合规性评价报告样本.docx
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合规性评价报告样本
合规性评价报告
编制：
审核：
批准：
中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二〇一六年十月二十日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其她规定遵循状况，保证体系运营符合法律法规及其她规定，规避法律风险，依照原则和公司体系文献规定，特组织开展了本年度合规性评价工作。
一、评审时间：
10月20日。
二、参加人员：
刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。
三、评价目：
对公司环境和职业健康安全管理体系运营过程中就法律法规遵循状况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源相应法律法规遵循符合性、自觉性、有效性；根据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理状况。
四、评价范畴：
公司管理和运营活动中涉及环境因素及危险源。
五、评价根据：
1、GB/T24001-原则，GB/T28001-原则；
2、公司体系文献；
3、有关法律法规和原则。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：
在10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场环境和职业健康安全管理体系运营状况进行了自查，成果如下：
1、项目安所有主持了项目部各职能部门学习培训工作，采用个人自学原则内容，集体学习安所有编制合用环境和职业健康安全管理法律法规清单方式，获得了较好成果。
通过学习，使项目员工对项目重要环境因素和职业健康安全管理所相应法律法规内容有了进一步进一步理解，针对环境、职业健康安全管理法律法规规定，员工可以用自己自觉行动来保证我公司执行环境法律法规自觉性、符合性、有效性。
2、项目重要环境、职业健康安全管理因素涉及：
1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能裁减；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）暂时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。
3、合用法律法规：
《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场合安全使用化学品规定》、《危险化学品安全管理条例》、《公司职工伤亡事故报告和调查解决规定》、《重大事故隐患管理规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环保法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《暂时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。
4、检查中发现事项记录：
①、“有毒有害固体废弃物排放”：
项目采用了集中收集处置办法，有专用存储地点或容器，硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收，废电池、笔心、色带由物业管理直接送到大院专设垃圾站处置，未发生遗撒固体废弃物现象，同步制定废弃物控制程序，未倾倒法律法规禁止有毒有害固体废弃物。
②、“油品、危险化学品使用和泄漏”：
项目当前在施工中使用氧气、乙炔、稀料等，已经制定了相应安全管理办法，重要负责人保证符合有关法规规定，没有使用国家明令禁止危险化学品，存储危险化学品场合（化学品仓库）符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压规定。
③、“扬尘和烟尘排放”：
已制定施工现场扬尘控制程序，施工现场有扬尘排放，采用控制办法是对员工进行控制扬尘教诲，对各种扬尘现象采用不同控制办法，如：
环路钢板化道路，塔吊喷淋，环路栏杆喷淋，对扬尘进行撒水降尘控制，禁止在施工现场焚烧木材及杂物，机动车选取烟尘排放达标车辆，每年年检进行控制。
④、“能源资源消耗”：
项目已制定了节能降耗管理办法，采用节水器具，对员工进行节约能源教诲，增强节能意识，在项目施工组织设计中，对原材料、钢材、木材消耗，根据预算指定了消耗定额，以减少成本，节约资源，同步采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源节约，对司机班司机节油予以奖励，同步向业主推荐关于节能建议，提高建筑物保温隔热性能，减少照明、采暖、制冷能耗。
⑤、“噪声排放”：
针对这项重要环境因素，我项目遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》进行控制，防止污染周边环境。
建筑施工现场建筑施工机械使用时产生噪声较大，给周边环境导致污染，因此在施工平面布置时，应远离场界和生活、办公区域，或者对产生噪音较大木工锯房、砼输送泵予以封闭控制噪音，执行已制定《噪声控制方案》，并配备噪音监控设备，尽量避免在同一时间使用噪声大施工机械，避免夜间施工；执行《建筑施工场界噪声测量办法》，定期检测场界噪声值，对超标噪音采用办法予以控制，项目施工项目到当前为止，尚未接到群众关于噪音投诉。
⑥、“污水排放”：
