不合格品控制程序.docx

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不合格品控制程序

程序文件

文件编号：

SHDL-P-024

文件名称：

不合格品控制程序

制定部门：

设备工程技术部

制定日期：

.03.25

编制：

审核：

批准：

版本/版次：

A01

是否受控：

受控

实施日期：

.04.30

版次

修订记录

日期

A01

制度建立

.04.30

文件编号

SHDL-P-024

标题

不合格品控制程序

页次

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1目的

确保不符合要求的产品和运维项目得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。

2范围

本程序适用于与运维项目和工程质量及有关采购的不合格品、不合格中间产品、不合格运维项目及交付或开始使用发现的不合格产品和不符合标准的运维项目。

3定义

3.1不合格品：

不符合顾客要求和规范的产品或材料以及运维内容不符合国家法规、行业规范、规程的项目。

3.2返修：

为使不合格产品满足预期使用对其所采取的措施。

3.3降级：

为使不合格不同于原有的要求而对其等级的改变。

3.4缺陷：

未满足与预期或规定用途有关的要求。

3.5报废：

为避免不合格产品的非预期使用而对其采取的措施。

3.6严重不合格品：

不能正常使用或影响产品安全性、可靠性、使用寿命，严重的外观缺陷或部分电气参数严重偏离技术参数和客户的要求。

3.7一般不合格品：

通常为不影响功能电气特性、可靠性和使用寿命的轻微外观或机械缺陷，或部分电气参数偏离技术参数和客户的要求。

3.8本程序均采用ISO9001:

2008、ISO14001:

2004、OHSAS18001:

2007中的定义。

4职责

4.1设备工程技术部负责从进货到运维服务各阶段的不合格品鉴别，出具不合格报告。

4.2设备工程技术部组织不合格评审和跟踪处置结果；

4.3发电部、检修部负责从日常检查、自检、互检中发现不合格，做检查记录，参加发现的不合格品的评审；

4.4发电部、检修部参加发现的不合格品评审，分析不合格的原因并有责任提出改进措施；

文件编号

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标题

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4.5综合部参加采购不合格品的评审，负责与供应商沟通和协调；

4.6各相关部门、电站负责落实不合格品的处置和隔离；

4.7设备工程技术部负责顾客反应不合格品的管理，做好记录和信息传递，与顾客沟通并组织相关部门进行处理。

5管理流程图

控制程序

6.1不合格品的分类：

6.1.1不合格采购产品

6.1.1.1材料品种、规格、尺寸、公差、质量证明文件等项不符合标准规定。

6.1.1.2受潮、受损、变质及过期的采购产品。

6.1.1.3采购产品的技术指标不符合标准规定等。

6.1.2不合格工序：

指工程质量不符合设计要求、不符合相关标准、规程、规范或不符合验收标准的工序。

6.1.3不合格最终产品：

不符合验收标准，经监理、顾客及设备工程技术部检验定为不合格的分项、分部、单位工程。

6.1.4工程交付后或开始使用后发现的不合格部位。

6.2不合格品的控制流程

6.2.1不合格品的控制流程为不合格品的识别——不合格品的标识、记录、隔离（可行时）——不合格品的评审、处置和验证——不合格品的统计。

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6.3不合格品的识别、标识、记录、隔离（可行时）

6.3.1采购的不合格品识别、标识、记录、隔离

6.3.1.1在采购产品测量时发现的不合格品，由设备工程技术部负责进行标识、记录，同时填写《不合格品处理单》发往采购部门进行更换或退货。

6.3.1.2已经发往工作现场，在施工过程中发现的不合格采购产品，由施工部门负责标识，记录并填写《不合格品处理单》发往设备工程技术部，设备工程技术部通知采购部门，由采购部门负责该不合格产品的后续处理，设备工程技术部负责追踪落实效果和进度。

不合格品的处理和改善必须优先考虑及时性和有效性，不能影响现场施工进度及杜绝再次发生。

6.3.2不合格中间产品及不合格工序的标识、记录。

6.3.2.1在施工检查中发现不合格中间产品及不合格工序，由发现部门负责标识，记录并填写《不合格品处理单》发往设备工程技术部，在未处置前施工部门严禁进入下道工序。

6.3.2.2设备工程技术部开具的不合格报告中应说明不合格情况、部位、时间、有关责任人等，不合格报告应同时上报主管副总。

6.4不合格品评审

6.4.1由设备工程技术部组织发电部、检修部、采购部门等相关部门进行不合格品评审，由设备工程技术部分析不合格原因，确定处置措施、方式，由责任部门或采购部门实施，设备工程技术部跟踪实施效果。

评审结果应予记录，记录中应注明不合格的性质、程度和处置方式。

6.4.2发现采购产品严重不合格，或在施工的重要过程、部位发生严重不合格，设备工程技术部应通报责任部门，参加不合格评审并负责监督其提出处置方案，处置方案由主管副总批准。

6.4.3若发现委托方提供产品出现不合格时，通知委托方参加不合格评审与处置。

6.4.4评审结论不能作为以后评审不合格品的依据，仅对当时被评审的不合格品有效；当评审结论可能影响合同和/或技术要求的规定时，必须在作出评审结论前与客户或客户代表沟通，并征得书面同意；在不合格品评审过程中，必要时请相关专家、委托方代表等参加。

