水利水电施工企业安全生产标准化评审标准11.docx
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水利水电施工企业安全生产标准化评审标准11
安全生产标准化自评报告封面
安全生产标准化自评报告
自评单位名称：
年月曰
一、单位概况页码
二、安全生产管理状况页码••…
三、自主评定工作开展情况页码…
四、安全生产标准化自评打分表（作为附件）页码
五、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情…页码
六、自主评定结果页码……
、单位、项目部概况
1、简介：
中国水利水电第五工程局有限公司第一分局（简称“一分局”）隶属于中国水利水电第五工程局有限公司。
是一支集土石坝开挖与
填筑、大型隧洞、混凝土坝、闸坝、公路桥梁为一体的大型综合专业化建筑施工队伍。
一分局现有职工1200余人，具有一、二级建造师资质17人，各类专业技术人员355人，其中高级专业技术人员33人，中级专业技术人员
140人。
分局机关下设工程管理部、经营管理部、市场开发部、财务管理部、机电物资部、采购中心、安全监察部、审计监察部、人力资源部、综合管理部、党委工作部等11个部室。
目前分局在建的工程主要有：
江习、绩溪、港区、青岛、东山2标、东山五标和大江东、蟠龙等。
分局年施工能力达10亿元。
2、组织机构：
单位、项目部组织机构图。
3、在建项目清单：
以列表方式写明在建项目数量及具体情况。
可参考下表:
序号
项目名称
项目地址
项目规模
项目工
期
开工时间
施工内
容
工程进
展
项目经理
业主及联系方式
1
江习高速公路
四川省重庆市江习
88189.41
段建军
三分部项目部
县
2
蟠龙电站进场
重庆市綦江区中峰
10950.62
2015.8
李佳宁
重庆蟠龙抽水蓄能
电站有限公司
公路项目经理
镇
.1-201
部
7.8.31
3
金寨抽水蓄能
电站Q4标项
目部
安徽省六安市金寨
县
7113.36
韩建洲
4
绩蓄电站C1
标项目经理部
安徽省绩溪县伏岭
镇境内
76854.48
陆启晨
5
绩蓄电站Q1
标项目经理部
安徽省绩溪县伏岭
镇境内
25346.09
陆启晨
6
东山供水工程
项目经理部
山西省左权县石匣
乡石匣村
12370.5
李国栋
7
东山供水工程
施工五标项目
经理部
山西省长治市武乡
县石盘乡石盘村
6776.90
李国栋
8
阳蓄电站公路
二标
广东省阳江市阳春
市八甲镇
19821.03
王飞
9
两河口水电站
人工骨料工程
四川省甘孜州雅江
县两河口水电站
17875.00
谢和平
项目经理部
10
中水五局复建
四川省甘孜州雅江
14432.96
胡帅军
X037线V标
县
项目部
11
中水五局雅道
四川省甘孜州稻浮
13731.11
李小利
线密瓦段四标
县
项目部
12
福州防洪补水
福建省福州市晋安
42241.42
李勇
工程C1标项
区塔头路
目部
13
新藏水电站项
四川省西昌市木里
21277.23
昔澎江
目经理部
县
三、安全生产管理状况
1、安全生产标准化建设过程:
云南洪河州项目经理
广东阳江项目经理部
浙江大江东项目经理
福建福州项目经理部
山东青岛项目经理部
安徽绩溪项目经理部
安徽金寨项目经理部
山西东山五标项目经
山西东山二标项目经
河南港区项目经理部
浙江台州项目经理
湖北孤山项目经理部
重庆蟠龙项目经理部
重庆江习项目经理部
四川甘孜新藏项目经
四川洪雅项目经理部
四川向阳桥项目经理
四川新藏项目经理部
四川两河口复建X037
四川两河口骨料标项
应包括成立建立标准化建设组织机构、制定建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等。
2、安全管理绩效：
主要写明单位、项目部近一年来的安全生产管理绩效情况。
主要内容：
安全生产管理组织体系、安全生产投入保障、安全规章制度体系、安全培训教育、隐患排查和治理等。
四、自主评定工作开展情况主要写明自评组织机构人员组成、制定自评计划和方案、查评时间、查评依据、查评范围、查评方法，开展形式、以及自评实施和自评整改。
建议图文并茂。
五、安全生产标准化自评打分表
各单位、项目部安全生产标准化自评打分表（根据各自行业标准化评审标准）：
1、安全生产目标（30分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
查制度文本。
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目
3
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制
标的制定、分解、实施、考核等内容。
定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明
1.1目标制
确相应责任，每项扣1分。
疋
1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安
查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文
（6分）
全、交通安全、火灾事故及职业病等控
件。
制目标，安全生产隐患治理目标，以及
3
无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不
安全生产管理目标等安全生产总目标和
得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及
年度目标。
安全生产管理目标缺项，每项扣1分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
1.2.1按所属基层单位和部门在安全生
3
查安全目标分解等相关文件。
1.2目标洛
产中的职能，分解年度安全生产目标。
年度安全生产目标未分解，不得分。
实
（8分）
1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制
定并落实安全目标保证措施。
5
查安全生产目标责任书等相关文件。
未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣
2分；未制定安全目标保证措施，每个单位扣1分。
1.3.1对安全生产目标的执行情况进行
查相关文件和记录。
监督、检查，及时纠偏、调整安全生产
6
无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；
1.3目标监
目标实施计划。
未及时纠偏、调整实施计划，不得分。
控与考核
查考核奖惩的相关记录。
（16分）
1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
10
年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每
少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
小计
30
得分小计
2、组织机构与职责（50分）
二级评
三级评审项目
标准
评审方法及评分标准
自评/评审描
实际
审项目
分值
述
得分
2.1安全机
查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。
构和人员配
2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导
班子成员及部门负责人参加的安全生产
4
未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未
置
委员会或安全生产领导小组。
设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；
（20分）
安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描
述
实际
得分
2.1.2按规定设置安全生产管理机构。
6
查机构设置的文件和相关记录。
未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未
按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设
置的文件视为未按规定设置。
2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。
10
查人员配备的文件和相关记录。
未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每
少1人扣2分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，
按5.2的规定执行。
2.2安全职
责
（30分）
2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
8
查制度文本。
无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；
缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责，不得分；每
缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描
述
实际
得分
制扣1分。
2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小
查相关文件和活动记录。
组每季度召开一次会议，总结分析本单位
安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣
的安全生产情况，评估本单位存在的风
A
1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1
险，研究解决安全生产工作中的重大冋
4
分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和
题，决策企业安全生产的重大事项，并形
要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未
LJ
成会议纪要。
元成且无整改措施，每一项扣1分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描
述
实际
得分
2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
10
查安全工作相关记录并查看现场。
各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落
实安全生产规章制度，每人次扣2分。
2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。
8
查相关记录。
未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检
查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。
小计
50
得分小计
3、安全生产投入（
