栏滚动显示反洗钱宣传标语、口号;开辟反洗钱知识宣传专栏，定期更新反洗钱法律知识；四是开展广场宣传活动。

积极响应人行ⅩⅩ中支“全市统一宣传日”的工作号召，初定于11月18日上午,在新一佳（德信）超市门口，通过摆设展台,分发反洗钱宣传材料等形式向过往的市民介绍、讲解反洗钱知识；五是结合太保“建司20周年开展200天全员劳动竞赛”活动,从11月起至明年4月定好每月30日为反洗钱“维护社会稳定,抵制洗钱从我做起"为主题的宣传日活动，在公司大门口开展反洗钱宣传现场中向客户派发的有关资料.总而言之,要把反洗钱工作落到实处,达到预期的效果。

（三）加强员工反洗钱业务的学习。

我司从11月份起到明年4月底，用好延长每周二工作例会半小时的时间以培训学习反洗钱基础知识以及反洗钱工作的重要意义，并在中支开展反洗钱征文活动.广大员工通过认真学习反洗钱知识，提高对可疑交易甄别的能力及反洗钱业务操作水平.

二、反洗钱宣传月活动工作内容

（一）开展反洗钱宣传。

在宣传月期间，所有营业网点统一置悬挂反洗钱宣传横幅，形成强大宣传攻势;在所有营业网点设立反洗钱咨询窗口，向群众派发反洗钱宣传彩页,公布反洗钱举报联系,把反洗钱工作落到实处.

（二）开展反洗钱业务培训.ⅩⅩ年11月中旬，我中支举办反洗钱培训班,进一步加强了内外勤从业人员反洗钱知识的学习。

培训班拟邀请中国人民银行ⅩⅩ市中心支行有关领导为培训班授课。

培训班的主要内容有：

反洗钱的法律法规、案例分析、财产保险系统反洗钱工作细则等基础知识以及不同业务岗位洗钱风险防范措施等方面进行系统的培训，从而提高反洗钱工作人员的操作技能和合规意识，使员工在反洗钱领域的一系列政策法规要求以及在日常工作中针对反洗钱工作的具体要求如何开展各自岗位的业务工作有了清晰明确的了解和掌握，为公司今后反洗钱工作的进一步深入和提高奠定了比较扎实的基础.

（三）举办反洗钱征文活动。

加强对反洗钱业务相关资料的学习和研讨，结合财产保险业务的实际，以反洗钱业务工作存在的问题、感想以及建议等为切入口进行深入探讨，写学习心得及感想，对于优秀的文章向分公司推荐。

（四）加强反洗钱工作检查。

为有效防范洗钱风险,切实落实反洗钱工作，我中支不定期对各部门员工进行反洗钱工作专项检查。

为此，各部门各岗位员工要认真自查，检查内容包括自觉认真履行反洗钱内控制度的建设、客户身份识别制度的建设等方面.

三、后续工作

在宣传月期间，我中支将对辖内各网点的开展情况进行检查监督，对不按要求开展落实宣传活动的，将予以通报批评，并要求立即整改,确保宣传月活动取得实效。

在宣传月后期,我中支要求各网点就本次活动进行认真分析、总结，力求我中支反洗钱工作上一个新的历史水平。

施工现场安全生产文明施工达标方案

一、施工现场管理标准要求：

1、施工现场大门严格执行集团CIS形象设计，围挡不低于2。

5米，整齐、美观。

2、现场大门设置洗车池,主要道路进行硬化处理,做到不扬尘，不积水，不得出现塌陷。

3、现场设置两图、两牌、四板及宣传栏、曝光台等。

3、施工现场材料分类码放整齐，不得超高,设标识牌.

4、现场建立垃圾分拣站,并定期清运，做到不遗撒。

二、安全防护标准要求

1、沟、坑、槽防护标准

（1）开挖沟、坑、槽深度超过1.5米,应根据土质和深度情况进行放坡或加可靠支撑，并设爬梯，深度超过5米时，必须设置马道，坡度不小于1：

3。

（2）深度超过1。

5米的沟、坑、槽四周要搭设高度不低于1.2米的防护栏杆，内挂密目安全网,栏杆刷红白间隔漆，距基坑不得小于0.5米，边坡四周1米以内严禁堆放各种机具和材料。

（3）危险处和通道处及行人过路处,必须采取有效的防护措施,防止人员坠落，夜间设置红色标志灯。

（4）基坑周边必须设置良好的排水措施.

