建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1通用doc.docx

建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1通用doc.docx

《建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1通用doc.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1通用doc.docx（15页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1通用doc

建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1

建设工程监理质量管理体系技术和档案管理

一、项目监理部及监理人员岗位职责

1、项目监理部职责范围

2、总监理工程师岗位职责

3、总监代表岗位职责

4、专业监理工程师岗位职责

5、监理员（旁站监理）岗位职责

二、施工阶段监理规章制度

1、监理办公室环境布置规定

2、施工图会审及设计交底制度

3、施工组织设计审核制度

4、监理交底制度

5、工地例会制度

6、工程工开申请批准制度

7、施工阶段监理日志的管理规定

8、工程变更管理制度

9、工程质量事故处理制度

10、分项、分部、单位工程验收制度

11、工程材料、购配件和设备质量检验制度

12、隐蔽工程质量验收制度

13、监理月报制度

14、监理工作总结编写要则

15、工程款支付签审制度

16、现在监理人员安全守则

17、工程安全监理制度

18、旁站监理制度

19、文件接收与发放制度

20、监理工程档案分类明细

项目监理部及监理人员岗位职责

项目监理部职责范围

一、项目监理部是公司具体实施项目监理工作的组织机构，在公司监理部的直接领导下

开展监理工作；

二、项目监理部实行总监理工程师负责制。

总监理工程师行使工程建设监理合同赋予监

理单位的权力，并履行监理合同所规定的义务。

项目监理部的其他人员，在项目总监理工程师的领导下开展工作。

三、根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000），项目监理部开展工程监理的程序是：

一）制定监理工作总程序，应根据专业工程特点，并按工作内容分别制定具体的监理工作程序；

二）制定监理程序应体现事前控制和主动控制的要求；

三）制定监理程序应结合工程项目特点、注重监理工作效果。

制定监理工作程序应明确工作内容、行为主体、考核标准和工作时限；

四）当涉及建设单位的工作时，监理工作程序应符合监理委托合同和施工合同规定；

五）在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整和完善；

1、施工准备阶段监理工作程序及内容

1）在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件并做好审图记录，对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议；

2）项目监理人员要参加由建设单位组织的设计交底会，总监理工程师应对设计交底会议纪要进行签认；

3）工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计/方案，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认；

4）工程项目开工前，总监理工程师应审核承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认；

5）专业监理工程师应对承包单位报送的的测量放线控制成果及保护措施进行检查、符合要求时，予以签字确认；

6）专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关材料，当具备开

工条件时，由总监理工程师签发并报送建设单位；

7）工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议；2、工程质量控制程序及内容

1）在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审核，并由总监理工程师签认。

2）承包单位报送重点部位、关键工序的施工方案和确保工程质量的措施，经监理审核同意后予以签认。

3）当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料、组织专题论证，经审定后予以签认。

4）项目监理机构应对承包单位在施工中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。

复验和确认前要求承包单位在测量放线完毕，应进行自检，合格后填写施工测量放线报验表，并附上放线的依据材料及放线成果表报送监理机构。

专业监理工程师应实地查验放线精度是否符合规范及标准要求，施工轴线控制的位置、轴线和高程的控制标志是否牢靠、明显等。

经审核、查验合格，签认施工测量报验申请表。

5）专业监理工程师应按监理规范要求的内容对试验室进行考核。

6）专业监理工程师应对承包单位报送的原材料、构配件和设备的质量证明资料进行审核，并按有关规定进行抽样检测。

对新材料、新产品，承包单位应报送经有关部门鉴定的证明文件；对进口材料、构配件和设备，承包单位还应报送商检证明文件，并按事先约定，由建设、承包、供货、监理等单位及其他有关单位进行联合检查。

7）项目监理部应定期检查承包单位的检测设备的技术状况。

8）总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视、检查和旁站工作。

9）专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。

10）专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量资料进行审核，符合要求予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。

11）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通

知单，要求承包单位进行整改，并检查整改结果。

12）当监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故，应通过总监理工程师及时下达工程停工令，要求承包单位停工整改。