50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1安全牛
产费用管理
（25分）
3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取使用、管理的程序、职责及权限。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中
内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。
3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15
查安全生产费用使用台账和投标文件等。
未足额提取，
每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1.3
根据安全生产需要编制安全生产费用
计划,
并严格审批程序，建立安全生产费用
使用台账。
安全生产费用主要用于：
（1）
完善、改造和维护安全防护设施、设
备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、
查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。
临边、
机械设备、高处作业防护、交叉作业
7
无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定
防护、
防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防
扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。
台风、
防地质灾害、地下工程有害气体监测、
通风、
临时安全防护等设施设备支出；
（2）
配备、维护、保养应急救援器材、设
备和应急演练支出；
（3）
开展重大危险源和事故隐患评估、监
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
控和整改支出；
（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
（5）配备和更新现场作业人员安全防护用
品支出；
（6）安全生产宣传、教育、培训支出；
（7）安全生产适用的新技术、新标准、新
工艺、新装备的推广应用支出；
（8）安全设施及特种设备检测检验支出；
（9）其他与安全生产直接相关的支出。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.2安全费
用使用
（25分）
321落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
18
查安全生产费用使用证据和台账。
未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有
做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产专款不能满
足要求，每项扣3分。
3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。
7
查检查、总结和考核的相关记录。
未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。
小计
50
得分小计
4、法律法规与安全管理制度（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.1法律法
规、标准规
范（12分）
4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
3
查办法文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要
求，每项扣1分。
4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主
管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
3
查安全生产法律法规与其他要求清单。
未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清
单扣2分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。
6
查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。
相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学
习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。
4.2安全规
章制度
（19分）
4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全
生产管理工作中。
15
查规章制度文本。
规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器
具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理,安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报
和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、
获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或
与实际不符，每项扣2分。
4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。
4
查文件发放和文件培训学习记录。
未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1
分；无培训学习记录，每项扣1分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.3安全操
作规程
（18分）
4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。
14
查安全操作规程文本。
编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分;岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。
4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组岗位，并对员工进行培训和考核。
4
查操作规程发放记录并现场抽查。
未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个
岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟
悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。
4.4评估
（4分）
4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。
4
查检查评估的相关记录。
未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际
不符扣2分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.5修订
（4分）
4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
4
查规章制度、操作规程文本和相关记录。
应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制
度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。
4.6文件和‘
档案管理
（13分）
4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
462建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、
标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节内容，每
项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、
检索、保留和处置要求，每项次扣1分。
463按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。
7
查相关记录档案。
主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，
设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等不全，每缺少一类扣2分。
小计
70
得分小计
5、教育培训（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
5.1教育培
训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。
3
查规章制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管
部门，不得分；未明确企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人
员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工乙、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求，每缺少一类扣1分。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
查相关教育培训文件和记录。
5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教
无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣
育培训计划，保障教育培训场地、教材、教
7
1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价
师等资源，按计划进行安全教育培训，建立
结论进行改进，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项
教育培训记录、档案。
次扣1分。
5.2.1主要负责人、项目负责人、专职安全
查资格证书和教育培训记录。
生产管理人员应具备与本单位所从事的生
5.2安全管
产经营活动相适应的安全生产知识、管理能
主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进
理人员教
升级会员 