证券从业资格考试申请程序考试技巧重点.docx

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证券从业资格考试申请程序考试技巧重点

1、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

2、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

3、设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中户人民共和国证券法》

C．《证券公司监督管理机构》

D．《中华人民共和国刑法》

4、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

5、在证券自营业务中，不得（　　）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务

D．超比例持仓或操纵市场

6、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．从事或参与内幕交易和操纵行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

7、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

8、下列属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

9、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

10、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

11、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

12、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。

A．责令改正

B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

13、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

14、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

15、下列属于证券金融公司职责的有（　　）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．中国证券业协会确定的其他职责

16、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

17、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D．3年内没有管理客户委托资产

18、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．自愿

19、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

20、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

21、财务与会计人员禁止从事（　　）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作

B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

C．XX动用本单位的资金、财产

D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

22、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

23、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

24、隐匿或者故意销毁依法应保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证

B．财务报表

C．会计账薄

D．财务会计报表

25、有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

26、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

27、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

28、股份有限公司的股东大会分为（　　）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

29、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

30、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

31、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

32、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。

A．证券账户的合并、挂失补办

B．账户的开立、信息变更、注销

C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

33、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。

A．存续期限不同

B．规模可变性不同

C．可赎回性不同

D．市场主体不同

34、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

35、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．代销、包销的费用和结算方式

36、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

37、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

38、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．评估与控制体系

D．操作流程和风险识别

39、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

40、公司合并的种类包括（　　）。

A．吸收合并

B．新设合并

C．派生合并

D．创设合并

41、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．违约责任

42、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

43、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

44、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。

A．高级管理人员

B．中国证监会

C．董事会

D．中国证券业协会

45、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

46、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

47、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

48、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

49、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

50、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

51、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

52、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

53、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（　　）。

A．年检申请报告

B．年度业务报

C．利润表

D．财务会计报表

54、下列属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

55、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

56、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

57、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的针对性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

58、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

59、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。

A．对合伙企业进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券从业者进行行业限制

D．对会员进行管理

60、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

61、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（　　）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

62、财务与会计人员禁止从事（　　）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作

B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

C．XX动用本单位的资金、财产

D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

63、发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用

64、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

65、财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

66、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。

A．中国证监会统一印制的申请表

B．企业法人营业执照

C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

67、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

68、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

69、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

70、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（　　）。

A．资产配置策略

B．自营业务规模

C．可承受的风险限额

D．投资品种

71、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

72、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

73、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

D．经中国证监会认可开展的其他业务

74、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。

A．中国证监会统一印制的申请表

B．企业法人营业执照

C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

75、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

76、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

77、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议