整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师及时签发复工令。

停工令和复工令的签发，事先应向建设单位报告。

13）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。

3、工程进度控制及内容

1）项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制。

（1）总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。

（2）总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划。

（3）专业监理工程师对进度计划实施情况检查分析。

（4）当实际进度符合计划进度时，就要求承包单位编写下一期进度计划；当实际滞后于计划进度时，专业监理工程师书面通知承包单位采取纠偏措施并

监督实施；总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采

取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程

延期及相关费用索赔的建议。

2）施工进度审批的主要内容

（1）进度计划是否符合施工合同中开工、竣工日期的规定。

（2）进度计划中主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批使用的需要配套使用的要求；总承包、分包单位分别编制的各单项工程进度计划之间

是否协调，施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；工期是否进行了优

化，进度安排是否合理，劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、水、

电等生产要素供应计划是否能保证进度计划的需要，供应是否均衡。

（3）对建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等），承包单位在计划中提出的供应时间和数量是否明确合理，是否有造成因建

设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。

编制和实施施工进度计划是承包单位的责任。

因此，监理工程师对进度计划的审核或批准，并不解除承包单位对施工进度计划的责任和义务。

建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1第2页

3）施工进度控制的主要内容

（1）施工进度控制目标分解图；

（2）实现施工进度控制目标的风险分析；

（3）施工进度控制的主要工作内容和深度；

（4）监理人员对进度控制的职责分工；

（5）进度控制的工作流程；

（6）进度控制的方法（包括进度检查的周期、数据采集方式、进度报告格式、统计分析的方法等）；

（7）进度控制的具体措施（包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等）；4）在实施进度控制过程中，专业监理工程师的主要工作

（1）检查和记录实际进度完成情况；

（2）通过下达监理指令、召开监理工地例会、各种层次的专业协调会议，督促承包单位按期完成进度计划；

（3）当发现实际进度滞后于计划进度时，总监理工程师指令承包单位采取调整措施。

4、工程造价控制程序及内容

1）项目监理机构应按下列程序进度讲师和工程款支付工作

（1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；

（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；

（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。

2）项目监理机构应按下列程序进行竣工结算

（1）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；

（2）专业监理工程师审核承包单位报送的结算报表；

（3）总监理工程师审定结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发结算文件和最终工程款支付证书报建设单位，建设单位在一般情况下，需请

社会专门审计机构审计，经审计后作为工程决算，并按施工合同条款的约

定支付工程款。

3）项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价进行风险分

析，并制定防范性对策。

风险分析的主要内容是找出工程造价最易突破部分（如施工合同中存在有条款不明确等而造成突破造价的漏洞，施工图中问题易造成工程量变更，材料和设备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如因建设单位资金不到位、施工图不到位、建设单位供应的材料、设备不到位等），从而制定防范性对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向建设单位提交有关报告。

4）总监理工程师从造价、项目功能的要求、质量工期等方面审查工程变更方案。

并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。

发生的工程变更，均应经过建设、设计、施工、监理等单位的代表签认，

并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。

同时，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程概算书，报项目总监理工程师审核、确认，经建设单位施工单位认可后，方可进入工程量计量和工程款支付程序。

5）项目监理机构应按施工约定的工程量计算规则和支付条款进行计量和工程款支付。

工程计量：

应会同承包单位对现场实际情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。

6）专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成工作量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告。

