上半年甘肃省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx

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上半年甘肃省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

上半年甘肃省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票试题

一、单项选取题（共20题，每题3分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券交易中，报价是指每__元面值债券价格。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

2、技术高度密集型行业普通属于__市场。

A．完全竞争型

B．垄断竞争型

C．寡头垄断型

D．完全垄断型

3、中央银行规定金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备在中央银行存款占其存款总额比例是__。

A．法定存款准备金

B．超额准备金率

C．再贴现率

D．银行回购利率

4、下列选项中可以担任证券公司独立董事人员是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、征询等服务人员及其近亲属

B．在该证券公司或其关联方任职人员及其亲属和重要社会关系人员

C．持有或控制该上市证券公司1%股权自然人

D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

5、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

6、证券风险普通由收益率__来衡量。

A．方差

B．几何平均值

C．协方差

D．算术平均值

7、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间比率。

A．市盈率

B．市净率

C．净资产倍率

D．周转率

8、如下不属于金融期货合约基本工具是（）。

A．股价指数

B．债券

C．外汇

D．商业票据

9、上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公示。

A．2

B．3

C．4

D．5

10、其她组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分派权利

D．指挥权利

11、金融期权与金融期货不同点不涉及__。

A．标物不同，且普通而言，金融期权标物多于金融期货标物

B．投资者权利与义务对称性不同，金融期货交易双方权利与义务对称，而金融期权交易双方权利与义务存在着明显不对称性

C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

D．从保值角度来说，金融期权普通比金融期货更为有效

12、（）是指股票持有者根据所持股票从发行公司分取赚钱。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

13、下列影响股票投资价值因素中，属于外部因素是__。

A．公司净资产

B．公司股利政策

C．股份分割

D．市场因素

14、__反映消费者为购买消费品而付出价格变动状况。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数

D．国内生产总值物价指数

15、在实际运用中，股票内在价值计算模型较为接近实际状况是__。

A．二元增长模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．以上所有都是

16、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到年到期收益率与实际年收益率关系是__。

A．同样大

B．没有有关关系

C．前者较小

D．前者较大

17、股息来源是公司（）。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

18、证券市场构造是指证券市场构成及其各某些之间（）。

A．对比关系

B．比例关系

C．量比关系

D．构成关系

19、依照《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D．操纵市场罪

20、证券市场线方程表白：

单个证券盼望收益率与__存在着线性关系。

A．原则差

B．方差

C．β

D．有关系数

二、多项选取题（共15题，每题4分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

21、国内当前证券发行制度实行核准制，并配之以__。

A．网络公示制度

B．发行审核制度

C．保荐制度

D．连带责任制度

22、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所决策机构，其重要职责涉及__。

A．审议和通过证券交易所财务预算、决算报告

B．执行会员大会决策

C．审定对会员接纳

D．制定、修改证券交易所业务规则

23、指数基金优势重要有__。

A．指数基金可获得市场平均收益率，可觉得股票投资者提供比较稳定投资回报

B．管理费较低，特别交易费用较低

C．可以作为避险套利工具

D．可以完全消除投资组合非系统风险，并且可以避免由于基金持有股集中带来流动性风险

24、债券发行方式有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．招标发行

D．对普通投资者上网发行和对法人配售相结合发行方式

25、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券投资征询

C．与证券交易以及投资征询活动关于财务顾问业务

D．证券资产管理

26、关于债券风险，下列说法对的有__。

A．同一种类型债券，长期债券利率比短期债券高

B．不同债券利率不同，这是对信用风险补偿

C．在通货膨胀严重状况下，债券票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险补偿

D．股票收益率普通低于债券

27、分析宏观经济对股价影响时重要考察因素有__。

A．物价水平

B．经济增长

C．经济周期

D．经济政策

28、公开披露基金信息，不得有下列__行为。

A．诋毁其她基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B．违规承诺收益或者承担损失

C．虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉

D．对证券投资业绩进行预测

29、期货交易中套期保值基本类型有__。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．交叉套期保值

D．平行套期保值

30、证券市场一体化重要体现是__。

A．异地上市、海外上市以及各种市场同步上市公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具规模也非常巨大

B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

C．交易所之间跨国合并或跨国合伙案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动驱动下也渐趋融合

D．全球资我市场之间有关性明显增强

31、宏观经济发展水平和状况是影响股价重要因素，宏观经济影响股价特点涉及__。

A．波及范畴广

B．干扰限度深

C．作用机制复杂

D．股价波动幅度较大

32、股息分派可以采用__。

A．钞票形式

B．股票形式

C．钞票以外其她财产形式

D．债券或应付票据等负债形式

33、关于国内金融债券论述，错误是__。

A．国内金融债券发行始于北洋政府时期

B．1993年，中华人民共和国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是国内初次发行境内外币金融债券

C．1985年由中华人民共和国工商银行、中华人民共和国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是国内经济体制改革后来国内发行金融债券开端

D．新中华人民共和国成立之后金融债券发行始于1982年，中华人民共和国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

34、债券投资收益重要来源于__。

A．债券利息

B．债券免税收入

C．债券买卖价差

D．购买国债国家奖励

35、下面关于证券市场论述，对的是__。

A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场诞生是证券市场走向集中化重要标志之一

B．证券市场构造是指证券市场构成及其各某些之间量比关系

C．证券市场是市场经济发展到一定阶段产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生市场

D．从风险角度分析，证券市场也是风险直接互换场合