2、“四口,五临边”防护标准

（1）1.5米×1。

5米以下的孔洞，用坚实的盖板盖住，有防止移动、移位措施，1.5米×1。

5米以上的孔洞,四周搭设不低于1。

2米防护栏杆，中间支挂水平安全网。

结构施工中伸缩缝和后浇带处也要加固定盖板防护.

（2）“五临边”是指深度超过2米的沟、坑、槽的周边；在施工程无外脚手架的屋面（作业面）和框架结构楼层的周边;井子架、龙门架、外用电梯和脚手架与建筑物的通道、上下跑道和斜侧道的两边；尚未安装栏板、栏杆的阳台、料台、挑平台的周边；在施工程的楼梯口的梯段边等。

“五临边”应搭设高度不低于1。

2米的防护栏杆，内挂密目安全网。

3、电梯井防护标准

（1）电梯井口必须设置高度不低于1.5米的金属防护门,电梯井首层必须搭设双层水平安全网，每隔四层（10米）设一道水平安全网。

（2）电梯井和管道井严禁作为垂直运输通道和垃圾通道。

4、出入口防护标准

在建工程出入口必须搭设宽于出入通道两侧的双层防护棚,棚顶应铺不小于5cm厚的脚手板，通道两侧用密目网封闭，多层建筑防护棚长度不小于3米,高层不小于6米，高度不低于3米。

5、高处作业防护标准

凡高度在4米以上的建筑物不使用落地式脚手架的，首层四周必须支搭3米宽的水平安全网（20米以上高层建筑支搭6米宽的双层网，网底距接触面不得小于3米，高层不小于5米）高层建筑每隔四层（10米）要固定一道3米宽的水平安全网，安全网的外边沿要明显高于内边沿，以50cm-60cm为宜。

三、临时用电安全标准

1、施工现场必须使用符合国家标准的配电箱，做到三级配电,两级保护，漏电开关灵敏可靠。

2、配电箱应有防雨防砸措施，箱内要有可靠的接零、接地保护装置，并压接牢固.

3、现场临电线路要进行埋设或架空等防护措施。

四、施工机械安全标准

1、现场机械必须符合国家标准，各种性能灵敏可靠。

2、塔式起重机、外用电梯等大型机械必须选用具有拆、立资质的单位进行施工，并及时签订安全生产管理协议书，明确责任。

五、消防保卫

1、施工现场大门设立门卫值班制度,进场、出场、要有登记记录.

2、现场加工区、木材堆放区、存放易燃、易爆物品场所等重点部位要设置灭火器材，满足消防要求。

3、施工现场要有明显的防火标志，并保持消防道路畅通.

4、在建工程内不准存放易燃、易爆材料。

5、现场临时设施、办公室应符合防火要求，使用彩钢板房,必须使用岩棉。

六、生活区卫生标准:

1、室内门窗、玻璃齐全完好，空气畅通，无异味.

2、室内卫生专人清扫，保持室内、外干净、整洁。

3、床铺上下无垃圾，被褥齐整.

4、室内照明线路布置合理、规范，电线完好无损，严禁擅自私拉乱接各种电热器具.

七、食堂管理工作标准

1、食堂必须有卫生许可证、炊事员健康证。

2、炊事员上岗时，工作服、工作帽必须穿戴整齐，并保持个人卫生。

3、严禁购买和食用变质、过期等不合格食品.

4、严禁食用野外采集的蘑菇、发芽的马铃薯、未煮熟的扁豆等，防止食物中毒。

5、保持食堂内外的环境卫生，食堂内禁止存放与食品无关物品，严禁食用工业用盐.

6、生熟食品要分开,防止交叉污染.

7、各类食堂的液化石油气瓶必须有独立的储存间和合格证。

8、为一线施工人员保证开水供应，夏季提供防暑药品和绿豆汤。