7）专业监理工程师应及时收集、整理有关施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。

涉及工程索赔的有关施工和监理资料包括：

施工合同、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、监理工程师通知等。

8）项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。

未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

5、工程竣工验收阶段监理工作程序及内容

1）工程竣工验收时，监理工作的程序扩内容

（1）总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查；

（2）总监理工程师应组织专业监理工程师、建设单位、承包单位对承包单位申报竣工验收的工程进行竣工验收。

对预验收中发现的问题要求承包单位及时整改到位。

（3）项目监理部应在上述基础上，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出工程质量评估报告。

工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。

2）工程正式竣工验收时监理工作的程序及内容

（1）项目监理机构应参加建设单位组织的正式竣工验收，并在验收会上汇报工程监理工作。

提供相关监理资料给验收组人员审查。

（2）对验收中提出的整改问题。

项目监理机构应要求承包单位进行整改。

（3）在竣工验收时，对某些剩余工程和缺陷工程，在不影响交付的前提下，经建设、设计、施工和监理单位协商，承包单位应在竣工验收后限定时间内完成。

总监理工程师职责

1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；

4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职

的监理人员应调换其工作；

5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；

7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

8、审查和处理工程变更；

9、主持或参与工程质量事故的调查；

10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织

监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

13、主持整理工程项目的监理资料；

14、总监理工程师应确保项目监理机构符合公司质量管理体系运行要求；

15、总监理工程师应经常通过各种渠道向公司有关领导汇报项目监理机构的工作情况，做

的下情上达。

总监理工程师代表职责

1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。

总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：

1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开

工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。

3、审核签认竣工结算；

4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

专业监理工程师职责

1、负责编制本专业的监理实施细则；

2、负责本专业监理工作的具体实施；

3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提

出建议；

4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报

告；

5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程

师汇报和请示；

7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根

据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；

10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

监理员职责

1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查

记录；

3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作

及工序施工质量检查结果进行记录；

5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；

6、做好监理日记和有关的监理记录。

建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度1第3页

监理工作制度

一、项目监理部办公室环境布置规定

1、在监理办公室进门处要挂贴公司全称和工程项目监理部字样；

2、在室内要张挂如下材料：

1）工程概况和主要施工图样；

2）施工现场平面布置图；

3）建设单位、施工单位项目负责任、主要管理人员名单、电话；

4）项目监理部人员名单及分工、电话；

5）公司质量管理体系的有关图表（职能分配表、质量方针、质量目标等）；

6）有关质量控制图表；

7）有关进度控制图表；

8）施工安全控制图表；

9）气象记录表；

10）监理人员守则；

11）现场监理人员安全守则。

3、监理资料分册放入档案盒、整齐放在档案柜内；

4、室内布置整齐、环境清洁，用电安全。

二、施工图会审及设计交底制度

1、施工图会审：

收到施工图，总监理工程师（总监理工程师代表）应组织专业监理工

程师熟悉图纸，了解施工意图和工程特点，找出图纸中的问题和差错，减少图纸质量隐患引起的无法施工的设计变更。

图纸会审由甲方主持，或委托监理工程师主持，监理工程师会同承包单位整理会议纪要，并请与会人员会签，交建设单位转设计单位，由设计单位给予解释。

会审内容主要包括但不仅限于：

1）设计图纸是否盖有审图章；

2）设计图纸与说明是否齐全；

3）专业图纸之间、平立剖面图纸之间有无矛盾，标注有无遗漏；

4）总平图与施工图的平面尺寸标记等是否一致；

5）结构图与建筑的平面尺寸及标高是否一致，建筑结构与各专业图纸的表示方法是否

清楚；

6）关键部位的节点图是否齐全，施工方法是否明确；

7）建筑与结构的施工是否有无法施工或施工不便，并由此导致质量、安全、费用增加方面的问题；

8）管道、线路、设备安装与建筑结构是否有矛盾，走向布置是否合理。

2、设计交底：

开工前由建设单位组织监理、施工、设计单位参加设计交底会，由设计

单位就设计文件做详细说明，包括总体简介、设计意图说明、特殊要求、建筑、结构、安装等专业在施工中的难点、疑点和容易发生的问题说明，对图纸会审的问题进行解释等，设计交底会监理整理会议纪要，参加单位人员会签，作为施工和监理的依据。

三、施工组织设计（方案）审核制度

1、工程开工前承包单位必须审报施工组织设计（方案），报总监理工程师审核、签认

后报建设单位，如发现施工组织设计（方案）中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审；

2、总监理工程师组织专业监理工程师审核签认同意后，承包单位按已批准的方案实

施，对于规模较大、结构复杂或特殊结构工程，必须时与建设单位协商组织有关专家进行会审；

3、《施工组织设计（方案）报审表》审核的主要内容：

1）《施工组织设计（方案）报审表》是否有承包单位技术负责人签字；

2）《施工组织设计（方案）报审表》是否符合施工合同要求；

3）施工总平面图是否合理；

4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，技术方案和质量保证措施是否可靠并具有针对性；

5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性，施工所需人力、材料、设备等资源保证是否与进度计划协调，人员的配备与资格要求是否与工程要求一致；