建筑施工中污水排放是不可避免，根据建设部及天津市人民政府有关文献规定，一方面在施工组织设计中有防止扬尘、噪声、固体废弃物和废水等污染物防治办法，对“污水排放”管理办法，项目部基本作到砼输送泵及运送车辆清洗处设立沉淀池，污水不直接排入市政污水管网，经两次沉淀后实行循环使用或用于洒水降尘。
项目设立污水沉淀池，食堂产生污水可以得到有效解决，避免导致污染事件。
⑦、“消防安全管理”：
项目上编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场合配备了相应消防器材并定期检查；定期组织有关人员进行消防知识学习和突发事故演习；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患，及时整治。
对动火作业严格执行动火审批手续，未发生任何消防安全事故。
⑧、“安全用电管理”：
对暂时用电管理，咱们严格按照JGJ46-规定，在编制并完善审批手续暂时用电施工组织设计基本上，编制了各类电气设备安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行状况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品准时检定，处在有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发既有触电隐患及时整治。
未发生上触电事故。
⑩、“特种设备管理”：
针对施工现场普遍使用施工电梯、氧气瓶、乙炔瓶、塔式和汽车起重机实际状况，咱们分门别类地编制了特种设备安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书均在有效期内，定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护。
当前没有发生操作不当或设备故障导致人身伤害事故。
七、评价结论：
从本年度检查成果来看，我项目没有违背国家法律、法规及有关原则，能严格遵守国家关于环境和职业健康安全管理方面有关规定，密切关注法律法规变化，并适时调节，严格按体系原则执行。
项目部都可以有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无环境污染事件发生，未发生尘肺病、传染病及其她卫生防疫问题事件，无个人或单位投诉。
项目环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和原则规定，对于合规性评价分析所发现薄弱环节，项目部将制定改进办法，以持续改进项目安全管理绩效。
对在合规性证据收集过程中发现个别不符合，项目部均可以及时组织力量进行因素分析，制定纠正和防止办法，并积极开展纠偏活动。
通过对纠偏成果考核，表白纠正办法制定是适当，执行成果是有效。
对项目环保意识和环境管理水平提高起到了明显增进作用。
附：
评价记录综述：
合规性评价综述
序号
评价项目
合用法律法规
评价内容
执行状况
评价成果
1
废水排放
中华人民共和囯环保法
中华人民共和国水污染防治法
中华人民共和国水污染防治实行细则
污水综合排放原则
中华人民共和国水法
国务院关于加强都市供水节水和水污染防治告知
污水排入都市下水道水质原则（CJ3082-）
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
项目部每月对污水排放进行检查、对排污管道进行检查。
所有污水均进入污水管道进行解决后排放。
项目部设立化粪池和污水排放沟进行排放。
满足规定
2
粉尘排放
中华人民共和国环保法
中华人民共和国大气污染防治法
地方环境质量原则和污染物排放原则备案管理办法
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
1、施工区工作车辆扬尘：
定期洒水和清扫，减少地面尘源；限制车辆行速，减少物料抛洒和扬尘；经常检查实行目的管理。
满足规定
3
噪声排放
中华人民共和国环保法
中华人民共和国环境噪声污染防治法
都市区域环境振动原则（GB10070-88）
都市区域环境噪声原则（GB3096-）
建筑施工场界噪声限值
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
1、设备噪声：
全线设备噪声源采用封闭隔离等降噪办法；通过制定有关规定，加强噪音设备维护，保证其安全、经济运营；对噪声控制实行目的管理；
2、施工区工作车辆噪声：
通过限速、禁鸣笛办法减少（小）噪声产生。
满足规定
4
固体废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
国家危险废物名录
危险化学品安全管理条例
电子废物污染环境防治管理办法
普通工业固体废物贮存、处置场合污染控制原则
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
1、纸质、塑料、纤维、金属、耐火砖等类固废实行较旧领新，供应部回收；
2、木质、含油布等类固废回收；
3、办公产生圆珠笔芯、日光灯管、电池、墨盒、色带、附印纸、电子产品等类固废回收解决。
满足规定
5
能（资）源使用
中华人民共和国节约能源法
国务院关于加强节能工作决定
都市节约用水管理规定
中华人民共和国清洁生产增进法
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
1、电：
生产用电、办公、生活用电实行定额控制，通过峰谷运营、制度约束严格控制电能挥霍，对使用部门实行电能目的考核；
2、水：
生产用水、办公、生活用水实行定额控制，通过回收循环使用，制度约束严格控制水资源挥霍，对使用部门实行水资源目的考核；