6.5不合格品处置与验证

6.5.1根据制定的不合格处置方案对不合格品进行处置,通常有如下处置办法：

6.5.1.1返工并达到规定的合格要求。

6.5.1.2返修或不经返修做为让步接收（如为最终产品需经委托方批准）。

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6.5.1.3降级改做他用。

6.5.1.4拒收或报废。

6.5.1.5对工程交付后和开始使用后发现的不合格，做进行修复处理或赔偿、致歉达到顾客满意。

6.5.2不合格采购产品处置由采购部门负责，将《纠正和预防措施处理单》发至供应商，要求供应商分析原因并进行整改。

如需退货，则由采购部门按《采购控制程序》，进行处理。

6.5.3不合格采购产品的让步接收和降级使用，由采购部门提出申请，填写《原材料让步申请单》经相关授权人员审核和批准。

6.5.4如果顾客指定供应商提供的采购产品不合格，由顾客认可，填写让步接收申请单，报公司设备工程技术部备案。

6.5.5不合格中间产品及不合格工序的处置，由责任部门提出处置方案经批准后组织实施，设备工程技术部负责按不合格报告的限定期限监督和对处置结果的验证。

6.5.6一般不合格的签核要求：

（一）一般不合格品的返工、返修、退货需要公司设备工程技术部专工及以上领导签字确认；

（二）一般不合格品的降级、报废需要公司设备工程技术部经理及以上领导签字确认；

（三）一般不合格品的让步接收或改作他用，以及严重不合格品处置需公司主管副总经理签字确认。

6.5.7个别的不合格，由设备工程技术部要求责任部门在限定期限内整改，整改完毕后由设备工程技术部验证并填写复验记录。

6.5.8交付或使用后的不合格部位，由责任部门、单位进行处置（返工、返修、致歉、赔偿），并由设备工程技术部负责跟踪验证，责任部门应保持相关记录。

6.5.9对最终不合格品作让步处理时，设备工程技术部要填写《让步接收联系单》，向顾客或有关机构办理让步接收认可手续，并需保存记录。

6.6不合格品统计

6.6.1设备工程技术部根据日常检查记录和不合格报告，统计采购、过程、验收不合格次数，作为质量分析依据。

6.7不合格品管理的监督

6.7.1设备工程技术部采用抽检或联合检查的形式，对采购、施工部门的不合格品控制工作及《原材料让步申请单》、《不合格品处理单》、《让步接收联系单》的上报情况进行检查，编制检查报告，检查中发现不合格情况按《纠正和预防措施管理程序》执行。

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6.8材料或产品报废

6.8.1过程中发现的不合格品经过评审，需要报废时，设备工程技术部填写《材料报废及处置审批单》，执行报废。

6.8.2仓库中无法使用或失去保存价值的产品或材料，由采购部门填写《材料报废及处置审批单》，执行报废。

6.8.3《材料报废及处置审批单》必须经过设备工程技术部鉴定，并经过分管领导的签核方为有效。

6.9不合格品信息上报

经主管副总经理签字确认的不合格品需在1个工作日内填写《不合格品上报单》上报到设备工程技术部。

6.10记录的保留

6.10.1检验的相关记录、评审的相关记录、不合格处置的相关记录由设备工程技术部负责管理归档。

按《记录控制程序》执行。

6相关文件和资料

7.1《纠正和预防措施管理程序》

7.2《采购控制程序》

7.3《项目管理控制程序》

7.4《过程的监视和测量程序》

7.5《产品的监视和测量程序》

7相关记录

8.1《不合格品处理单》

8.2《不合格品上报单》

8.3《材料报废及处置审批单》

不合格品（项）处理单

发往部门发文部门日期编号

不合格品（项）描述：

检查或验收人日期

不合格品（项）原因分析：

检查或验收部门：

日期

不合格品的处理意见：

参加评审人员签名：

设备工程技术部日期使用部门负责人日期

主管副总意见：

处置后验证记录：

设备工程技术部日期

备注：

P024-001A

不合格品（项）上报单

编号：

填报部门

制造厂或责任部门

产品/项目名称

产品/项目型号内容

发生阶段

问题数量

发生日期

发生电站

不合格品（项）情况描述：

检查验收人：

年月日

不合格品（项）确认意见：

检查验收部门负责人：

年月日

不合格品（项）审查意见：

设备工程技术部：

年月日

评审处置意见（必要时）：

参加评审人员签名：

年月日

采购部门或责任部门意见（必要时）：

签名：

年月日

主管副总意见：

签名：

年月日

管理者代表意见：

签名：

年月日

备注：

*上报单编号：

SHDL-公司代码-申请日期-当日流水号，如SHDL-0618-01

P024-002A

设备材料报废及处置审批单

设备材料名称

购入日期

规格型号

数量

生产商

原始价值

以上由采购部门或申请部门填写

申请报废部门

申请日期

申请人

部门负责人

处置方式

□报废□退回□其他_____________

申请报废理由

设备工程技术部组织鉴定情况描述

负责人：

年月日

财务部意见：

负责人：

年月日

领导审批

签名：

年月日

P024-003A