6）承包单位项目部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；

7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合规定；

8）绿色施工方案是否符合绿色施工要求；

9）季节性施工，专项施工方案是否可行、合理和先进。

四、监理交底制度

在第一次工地例会上或工程项目开工前，项目监理部应对工程施工和建设方主要负责人进行监理交底，重点明确如下：

1、监理工作依据；

2、监理工作内容及目标；

3、监理人员的职责划分、建设各方的关系；

4、主要监理程序（工序报验程序、材料报验程序、工程变更程序、分项分部质量控制

程序、质量事故处理程序、进度控制程序、投资控制程序、索赔控制程序、竣工验收及备案程序等）；

5、旁站监理的方法及旁站的部位；

6、项目监理部发出的文件格式；

7、施工单位需填报项目监理部的资料及格式；

8、安全文明施工；

9、绿色施工的具体要求。

五、工地现场例会制度

1、工地现场例会应定期召开，具体时间应根据建设单位的第一次工地会议的有关要求

进行；

2、工地例会应由总监理工程师主持召开，会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会

各方代表会签后，总监理工程师签发；

3、工地例会的主要内容有：

1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；

2）检查分析工程项目进度计划落实情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；

3）检查分析工程项目质量、安全状况，针对存在的质量、安全问题提出改进措施；

4）检查工程量核定及工程款支付情况；

5）解决需要协凋的有关事项包括：

（1）工程与外部环境的矛盾，如拆迁、各类管线迁移、施工期间临时交通组织管理；

资源供应有关部门与工程之间的协调；与政府有关部门之间的协调等；

（2）工程有关要素的协调，如人、机、物等施工生产要素间；参与工程施工各单位间，分期交工时，施工与试营业、早期投入使用部分工程间等各方面的协调。

4、现场例会一般由下列人员参加：

业主代表或其他指定人员、总、分包商的项目经理及主要管理人员、监理项目部主

要人员、设计人员（必要时）等

大型现场会参加人员，根据需要临时确定后，提前通知（时间、地点、内容）

5、实行会议签到，由总监理工程师指定的记录员负责，请每位参加会议人员签到；

6、现场例会由总监理工程师指定专人做好记录，会议记录和会议纪要应妥善保管，整

理归档。

六、工程工开申请批准制度

专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位。

1、施工许可证已获政府主管部门批准；

2、测量坐标点、高程控制点埋设牢固，核对无误，已完好移交承包单位并签认有现场

移交书面记录；

3、建筑物放钱已经政府规划部门指定的测量机构复验并予以书面确认；

4、施工现场已正式移交承包单位管理，并办理书面移交手续。

移交手续应包括：

施工

用电设施、施工用水表井、施工排污口、工地围栏设施、施工占道、施工道路情况、地下管钱情况、地下障碍物情况、水文地质情况、周边建筑物结构及基础情况、区

域社会环境。

5、施工现场给水、排水、供电接通；

6、技术交底及图纸会审纪要已签发；

7、承包单位项目经理部已在现场办公，项目经理、技术负责人、质检员、安全员、工

长、材料员等主要管理人员已到位；

8、施工组织设计/方案编制完成并经过审查批准；

9、基础工程施工机械已进场，安装就位并可正常运转；

10、基础工程材料劳动力供应计划已落实，能满足连续施工要求；

11、施工人员已进行班组技术及绿色施工交底，安全防火教育；

12、承包单位现场办公用房，材料库房，材料堆场，门卫已可使用；

13、承包单位后勤基础生产、生活服务设施已投入使用；

14、施工现场安全保卫制度已建立。

七、施工阶段监理日志的管理规定

施工阶段监理日志是工程实施过程中监理工作的最原始和最真实的记录，是监理工作状况的反映，是监理工作量及价值的体现。

它作为监理工作跟踪资料是监理档案的重要组成部分，其内容必须保证真实、全面。

1、监理日志可分项目监理日志和专业监理日志。

对于专业不复杂的工程项目，由总监

理工程师确定也可取消专业监理日志，只设项目监理日志，主要要解决专业合并问题。

专业监理日志和项目监理日志不分层次，平行记载并归档；

2、专业监理日志由专业监理工程师填写，定期由总监理工程师审阅并逐日签字；监理

日志的填写是考核监理人员工作态度的一个很重要的方面，项目总监理工程师应给予充分的重视。

3、施工阶段专业监理日志应记录的内容：

1）日期及天气情况；

2）本专业监理工作情况

监理工作是监理日志的主要内容，可以从以下几个方面来写：

（1）现场质量、安全问题的发现与处理。

监理人员所做的旁站、巡视和平行检验等现场工作。

在当天现场检查工作结束后，按不同施工部位、不同工序进行分类

整理，并按时间顺序记录当日主要监理工作及监理在现场发现及预见到的问

题，并应逐条记录监理所采取的措施及处理结果，对于当日没有结果的问题，

应在日后的监理日志中得到明确的反映。

（2）当日收