3、油：
生产用油、车辆用油实行定额控制，通过制度约束严格控制油品挥霍；
4、易耗办公用品：
定额控制，通过制度约束严格控制挥霍。
满足规定
合规性评价综述
序号
评价项目
合用法律法规
评价内容
执行状况
评价成果
6
化学品管理
危险化学品目录
危险化学品安全管理条例
危险化学品贮存通则
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
1、油料、氧气、乙炔：
通过对采购、运送、贮存、使用过程制定了管理制度和安全操作技术规程，并有效实行予以控制；未发生安全和污染事件。
满足规定
7
落后产能裁减
环保法
环境影响评价法
建设项目环保管理条例
建设项目竣工环保验收管理办法
环保行政惩罚办法（修正）
清洁生产增进法
裁减落后生产能力、工艺和产品目录
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
1、经检查，当前我公司没有使用国家规定裁减产品和工艺。
2、当前，我公司尚未受到过有关部门关于环境污染投诉和惩罚。
满足规定
合规性评价综述
序号
评价项目
合用法律法规
评价内容
执行状况
评价成果
8
道路交通安全管理
中华人民共和国安全生产法
中华人民共和国道路交通安全法
中华人民共和国道路交通安全法实行条例
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
外来水泥运送车辆，由门卫室进行登记，传达安全规定；采购物资运送车辆，由供应部与其订立合同，明确安全责任；禁止酒后驾车、超速、超载、人货混装等违法行车现象。
未发生重大交通安全事故。
满足规定
9
消防安全管理
中华人民共和国消防法
消防监督检查规定
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场合配备了相应消防器材并定期检查；定期组织有关人员进行消防知识学习和突发事故演习；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患，及时整治。
未发生重大消防安全事故。
满足规定
10
用电
安全
中华人民共和国安全生产法
漏电保护器安全监察规定
电业安全工作规程
用电安全导则
可移式电动工具安全操作规定
施工现场暂时用电安全技术规范
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
编制了各类电气设备安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行状况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品准时检定，处在有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发既有触电隐患及时整治。
未发生上触电事故。
满足规定
合规性评价综述
序号
评价
项目
合用法律法规
评价内容
执行状况
评价
成果
11
特种设备安全
特种设备安全监察条例
特种设备目录
特种设备质量监督与安全监察规定
特种设备注册登记与使用管理规则
特种作业人员安全技术培训考核管理办法
压力容器安全技术监察规程
起重机械安全监察规定
起重机械安全规程
气瓶安全监察规程
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
编制了特种设备安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书运在有效期内，定期进行专业培训和健康检查；定期对特种设备进行维护。
当前没有发生操作不当或设备故障导致人身伤害事故。
满足规定
12
安全
管理
国务院关于特大安全事故行政责任追究规定
国务院关于进一步加强安全生产工作告知
生产安全事故报告和调查解决条例
生产过程危险和有害因素分类与代码
重大危险源辨识
职业健康安全管理体系规范
作业场合职业健康监督管理暂行规定
危险性较大分某些项工程安全管理办法
施工现场高处作业安全技术规范
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
订立了安全责任书，按照GB/T28001-规定建立了文献化职业健康安全管理体系，对重大风险进行了辨认和控制，建立了安全管理组织机构和安全管理体系，建立了事故管理关于规定。
当前没有发生一起死亡及以上伤亡事故和职业病事故。
满足规定
合规性评价综述
序号
评价项目
合用法律法规
评价内容
执行状况
评价成果
13
劳动防护与职业健康管理
中华人民共和国安全生产法
中华人民共和国职业病防治法
中华人民共和国传染病防治法
中华人民共和国劳动法
中华人民共和国工会法
中华人民共和国保险法
职业病危害事故调查解决办法
职业病范畴和职业病患者解决办法规定
职业病报告办法
职业健康监护管理办法
职业性健康检查管理规定
中华人民共和国妇女权益保障法（）
女职工劳动保护特别规定
劳动防护用品配备原则
劳动防用品管理规定
1、控制规定与否得到贯彻；
2、实行效果与否可以满足程序和有关法律法规规定。
建立员工劳动保护用品配备台帐，按照不同岗位配备劳动防护用品，特殊岗位配备专用防护用品（防尘、防噪、防烧、防辐射、防电、防毒、防高空坠落等）；建立员工职业健康档案，每年对员工进行健康体检；夏季发放防暑降温用品、饮品、药物；高温季节生产岗位采用加强通风和遮阳（有条件安装空调）等办法改进劳动作业（办公）条件；食堂工作人员持证上岗，经常检查食品质量、卫生防治不合格食品食用。
当前没有发生一起职业病和食物中毒和传染病事故。
满足规定
升级会员 